证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编8及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 8及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.B股最先在( )证券交易所上市。（分数：2.00）A.上海B.深圳C.香港D.纽约3.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利4.下列关于开放式基

2、金的卖出价的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定5.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.76.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（分数：2.00）A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )（分数：2.

3、00）A.清算B.交收C.成交D.结算8.下列证券交易所的说法中，错误的是( )（分数：2.00）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9.柜台交易的转让价格一般由( )报出。（分数：2.00）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会10.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )（分数：2.00）A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵

4、照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险11.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( )（分数：2.00）A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险12.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )（分数：2.00）A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授

5、权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等13.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（分数：2.00）A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表14.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 1070元，时间 13：35；乙的卖出价 1040 元，时间 13：40；丙的卖出价 1075 元，时间 13：25；丁的卖出价 1040 元，时间 13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )（分数：2.00）A.甲乙丙丁B.乙甲丁丙C.丁乙甲丙D.丁乙丙甲15.某国债面值为 10

6、0元，票面利率为 5，起息日是 2009年 8月 5日，交易日是 2009年 12月 18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：2.00）A.124B.186C.224D.28616.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账17.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承

7、担的义务不包括( )（分数：2.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护18.价格振幅的计算公式为( )（分数：2.00）A.单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价当日最低价)当日最低价100C.当日成交股数流通股数100D.单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数19.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )（分数：2.

8、00）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价20.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.刷一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序21.下列不具有 B股账户开立资格的人员有( )（分数：2.00）A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人22.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必

9、须遵守的内容中，说法不正确的是( )（分数：2.00）A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖23.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )（分数：2.00）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值24.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )（分数：2.00）A.原证券账户的复制和证券的非交

10、易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户25.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。（分数：2.00）A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性26.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者27.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )（分数：2.00）A.每一个证券账户申购量最少为 1 000股B.每个证券账户只能申购一

11、次，一经申报不能撤单C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D.深市新股申购代码为 780XXX，沪市则与上市股票代码相联系，为 0XXX28.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日)（分数：2.00）A.RB.R1C.R2D.R329.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（分数：2.00）A.100B.010C.001D.030.BSB公司以 30元的市价发行了 1 000 000股股票。该公司正在考虑以 5元的价格发行 200 000张权

12、证，使得持有者以每股 40元的价格购买。则 BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )（分数：2.00）A.3 000 000元；200 000 元B.500 000元；200 000 元C.500 000元；8 000 000 元D.1 000 000元；8 000 000 元31.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（分数：2.00）A.卖方B.买方C.委托方D.代理方32.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都

13、有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件33.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。（分数：2.00）A.公司 2名监事发生变动B.公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化34.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )（分数：2.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户

14、借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券35.下列属于自营业务特点的是( )（分数：2.00）A.客户资料的保密性B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.业务对象的广泛性36.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（分数：2.00）A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值37.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（分数：2.00）A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量38.在自营账户的审核

15、和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )（分数：2.00）A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营39.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )（分数：2.00）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可40.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )（分数：2.00）A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险41.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.30B.60C.90D.1204

16、2.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 30万元以下B.30万元以上 50万元以下C.10万元以上 100万元以下D.30万元以上 60万元以下43.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )（分数：2.00）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行

17、为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行44.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（分数：2.00）A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人45.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )（分数：2.00）A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接

18、受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30日内，完成设立工作并开始投资运作46.下列属于定向资产管理业务标的的是( )（分数：2.00）A.房屋B.土地C.古董D.证券投资基金份额47.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（分数：2.00）A.3B.6C.10D.1548.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（分数：2.00）A.证券公司向客

19、户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行49.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上_万元以下的罚款。( )（分数：2.00）A.1 10B.2 20C.3 30D.5 5050.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。（分数：2.00）A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户51.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回

20、购交易按( )进行申报。（分数：2.00）A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司52.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )（分数：2.00）A.买入(S)B.买入(B)C.卖出(S)D.卖出(B)53.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )（分数：2.00）A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易54.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。（分数：2.00）A.交易双方B.中央结算公司C.全国银行同业拆借中一D.中国结算公司55.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。（分数：2.00）A.1天B.3天C.7天D.14天56.( )

21、要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（分数：2.00）A.滚动交收B.会计日交收C.时点交D.定期交收57.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。（分数：2.00）A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户58.中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。（分数：2.00）A.TB.T1C.T2D.T359.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往

