[职业资格类试卷]证券从业资格金融市场基础知识(综合)模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、证券从业资格金融市场基础知识(综合)模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 证券投资基金将分散的资金集中起来以( )方式交给专业机构进行投资运作。(A)信托(B)转托管(C)集合(D)自愿2 通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( ) 。(A)场外交易市场(OTC)交易的衍生工具(B)独立衍生工具(C)嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)(D)信用衍生工具3 ( )是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。(A)SPO(B) SPV(C) DHI(D)KII4 金融衍生工具交易一般只需要支
2、付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的( )。(A)跨期性(B)联动性(C)杠杆性(D)不确定性或高风险性5 可转换债券通常是转换成( )。(A)担保债券(B)抵押债券(C)优先股票(D)普通股票6 金融衍生工具的价格取决于( )价格的变动。(A)基础金融产品(B)股票市场(C)外汇市场(D)债券市场7 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。(A)基金资产总值(B)基金负债(C)基金份额净值(D)基金资产净值8 指数基金比较适合于( )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(A)社会闲资(B)对冲基金(C)激进的投资者(D)社保基金9 金
3、融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相应的风险。(A)投资(B)筹资(C)生产经营(D)资产或负债10 基金份额持有人和基金管理人是( )的关系。(A)所有者和经营者(B)相互制衡(C)相互监督(D)委托与受托11 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌” 现象。这说明金融风险具有 ( )。(A)隐蔽性(B)扩散性(C)不确定性(D)周期性12 下列选项中,不属于宏观经济风险特征的是( )。(A)潜在性(B)或然性(C)隐藏性(D)累积性13 调节货币市场资金供求的杠杆的是( )。(A)利息(B)利率(C)
4、汇率(D)购买力14 汇率风险又被称为( )。(A)通货膨胀风险(B)不可分散风险(C)外汇风险(D)违约风险15 ( )是指在信用活动中由于存在不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。(A)汇率风险(B)信用风险(C)经营风险(D)操作风险16 金融风险的特征不包括( )。(A)加速性(B)隐蔽性(C)扩散性(D)稳定性17 风险管理的基本目标是( )。(A)风险最小化(B)利益最大化(C)保本(D)以一定的成本收获最大的安全保障18 管理利率风险的有效方法是( )。(A)风险分散(B)风险对冲(C)风险转移(D)风险规避二、综合型选择题19 基金按运作方式不同,可分为( )。封闭式基金开放
5、式基金契约型基金公司型基金(A)、(B) 、(C) 、(D)、20 ( )是直接投资工具,所筹集的资金主要投向实业领域。股票债券基金期货(A)、(B) 、(C) 、(D)、21 通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。高风险高收益风险相对适中 收益相对稳健(A)、(B) 、(C) 、(D)、22 按照驱动因素划分,金融风险包括( )。经济风险市场风险信用风险流动性风险(A)、(B) 、(C) 、(D)、23 财务风险的特征包括( )。客观性不确定性全面性隐藏性(A)、(B) 、(C) 、(D)、24 风险评估的步骤包括( )。风险辨识风险制定风险分析风险评价(A)、(
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