[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷4及答案与解析.doc

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1、期货公司管理办法练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。（A）国家利益优先（B）社会利益优先（C）公司利益优先（D）客户利益优先2 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（A）客户保证金安全存管制度（B）人事管理制度（C）财务管理制度（D）绩效管理制度3 期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符

2、合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（A）审慎（B）市场化（C）诚信（D）非营利性4 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。（A）自有资金（B）客户保证金（C）客户资金（D）风险准备金5 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（A）2（B） 10（C） 3（D）56 期货公司及其营业部有( )行为的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。（A）按照规定将客户保证

3、金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理（B）按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金（C）未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金（D）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益7 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 期货公司应当在( )揭示客户查询期货交易结果信息。（A）期货经纪合同（B）本公司网站（C）指定杂志、期刊（D）营业场所9 期货公司

4、应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料中，应当至少保存 20 年的有( ) 。（A）有关开户、变更、销户的客户资料档案（B）交易结算记录（C）错单记录（D）客户投诉档案10 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司及其董事、监事、高级管理人员（B）期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所（D）为期货公司提供相关服务的律师事务所11 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（A）期货公司的年度报告、

5、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（C）违反风险监管指标管理规定（D）中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形12 期货公司应当建立( )财务数据的备份制度。（A）支付（B）委托（C）交易（D）结算13 期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。（A）持有 10以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10以上股权的股东受让股权（B）单个股东的持股比例增加到 5以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上（C）持有 5以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5以上股权的股东受

6、让股权（D）单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10以上14 期货公司有( ) 情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换人事经理（B）客户发生透支、穿仓（C）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响（D）其它可能影响期货公司持续经营的情形15 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。（A）现金流量表（B）资产负债表（C）净资本（D）其它财务指标16 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行的职

7、责有( )。（A）研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（B）研究制定风险管理、内部控制制度（C）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（D）审议并决定风险管理、内部控制制度三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。( )（A）正确（B）错误18 期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )（A）正确（B）错误19 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原

8、则，建立并完善公司治理。( )（A）正确（B）错误20 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )（A）正确（B）错误21 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 5 万元以下罚款。( )（A）正确（B）错误22 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )（A）正确（B）错误23 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（A）正确（B）错误24 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合

9、同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )（A）正确（B）错误25 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )（A）正确（B）错误26 期货公司董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 甲是持有某期货公司 4股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司 4的股权增加到了 8，那么这次股权变更应当报( )批准。（A）期货交

10、易所（B）期货业协会（C）中国证监会（D）国务院28 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中，正确的是( )。（A）该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准（B）该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准（C）该公司应该先行处理客户的保证金和其它财产，结清期货业务（D）该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告28 由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答以下问题：29 若期货公司欲申

11、请停业，应当妥善处理( )。（A）客户的保证金或者其它财产（B）清退客户（C）成立清算组（D）转移客户30 该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有( )。（A）停业申请书（B）处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告（C）停业决议文件（D）期货业协会规定的其它材料31 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有( ) 。（A）接管该期货公司（B）申请期货公司破产（C）注销其期货业务许可证（D）延长停业期间期货公司管理办法练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期

12、货公司管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【知

13、识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法

14、22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法