期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编7及答案解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 7及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.具有硕士学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.5年以上的期货从业经历D.期货从业人员资格4.下列条件中，不属于申请

2、期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。 2013 年 3月真题（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验5.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5年B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5年D.被中国证监会认定为

3、不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2年6.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构7.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.1B.5C.3D.28.下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货交易所自营会员B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司9.根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取

4、得期货从业人员资格的是( )。 2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员10.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.15B.10C.30D.511.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持 ( )原则。2010年 6月真题（分数：2.00）A.客户合法利益优先B.公司合法利益优

5、先C.公司利益不受损害D.减少客户损失12.期货公吲管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。 2010 年 9月真题（分数：2.00）A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D.先予执行，然后向中国期货业协会报告13.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从

6、业人员注册、客户服务等信息14.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.及时移送中国证监会处理B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书15.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站16.期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以( )。 2012 年 6月真题（分数：2.00）A.采取责令改正、监管

7、谈话等措施B.暂停其期货从业资格C.进行调查，给予纪律惩戒D.进行调查，限制其人身自由17.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货交易业协会18.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的19.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。2012 年 3月真题（分数：2

8、.00）A.期货公司监事会B.期货公司董事会C.期货公司股东会D.期货公司总经理二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_21.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.维护客户的合法利益B.谨慎地在职权范围内行使职权C.维护公司的合法利益D.诚信原则22.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资

9、格C.总经理被认定不适当人选而被解除职务D.总经理辞职23.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( )。2010年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外汇期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构24.以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某C.交割仓库的总经理李某D.期货公司的司机王某25.有权管理期货从业人员的单位有( )。2012 年

10、 9月真题（分数：2.00）A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会26.以下说法错误的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务27.以下哪些人不得申请期货从业资格?( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.王某 2年前被中国保监会采取 3年市场禁入措施B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1 年前禁入期届满

11、C.张某 5年前曾被法院判处有限徒刑 1年D.赵某 2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格28.期货从业人员必须遵守( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律、行政法规29.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉B.以本人名义从事期货交易C.向客户充分揭示期货交易风险D.具有良好的职业道德与守法意识30.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.收付期货保证金B.

12、划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续31.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向 ( )报告。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.公安机关或者检察院C.中国期货业协会D.新闻媒体32.中国期货业协会负责下列( )事项。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.组织期货从业人员后续职业培训B.对违规期货从业人员采取罚款处罚C.建立期货从业人员信息数据库D.对期货从业人员实施自律管理33.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违

13、法违规被调查处理的，机构应当于( )起 10个工作日内向中国期货业协会报告。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.处分决定作出之日B.应当知悉该人员违法违规行为被调查处理事项之日C.处分决定书送达之日D.调查终结之日34.根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训35.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。2010年 9月真题（分数：2.00）A.警告B.吊销期货业务许可证C.

14、停业整顿D.罚款36.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.促进期货公司依法稳健经营B.加强期货公司内部控制和风险管理C.维护期货投资者合法权益D.完善期货公司治理结构37.选聘首席风险官的主要判断标准有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.其是否符合规定的任职条件B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是否诚信守法D.其是否熟悉期货法律法规38.首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.利用职务便利牟取个人利益B.滥用职权，干预公司正常经营

15、C.不能胜任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为39.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。2010 年9月真题（分数：2.00）A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形40.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.及时向期货公司董事长、董事会常

16、设的风险管理委员会或者监事会报告B.向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D.不设监事会的，可报告监事41.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。2010年 11月真题（分数：2.00）A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_43.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.

17、错误44.首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。 ( )2010 年6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )2012年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人

18、并且变更 50的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )2010年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误48.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )2012 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( ) 2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进人期货交易所。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.

19、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。( )2010 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性、准确性负责。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上

20、的选项符合题目要求。（分数：4.00）_客户甲将一笔 1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。2011 年 11月真题 根据上述事实。请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司可以在( )存放甲的保证金。（分数：2.00）A.客户髓记的期货结算账户B.期货交易所专用结算账户C.期货公司期货保证金账户D.期货公司自有资金账户(2).某日，客户甲需从期货公司出金 100万元，期货公司和客户应通过( )账户进行转账。（分数：2.00）A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理

21、王某受让本公司总裁 7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。2011 年 11月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某(2).关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货

22、公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 7答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人 解析：解析

23、：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.具有硕士学位B.通过中国证监会认可的资质测试 C.5年以上的期货从业经历D.期货从业人员资格解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一卜条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： (一)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计