22、来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（分数：2.00）A.第一种B.第二种C.第三种D.都不适用60.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人 相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。（分数：2.00）A.双边净额清算B.多边净额清算C.连续净额清算D.集中净额清算61.某证券公司持有一种国债，面值 500万元，当时标准券折算率为 1：127。当日该公司有现金余额 4 000万元；买入股票 50万股，均价为每股 20元；申购新股 600万股，价格每股 6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人资

23、金为_万元，库存国债_融入资金。( )（分数：2.00）A.4600 足够B.600 足够C.4600 足够D.600 足够二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )（分数：2.00）A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特征互相联系在一起D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 64.下

24、列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D.场外交易场所是相对集中的65.金融期权的种类主要有( )（分数：2.00）A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期权66.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )（分数：2.00）A.要制定完善的风险防范制度B.要制定完善的内部控制制度C.要建立完善的结算参与人准入标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系67.下面属于证

25、券交易基本过程的有( )（分数：2.00）A.开户B.委托C.转让D.结算68.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：2.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.客户构成69.无形席位申报方式的申报程序不包括( )（分数：2.00）A.委托指令前置终端处理机和通信网络B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机70.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )（分数：2.00）A.证券持有人名册登记B.接受上市申请，安排证券上市C.受发行人的委托派发证券权益D.证

26、券的存管和过户71.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )（分数：2.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.认真阅读证券交易委托代理协议书C.坚持了解客户原则D.必须忠实办理受托业务72.A股账户按持有人可以分为( )（分数：2.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户73.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )（分数：2.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托74.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易

27、实行退市风险警示。（分数：2.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 l亿元且占净资产值的 100以上C.连续 15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D.连续 100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300万股75.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )（分数：2.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额76.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用

28、大宗交易方式。（分数：2.00）A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5 000张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 50万元人民币B.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于 20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15 万张77.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )（分数：2.00）A.A股、债券交易为 00

29、1 元人民币B.基金、权证交易为 0001 元人民币C.B股交易为 001 港元D.债券质押式回购交易为 001 元人民币78.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )（分数：2.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金79.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户

30、损失，证券经纪商不承担赔偿责任80.股份登记包括( )（分数：2.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记81.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )（分数：2.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因82.下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.股票上市首日开盘

31、集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 1083.投资者教育具体应重点突出的内容有( )（分数：2.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理

32、解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动84.下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )（分数：2.00）A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只

33、基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点D.单笔报价数量不得低于 10 000手(1 手为 1 000元面值)85.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )（分数：2.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金86.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )（分数：2.00）A.不得为多获

34、取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息87.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )（分数：2.00）A.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格

35、的业务人员88.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：2.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购89.主办券商的代办业务包括( )（分数：2.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项90.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )（分数：2.00）A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申

36、报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交91.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )（分数：2.00）A.资产负债表B.利润表C.主要项目的附注D.现金流量表92.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )（分数：2.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户、收付期货保证金93.证券经纪风险主要包括( )（分数：2.00）A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险94.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（分数：2.00）A.计算机 IP地址：B.投资者证券账户卡号C.

37、数字证书D.网上委托通讯密码95.客户征信调查内容一般应包括( )（分数：2.00）A.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.融资融券需求96.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )（分数：2.00）A.证券代码B.证券账号C.成交价格D.买卖方向97.如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。（分数：2.00）A.权益分派B.发放现金红利C.公积金转增股本D.配股98.自营业务内部报告的内容应包括( )（分数：2.00）A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况99.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：2.00）A.已知B.可测C.可控

38、D.可承受100.客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。（分数：2.00）A.现金B.债券C.资产支持证券D.房产101.集合资产管理合同由( )共同签署。（分数：2.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所102.客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。（分数：2.00）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券D.直接还券三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织

39、和规章制度，后者比较松散。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.自营席位与代理席位可以是同一个席位。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品

40、。( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5家境内证券公司进行证券交易。( )（分数：2.00）A

41、.正确B.错误114.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.市价委托是我国法规规定的委托种类。( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.根据上海证券交易所的有关

42、规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )（分数：2.00）A

43、.正确B.错误123.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1 000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )（分数：2.00）A.

44、正确B.错误127.投资者想申购 ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.未办理指定交易的 A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.投资者参与证券交易所 ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权

45、日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民

46、币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息

47、尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金：集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理

48、推广协议。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用 1个专用交易单元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.波动幅度是指过去 3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值