[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 某期货交易所的会员李某，在 3 月 17 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的 21 国债(3)充抵部分保证金。3 月 16 日，21 国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 9854 元/手、9850 元/手；最高价分别为 9859 元/手、9855 元手；最低价分别为 9821 元/手、9832 元手；收盘价分别为 9840 元/ 手、9830元/手。那么用 21 国债(3)充抵保

2、证金，用( ) 元手为基准计算价值。（A）9832（B） 9855（C） 9854（D）98302 王某是上海期货交易所的会员，想在 2013 年 3 月 29 日买入铜期货合约 2000 手(5 吨手 )，价格为 65000 元吨。根据最低保证金要求合约价格的 5，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（A）2800（B） 3000（C） 3100（D）32003 上海商品交易所对会员和客户就

3、黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 3 月 30 日分别买入黄大豆一号合约50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（A）会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况（B）会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况（C）会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况（D）会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况4 上海期货交易所的铝期货价格于 2013 年 2 月 20 日、21 日、22 日连续三日涨幅达到最

4、大限度 4，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5提高到 6，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。（A）把最大涨跌幅度调整为5（B）把最大涨跌幅度调整为3（C）把最大涨幅调整为 5，把最大跌幅调整为-3（D）把最大涨幅调整为 45，最大跌幅不变5 根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。（A）均等份额（B）均等股份（C）不等份额（D）不等股份6 根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国期货业协会（

5、D）中国证监会及中国期货业协会7 有权指定交割仓库的是( )。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所8 下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理9 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。（A）风险准备金管理制度（B）风险管理制度（C）期货交易、结算和交割制度（D）保证金的管理和使用制度10 期货交易所变更名

6、称、注册资本的，应当经( )批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货交易所员工大会（D）期货业协会11 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。（A）期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕（B）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式（C）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（D）期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准12 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是( )。（A）交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批（B）中国证监会决定关闭（C）会

7、员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批（D）会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批13 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会派出机构14 期货交易所终止的，应当成立( )。（A）终止组（B）处理组（C）清算组（D）清理组15 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。（A）23（B） 34（C） 45（D）5616 会员制期货交易所理事会由( )组成。（A）独立理事（B）会员理事（C）会员理事和独立理事（D）会员理事和非会员理事17 下列各项属于会员制期货交易所理事

8、长职权的是( )。（A）决定设立专门委员会（B）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作（C）决定对违规行为的纪律处分（D）审议总经理提出的财务预算方案18 会员制期货交易所理事会会议至少每( )召开一次。（A）2 个月（B） 3 个月（C）半年（D）1 年19 会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）1020 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（A）理事（B）理事和工作人员（C）理事和记录员（D）投赞成票的理事二、多项选择题在每题给出的备选项中，

9、至少有 2 项符合题目要求。21 期货交易所可以采取的组织形式包括( )。（A）有限责任公司制（B）股份有限公司制（C）有限合伙制（D）会员制22 导致期货交易所终止的情形包括( )。（A）解散（B）设立分所（C）分立（D）合并23 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。（A）理事会认为必要时（B） 14 以上会员联名提议（C）总经理认为必要时（D）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2324 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。（A）召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要（B）会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会有 23 以上会员参

10、加方为有效（D）会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会25 下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。（A）期货交易所设理事会（B）理事会是会员大会的临时机构（C）理事会对会员大会负责（D）理事会每届任期有固定的年限26 会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定（C）审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（D）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过27 会员制期货交易所理事长的职权包括( )。（A）主持会员大会，理事会会

11、议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告（D）决定设立专业委员会28 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。（A）监察委员会（B）财务委员会（C）调解委员会（D）结算委员会29 会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。（A）总经理（B）副总经理（C）理事长（D）副理事长30 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使( )等职权。（A）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（B）审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（D）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况3

12、1 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。（A）主持股东大会（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（D）主持董事会会议和董事会日常工作三、判断是非题请判断下列各题正误。32 中圈证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )（A）正确（B）错误33 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )（A）正确（B）错误34 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )（A）正确（B）错误35 期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。( )（A）正确（B）错误36 期货交易所交易规则不需

13、要载明交易纠纷的处理方式。( )（A）正确（B）错误37 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )（A）正确（B）错误38 期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 15 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误40 期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。( )（A）正确（B）错误41 会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。( )（A

14、）正确（B）错误42 会员制期货交易所 14 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（A）正确（B）错误43 会员制期货交易所会员大会由总经理主持。( )（A）正确（B）错误44 会员制期货交易所设理事会，每届任期 2 年。( )（A）正确（B）错误45 对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。( )（A）正确（B）错误46 会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )（A）正确（B）错误47 会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )（A）正确（B）错误48 会员制期货交易所理事会会议须有 23 以上理

15、事出席方为有效，其决议须经全体理事 23 以上表决通过。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债冲抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80；(二)会员

16、在期货交易所专用结算账户巾的实有货币资金的 4 倍。本题中，有价证券基准值的 80为 3200 万元，实有货币资本的四倍为 2800 万元，二者取较低值 2800 万元。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中，会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的 80以上，达到了大户报告制度的标准。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管

17、理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第四条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责

18、外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异

19、常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十三条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。【知识模块】

20、 期货交易所管理办法12 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二) 项情形解散的，由中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十八条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。【知识模块】 期货

21、交易所管理办法15 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23； (二)13 以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和

22、理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十九条第一款规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十一条第二款规定。

23、【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

24、【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23；(二)13 以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有 23 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A,C

25、,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，期货交易所管理办法第二十五条第三项规定，会员制期货交易所理事会审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

26、【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1至 2 人。理事长、副理事长的任免

27、，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权： (一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五) 项至第(十三)项、第( 十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章

28、程规定和股东大会授予的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十二条第一款规定，董事长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国

29、证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十条第五项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十条第六项规定，期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免及其职责。【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十二条第六项规定，期货交易所交易规则应当载明交易纠纷的处理方式。【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第

30、十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法38 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。【知识模块】 期货交易所管理办法39 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法40 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国

31、证监会予以公告。【知识模块】 期货交易所管理办法41 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法42 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款第二项规定，会员制期货交易所 13 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。【知识模块】 期货交易所管理办法43 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员

32、大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法44 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法45 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第二十五条第七项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法46 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法47 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第二款规定，副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，山理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法48 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过。【知识模块】 期货交易所管理办法