[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 会员制期货交易所专门委员会由( )设立。（A）总经理（B）理事会（C）会员大会（D）股东大会2 期货交易所总经理每届任期( )年。（A）5（B） 4（C） 3（D）23 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货交易所理事会（D）中国证监会派出机构4 公司制期货交易所没董事长 1 人，副董事长( )。（A）1 至 2 人（B） 2 人（C） 2 至 3 人（D）3 人以上5 根据期货交易所管理办法的规定，(

2、 )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）公司制交易所（C）全面结算会员（D）期货公司6 公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。（A）股东大会和董事会会议的筹备（B）股东大会和董事会会议文件的保管（C）期货交易所股东资料的管理（D）董事长因故不在时代其履行职权7 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。（A）总经理（B）董事长（C）理事长（D）监事长8 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）非期货公司会员（B）期货公司会员（C）期货公司会员和非期货公司会员（D）结算会员和非结算会员9 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）结算会员和一般会员（B）结算

3、会员和非结算会员（C）结算会员（D）结算会员和非期货公司结算会员10 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。（A）客户情况（B）资信情况（C）资本充足情况（D）成交情况11 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）共用结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户12 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）公司应当为客户申请交易编码（B）客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码（C）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（D）经期货交易所批准，期货公司可以为客户

4、进行混码交易13 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当( )。（A）向全面结算会员期货公司报告（B）通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告（C）向期货交易所报告（D）责令客户直接向期货交易所报告二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（A）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（B）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权（C）主持期货交易所的日常工作（D）批准风险准备金的使用方案15 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。（A）监督交易所董事、高级管理人员执行

5、职务行为（B）向股东大会会议提出提案（C）检查交易所财务（D）处理交易所会员违规行为16 根据期货交易所管理办法规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( ) 。（A）上海某期货交易所副总经理王某（B）北京某期货经纪公司总经理杜某（C）设于北京的某进出口公司（D）香港某期货经纪公司17 会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（C）按规定获取交易所分红（D）执行会员大会、理事会的决议18 公司制期货交易所会员享有的权利有( )。（A）联名提议召开临时会员大会（B）在期货交易所从

6、事规定的交易、结算和交割等业务（C）按照交易规则行使申诉权（D）期货交易所交易规则规定的其他权利19 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金（B）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（C）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金20 根据期货交易所管理办法规定，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）期货公司会员（D）特别结算会员21 期货交易所实行( )制度。（A）每日负债结算（B）保证金管理（C）大户报告（D）风险警示22 期货交易中的相

7、关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。（A）亏损（B）费用（C）货款（D）税金三、判断是非题请判断下列各题正误。23 会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )（A）正确（B）错误24 会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )（A）正确（B）错误25 会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（A）正确（B）错误26 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。( )（A

8、）正确（B）错误27 期货交易所设董事会，每届任期 5 年。( )（A）正确（B）错误28 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（A）正确（B）错误29 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )（A）正确（B）错误30 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )（A）正确（B）错误31 公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3 人。( )（A）正确（B）错误32 外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )（A）正确（B）错误33 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )（A）正确（B）错误34 期货交易所每半年应当对会员遵守

9、期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误35 期货交易所只能实行全员结算制度。( )（A）正确（B）错误36 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。( )（A）正确（B）错误37 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )（A）正确（B）错误38 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 5 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法

10、）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过 2 届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。【知识模块】 期货交易所管理办法3

11、 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长 1人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 D【

12、试题解析】 期货交易所管删办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会

13、员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国

14、证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第六十九条第一款规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓

15、报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第四十八条第一款规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二) 项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。第三十四条第二项规定，总经理主持期货交易所的日常工作。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】

16、A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。在我国，境内特指除中华人民共和国拥有主权的香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区之外的中华人民共和国领土。 【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交

17、易所管理办法第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利： (一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权； (三)期货交易所交易规则规定的其他权利。A 项属于会员制期货交易所会员享有的权利。【知识模块】 期货交易所管理办

18、法19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条第二款规定，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第六十六条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理

19、制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A 项，第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十一条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第

20、二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的。由总经理指定的副总经理代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十九条规定，期货交易所设董事会，每届任期 3

21、 年。【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期

22、3 年，监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法34

23、 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第六十二条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。【知识模块】 期货交易所管理办法38 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法