[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编 2 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有( )。2015 年 11 月真题（A）期货交易所不以营利为目的（B）期货交易所是政府机关（C）期货交易所是期货公司的股东（D）期货交易所是实行自律管理的法人2 按照期货交易所管理办法，期货交易可以采取的组织形式包括( )。2014年 3 月真题（A）股份有限公司（B）有限合伙（C）有限责任公司（D）会员制3 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。2015 年 5 月真题（A）风险管理制度和交易异常情况的

2、处理程序（B）期货交易、结算和交割制度（C）期货交易信息的发布办法（D）保证金的管理和使用制度4 可能导致期货交易所终止的情形包括( )。2015 年 5 月真题（A）分立（B）合并（C）解散（D）设立分所5 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（A）会员大会由理事会召集（B）会员大会由理事长主持（C）召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员（D）临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议6 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。2014 年 3 月真题（A）召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由

3、出席会议的理事签名（B）临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议（C）会员大会有 23 以上会员参加方为有效（D）会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会7 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有( )。2014 年 9 月真题（A）理事会由会员理事和非会员理事组成（B）会员理事由会员大会选举产生（C）非会员理事由中国证监会委派（D）理事长可以指派临时理事8 会员制期货交易理事长的职权包括( )。2014 年 7 月真题（A）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告（B）组织协调专门委员会的工作（C）决定设立专门委员会（D）主持会员大会、理事会会议9 会员制期货

4、交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。2014 年 3月真题（A）结算委员会（B）调解委员会（C）财务委员会（D）监察委员会10 关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。2015 年 3 月真题（A）独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过（B）董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过（C）独立董事由中国证监会提名，股东大会通过（D）独立董事和董事会秘书由中国证监会任免11 期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )2015 年 5 月真题（A）本公司的客户（B）交易所的非结算会员（C）交易所的交易结算会员（D）其他期

5、货公司的客户12 根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。2015 年 7 月真题（A）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（B）交易异常情况的处理程序（C）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（D）向会员收取保证金的标准和形式13 根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。2015 年 3 月真题（A）货款（B）税金（C）费用（D）亏损14 关于结算担保金，下列表述正确的是( )。2015 年 5 月真题（A）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度（B）实行全面结算

6、制度的期货交易所应当建立结算担保金制度（C）结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金（D）结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险15 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有( )。2015 年 7 月真题（A）非结算会员对其受托的客户进行风险管理（B）结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理（C）结算会员对其受托的客户进行风险管理（D）期货交易所对结算会员进行风险管理16 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有( )。2015 年 3 月真题（A）冻结账户（B）提高保证金标准（C）

7、限制出入金（D）扣划资金17 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。 2014 年 9 月真题（A）调整涨跌停板幅度（B）提高交易保证金标准（C）按一定原则减仓（D）暂停高风险会员或者客户的交易18 在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。2014 年 3 月真题（A）发布风险提示函（B）谈话提醒（C）向市场发布持仓量信息（D）要求会员和客户报告情况19 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。2015 年 11 月真题（A）月报表（B）周报表（C）年报表（D）日报表20 未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职

8、。2014年 11 月真题（A）董事会秘书（B）董事长（C）总经理（D）非会员理事21 期货交易所工作人员不得( )。2015 年 5 月真题（A）通过商业银行购买开放式基金（B）泄漏内幕消息（C）从事期货交易（D）购买商业银行发售的纸黄金产品22 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。2014 年 11 月真题（A）年度工作报告（B）季度工作报告（C）年度财务报告（D）月度财务报告23 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。2016 年3 月真题（A）冻结资金（B）提前闭市（C）暂停交易（D）延迟开市二、判断是非题请判断下列各题正误。24 选举和更

9、换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )2014 年 7 月真题（A）正确（B）错误25 会员制期货交易所理事会会议须有 23 以上理事出席方为有效。( )2014 年11 月真题（A）正确（B）错误26 会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )2015 年 5 月真题（A）正确（B）错误27 期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误28 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。( ) 2015 年 3 月真题 （A）正确（

10、B）错误29 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。( )2014 年 3 月真题（A）正确（B）错误三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。30 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是( )。2016 年 3 月真题（A）股票（B）经期货交易所认定的标准仓单（C）公司债券（D）可流通的国债期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编 2 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A

11、，D【试题解析】 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办

12、法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五 )违规、违约行为及其处理办法；(六) 交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】

13、A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条规定，会员大会有 23 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会

14、议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答

15、案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。【知识模块】

16、 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。，第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货交易所

17、管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货交易所管理办法第七十七条

18、规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。【知

19、识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十五条第一款规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施： (一)限制人金；(二) 限制出金；(三)限制开仓；( 四)提高保证金标准；(五)限期平仓；( 六) 强行平仓。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按

20、一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证

21、监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所

22、管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后 15 内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。【知识模块】 期货交易所管理办法二、判断是非题请判

23、断下列各题正误。24 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五) 审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会

24、会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。【知识模块】 期货交易所管理办

25、法28 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十七条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。30 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。【知识模块】 期货交易所管理办法