期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编8及答案解析.doc

《期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编8及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编8及答案解析.doc（18页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 8及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.董事会B.总经理C.监事会D.公司章程的规定3.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.无正当理由不得免除其职务B.应当提前 30日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务4.下列关于期货公司首席

2、风险官报告义务的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告5.期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.总经理B.董事长C.董事会D.董

3、事会常设的风险管理委员会6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.5B.4C.3D.27.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元8.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。2012 年 6月真题（分数：2.0

4、0）A.1B.3C.4D.69.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.交易所的其他交易结算会员B.其他公司的客户C.交易所的非结算会员D.本公司的客户10.下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.非结算会员期货公州向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业

5、务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理11.下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金12.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.在结算

6、协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议13.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责14.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的，应当在( )向期货

7、交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.下一交易日开市前B.当日结算后C.期货交易所规定期限内D.当日结算前15.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。2012 年9月真题（分数：2.00）A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债16.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司向股

8、东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款B.期货公司的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期货公司的短期借款17.按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币 ( )万元。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.300B.500C.800D.100018.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.1亿元B.9000万元C.4500万元D.3000万元19.按照期货

9、公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.3B.2C.4D.1二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_21.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告22.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货

10、保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国证监会23.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.持续经营 2个以上完整的会计年度B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C.近 2年内未受过刑事处罚D.近 2年内未因违法违规经营受过行政处罚24.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、

11、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形25.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的行( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时问内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认26.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在

12、约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.及时向期货交易所报告B.及时向中国期货协会报告C.及时向中国期货业协会报告D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓27.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3个工作日内向( )报告。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.协议双方住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会28.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公州应当建立( )。2012 年 3月真题（分数：2.0

13、0）A.与风险监管指标相适应的内部控制制度B.动态的风险监控机制C.动态的资本补足机制D.动态的保证金监控机制29.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.减少注册资本B.扩大业务规模C.变更法定代表人D.解聘首席风险官30.根据期货公司风险监督指标管理试行办法，期货公司的风险监管指标包括( )。 2010 年 9月真题（分数：2.00）A.流动资产与流动负债的比例B.资产负债率C.净资产D.规定的最低限额的结算准备金要求31.客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理试

14、行办法的规定，期货公司应当( )。2012年 5月真题（分数：2.00）A.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金额B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明C.按照分类及流动性情况进行风险调整D.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不允许扣除未追加的保证金额32.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.负债与净资产的比例高于 120B.净资本与净资产的比例低于 48C.净资本低于客户权益总额的 72D.净资本低

15、于人民币 1800万元33.某期货公司净资本为 2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有( )。2010年 9月真题（分数：2.00）A.金融期货经纪业务B.中间介绍业务C.商品期货经纪业务D.金融期货交易结算业务34.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。2010年 9月真题（分数：2.00）A.风险监管指标与上月相比变动超过 20的B.期货公司进入风险预警期的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合标准的35.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施

16、包括( )。2010 年 3月真题（分数：2.00）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司重大业务决策实施后 5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告36.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表37.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中

17、国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会38.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.配备必要的业务人员B.具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请日前 1年各项风险控制指标符合规定标准39.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.收取并划转期货保证金B.代理交易结算C.协助办理开户手续D.提供期货行情信息、交易设施40.证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监

18、会派出机构备案。2010年 9月真题（分数：2.00）A.协商B.终止C.变更D.签订41.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )2012 年 6月真题（分数：2.00）A.本公司控制的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的期货公司D.由同一机构参股的期货公司三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_43.在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( ) 2012 年 9月真题（分数：2

19、.00）A.正确B.错误44.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.根据期货公司风险监督指标管理试行办法，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。( )2012年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在 5个工作日内对公司进行现场检查。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.根据期货公司风险监管指标管理试行

20、办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20个工作日。 ( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误48.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )2012 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误

21、50.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )2010年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )2010年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )2012 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A

22、.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。2013 年 3月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。（分数：2.00）A.配备必要的业务人员，公司至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已建立客户交易结算资金第三方存管制度C.净资本不低于 12亿元D.具有满足业务需要的系统(2).该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列

23、关于委托的说法正确的是( )。（分数：2.00）A.该公司可以接受其控股的期货公司的委托B.该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C.该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D.该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。2012 年 9月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).为取得期货中问介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务B.必须拥有不低于 10亿元的净资本C.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营

24、场所分开隔离D.必须全资拥有或者控股期货公司(2).关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.证券公司可以代收客户保证金B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 8答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.期

25、货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.董事会B.总经理C.监事会D.公司章程的规定 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。3.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前 30日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务解析：解析：参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条规定。4.下列关于期货公司首席

26、风险官报告义务的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监

27、会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告： (一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的； (二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的； (三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的； (四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的； (五)股东干预期货公司正常经营的； (六)中国证监会规定的其他情形。5.期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.总经理B.董事长C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董

28、事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.5B.4C.3 D.2解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在

29、5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。7.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。8.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.1B

30、.3C.4D.6 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。9.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.交易所的其他交易结算会员B.其他公司的客户C.交易所的非结算会员D.本公司的客户 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受

31、非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。10.下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.非结算会员期货公州向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理解析：解析：期货公司金融

32、期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。11.下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公

33、司收取的保证金标准B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。12.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。2012 年 6月真题（分数：2.

34、00）A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。13.非结算会员的结算

35、准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。14.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低

36、金额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.下一交易日开市前B.当日结算后C.期货交易所规定期限内D.当日结算前 解析：解析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定。15.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。2012 年9月真题（分数：2.00）A.预计负债B.或有负债 C.或有资产D.负债解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的

37、附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。16.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 B.期货公司的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期货公司的短期借款解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十六条第二款规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质

38、的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本。17.按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币 ( )万元。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.300 B.500C.800D.1000解析：解析：参见期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第三项规定。18.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.1亿元B.9000万元 C.4500万元D.3000

39、万元解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准： (一)人民币 9000万元； (二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 6。19.按照期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.3 B.2C.4D.1解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十四条第一款规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构

40、报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：21.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.年度报告 B.半年度报告C.季度报告 D.月度报告解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所

41、地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。22.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所 D.中国证监会解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。23.期货公司申请

42、金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.持续经营 2个以上完整的会计年度 B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C.近 2年内未受过刑事处罚 D.近 2年内未因违法违规经营受过行政处罚 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续

43、经营；控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。24.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： (一)依据非结算会员的要求支付可用资金； (二)收取非

44、结算会员应当交存的保证金； (三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； (四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。25.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的行( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时问内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认 C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依

45、法签订的结算协议约定的方式确认 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。26.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.及时向期货交易所报告 B.及时向中国期货协会报告 C.及时向中国期

46、货业协会报告 D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。27.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3个工作日内向( )报告。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.协议双方住所地的中国证监会派出机构 D

47、.中国期货业协会解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。28.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公州应当建立( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.动态的风险监控机制 C.动态的资本补足机制 D.动态的保证金监控机制解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。29.根据期货公司风险监管指