24、业务 5年以上经验； (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； (三)通过中国证监会认可的资质测试。4.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。 2013 年 3月真题（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件： (一)具有期货从业人员资格； (二)具有大学本科以上学历或者取得学士

25、以上学位。 申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。5.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5年B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2年解析：解析：D 项，期货公司董事、监事

26、和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。6.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构解析：解析：参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定。7.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.1B.5C.3D.2 解析：解

27、析：参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第四款规定。8.下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货交易所自营会员B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司 解析：解析：期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指： (一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员； (三)期货投资咨询机构； (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构； (五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。9.根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。 2012 年 9月真题（分数：2

28、.00）A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员解析：解析：期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员； (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； (三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； (五)中国证监会规定的其他人员。10.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发

29、生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.15B.10 C.30D.5解析：解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。11.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持 ( )原则。2010年 6月真题（分数：2.00）A.客户合法利益优先 B.公司合法利益优先C.公司利益不受损害D.减少客户损

30、失解析：解析：期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。12.期货公吲管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。 2010 年 9月真题（分数：2.00）A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D.先予执行，然后向中国期货业协会报告解析：解析：期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管

31、理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。13.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息解析：解析：参见期货从业人员管理办法第二十一条第一款规定。14.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.及时移送中国证监会处理

32、B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书解析：解析：期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。15.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会网站 B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站解析：解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10

33、个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。16.期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以( )。 2012 年 6月真题（分数：2.00）A.采取责令改正、监管谈话等措施 B.暂停其期货从业资格C.进行调查，给予纪律惩戒D.进行调查，限制其人身自由解析：解析：期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。17.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.中

34、国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货交易业协会解析：解析：参见期货从业人员管理办法第三十一条规定。18.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的 解析：解析：期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。19.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。2012

35、 年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司监事会B.期货公司董事会 C.期货公司股东会D.期货公司总经理解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：21.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.维护客户的合

36、法利益 B.谨慎地在职权范围内行使职权 C.维护公司的合法利益 D.诚信原则 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。22.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格 C.总经理被认定不适当人选而被解除职务 D.总经理辞职 解析：解析：期货公司董事、监事和高级

37、管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。23.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( )。2010年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外汇期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构 解析：解析：期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指： (一)期货公司；

38、 (二)期货交易所的非期货公司结算会员； (三)期货投资咨询机构； (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构； (五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。24.以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某 C.交割仓库的总经理李某 D.期货公司的司机王某 解析：解析：期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员； (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； (三)

39、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； (五)中国证监会规定的其他人员。25.有权管理期货从业人员的单位有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.中国证监会派出机构 B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会 D.中国证监会 解析：解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。26.以下说法错误的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.未

40、取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6个月内申请从业资格 D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 解析：解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。27.以下哪些人不得申请期货从业资格?( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.王某 2年前被中国保监会采取 3年市场禁入措施 B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1 年前禁入期

41、届满C.张某 5年前曾被法院判处有限徒刑 1年D.赵某 2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 解析：解析：期货从业人员管理办法第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： (一)品行端正，具有良好的职业道德； (二)已被本机构聘用； (三)最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； (四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； (五)最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； (六)中国证监会规定的其他条件。28.期货从业人员必须遵守( )。2012 年

42、6月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规 解析：解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。29.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉 B.以本人名义从事期货交易C.向客户充分揭示期货交易风险 D.具有良好的职业道德与守法意识 解

43、析：解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： (一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； (二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益； (三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证； (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； (五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； (六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构

44、或者他人的合法权益； (七)不得以本人或者他人名义从事期货交易； (八)协会规定的其他执业行为规范。30.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续解析：解析：期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中问介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为： (一)收付、存取或者划转期货保证金； (二)代理客户从事期货交易； (三)中国证监会禁止的其他行为。31.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告

45、，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向 ( )报告。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.中国证监会 B.公安机关或者检察院C.中国期货业协会 D.新闻媒体解析：解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。32.中国期货业协会负责下列( )事项。

46、2010 年 11月真题（分数：2.00）A.组织期货从业人员后续职业培训 B.对违规期货从业人员采取罚款处罚C.建立期货从业人员信息数据库 D.对期货从业人员实施自律管理 解析：解析：B 项，期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。行政处罚法第八条第二项规定，罚款在性质上属于行政处罚。33.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起 10个工作日内向中国期货业协会报告。2012 年 3月真

47、题（分数：2.00）A.处分决定作出之日 B.应当知悉该人员违法违规行为被调查处理事项之日 C.处分决定书送达之日D.调查终结之日解析：解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。34.根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.从业资格考试 B.执业行为准则 C.纪律惩戒 D.后续职业培训 解析：解析：期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从