[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

《[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷1及答案与解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷1及答案与解析.doc（19页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易所管理办法，期货交易所实行( )，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。（A）风险防范制度（B）风险最小化制度（C）风险警示制度（D）风险管理制度2 期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但中国证监会批准延长的除外。（A）5（B） 4（C） 3（D）23 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。（A）持仓量、成交量排名情况（B）即时行情（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）价

2、格预测信息4 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会（C）期货业协会（D）股东大会5 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( ) 批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货业协会（D）理事会6 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当( )。（A）报告期货公司董事长（B）保证客户利益优先（C）回避（D）平等对待7 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）

3、股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善8 我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（A）10（B） 20（C） 30（D）609 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。（A）期货交易重大资产置换（B）期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知（C）期货交易所工作人员工作上的重大失误（D）期货交易所涉及占其净资产 10以上的诉讼10 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限

4、制人身自由11 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）管理费（B）教育费（C）监管费（D）交易费二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。（A）交易结算担保金（B）固定结算担保金（C）基础结算担保金（D）变动结算担保金13 期货交易实行( ) 。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）大户持仓报告制度（D）利润共享、责任连带制度14 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )

5、承担。（A）违约会员的自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金15 在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。（A）要求会员和客户报告情况（B）谈话提醒（C）发布风险提示函（D）向市场发布持仓量信息16 在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及

6、按一定原则减仓等措施后，仍未化解风险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形17 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种（C）上市、修改或者终止期货合约（D）发布即时市场信息18 下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有( )。（A）期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准（B）经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职（C）在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职（D）期货交易所制定或者修改交易规

7、则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会19 下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。（A）收购本期货交易所股份（B）股东转让所持股份（C）股东对其股份进行其他处置（D）选举、更换非职工代表担任的董事、监事20 期货交易所工作人员不得( )。（A）购买商业银行发售的纸黄金产品（B）从事期货交易（C）通过商业银行购买开放式基金（D）泄露内幕消息21 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。（A）限制会员移仓（B）限制会员开仓（C）限制会员资金划转（D）强行平仓三、判

8、断是非题请判断下列各题正误。22 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )（A）正确（B）错误23 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。( )（A）正确（B）错误24 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（A）正确（B）错误25 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )（A）正确（B）错误26 期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。( )（A）正确（B）错误27 期货交易实行次日无负债结算制度。( )（A）正确（

9、B）错误28 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。( )（A）正确（B）错误29 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误30 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。( )（A）正确（B）错误31 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于 25 年。( )（A）正确（B）错误32 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。

10、( )（A）正确（B）错误33 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（A）正确（B）错误34 每一年度结束后 30 日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（A）正确（B）错误35 当期货交易所涉及占其净资产 5以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误36 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )（A）正确（B）错误37 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期

11、货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十九条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一) 即时行情；(二) 持仓

12、量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十七条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十八条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百条第三款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零一条规定。【知识模块】 期货交易所管理办

13、法8 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零二条第二项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产 10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 C【试题解析】 参见期

14、货交易所管理办法第一百零六条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零几条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 【正确答案】 C,D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第七十七条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易

15、所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货

16、交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不呵抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及

17、其实施细则中规定的其他情形。第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 A 项，期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会

18、批准。BC 两项，该办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。D 项，该办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发 布实施前，报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十八

19、条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。第三十七条规定，D 项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会

20、批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 B【试题解析】

21、 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十一条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债

22、结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十五条第三款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的

23、保存期限应当不少于 20 年。【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后 4 个月内，期货交易

24、所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产 10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零四条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法