[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷2及答案与解析.doc

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1、期货公司管理办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（A）知情权（B）控股权（C）分红权（D）监督权2 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。（A）监事会（B）首席风险官（C）首席执行官（D）执行总监3 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）亲戚（D）朋友4 投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。（A）以适当的方式保存该交易指令（B）同步录

2、音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认5 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。（A）交易量优先（B）会员等级优先（C）交易价格优先（D）时间优先6 期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。（A）每天开市前（B）每周财务结算（C）每次交易完成后（D）每日交易闭市7 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( ) 。（A）书面异议（B）口头异议（C）解除合同（D）以上方式都可以8 投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在( )内提出。（A）知道异议内容后 3 日（B）收到结算报告后 5 日（C）期货经纪合同约定的

3、时间（D）交易完成后 3 个工作日9 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( ) 。（A）及时报告（B）存档（C）及时公布（D）及时销毁二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）统一结算（B）统一风险管理（C）统一资金调拨（D）统一财务管理11 期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( ) 。（A）变更名称、公司章程（B）作出终止业务等重大决议（C）被有权机关立案调查或者

4、采取强制措施（D）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更12 期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括( )。（A）不得滥用权力（B）不得占用期货公司的资产（C）不得挪用客户保证金和其它资产（D）不得损害期货公司、客户的合法权益13 期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（A）变更营业部营业场所申请书（B）营业部的管理制度文本（C）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告（D）变更营业部营业场所的详细计划14 客户开立账户，出具的下列证件符合

5、规定的有( )。（A）中国公民身份证明（B）中国法人资格合法证件（C）中国某大学的学生身份证明（D）中国其它经济组织资格的合法证件15 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（A）指定受托人及明确其受托权限（B）约定联络方式（C）约定指令下达方式（D）预留受托人签字16 期货业协会履行的职责包括( )。（A）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（B）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（C）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（D）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则

6、的，按照规定给予行政处分17 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货经纪业务资格申请书（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（D）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告18 我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。（A）规范期货公司的经营活动（B）保护客户的合法权益（C）加强对期货公司的监督管理（D）促进期货市场积极稳妥发展19 国务院期货监督管理机构依法履行职责。可以采取的措施有( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查

7、事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（D）对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查三、判断是非题请判断下列各题正误。20 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )（A）正确（B）错误21 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )（A）正确（B）错误22 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )（A）正确（B）错误

8、23 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 5000 万元。( )（A）正确（B）错误24 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )（A）正确（B）错误25 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（A）正确（B）错误26 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )（A）正确（B）错误27 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所依法

9、对保证金的安全实施监控。( )（A）正确（B）错误29 期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )（A）正确（B）错误期货公司管理办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公

10、司管理办法8 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公

11、司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法