[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷1及答案与解析.doc

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1、期货公司管理办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。（A）10（B） 15（C） 20（D）302 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。（A）2（B） 3（C） 5（D）103 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。（A）监督管理（B）自律管理（C）合规管理（D）行政管理4 设立期货公司，持有 100股权的股东净资本应当不低于人民币( )亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）10；5（B） 5；10（

2、C） 10；15（D）15；105 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员在近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5以上股权的股东净资产不低于实收资本的( )，或有负债低于净资产的( )，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其它风险。（A）30；30（B） 30；50（C） 50；30（D）50；507 期货公司单个股东的持股比例增加到( )以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上的，应当经

3、中国证监会批准。（A）3；3（B） 3；5（C） 5；3（D）5；58 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（A）20（B） 30（C） 60（D）1209 客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。（A）相互混合，统一管理（B）相互独立、分级管理（C）相互混合，分级管理（D）相互独立、分别管理二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 对期货公司及其分支机构实行监督管理的有( )。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）证监会（D）证监会派出机构11 期货公司发生( )

4、事项的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。（A）设立营业部（B）变更营业部（C）营业部盈利（D）营业部亏损12 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（A）相应的责任追究程序（B）应当承担的责任（C）责任限制制度（D）赔偿额度13 在期货公司中不得由一人兼任的职务有( )。（A）总经理和首席风险（B）董事长和总经理（C）董事长和首席风险（D）总经理和首席执行官14 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（A）中

5、国银行业协会（B）证券交易所（C）中国期货业协会（D）期货交易所15 客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以( )垫付。（A）其它客户保证金（B）结算担保金（C）自有资金（D）风险准备金16 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（A）董事（B）高级管理人员（C）财务负责人（D）监事17 期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得( )。（A）滥用权利（B）占用期货公司的资产（C）挪用客户保证金和其它资产（D）损害期货公司、客户的合法权益18 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有( )。（A）经营计划（B）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制

6、度文本（C）律师事务所出具的法律意见书（D）场地、设备、资金证明文件19 期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( ) 。（A）终止营业部申请书（B）拟终止营业部的决议文件（C）关于处理客户的保证金和其它资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（D）中国证监会规定的其它材料三、判断是非题请判断下列各题正误。20 中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )（A）正确（B）错误21 设立期货公司，持有 100股权的股东，净资本应当不低于人民币 20 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 10 亿元。( )（A）正确（B）错误22 期

7、货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前 1 个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。( )（A）正确（B）错误23 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )（A）正确（B）错误24 期货公司传递客户交易指令应坚持时间优先原则。( )（A）正确（B）错误25 期货公司单个股东的持股比例增加到 5以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，应当经国务院批准。( )（A）正确（B）错误26 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )（A）正确（B）错误27 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )（A）正确（

8、B）错误28 期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。( )（A）正确（B）错误29 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )（A）正确（B）错误期货公司管理办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司

9、管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C【知识模

10、块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法