DB37 T 3838—2019 绿色供应链管理评价规范　电力变压器工业.pdf

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1、ICS 25.010 K 40 DB37 山东省 地 方 标 准 DB37/T 3838 2019 绿色供应链管理评价规范 电力变压器工 业 Evaluation standard for green supply chain management Power transformer manufacturing 2019 - 12 - 31 发布 2020 - 01 - 31 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 3838 2019 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由山东省工业和信息化厅提出 、归口 并组织实施。 本标准起草单位：山东鲁源节能

2、认证技术工程有限公司、国际铜专业协会。 本标准主要起草人：刘颖超、颜士峰、于恩泓、王振胜、张凌宇、张波、沈其民。 DB37/T 3838 2019 1 绿色供应链管理评价规范 电力变 压器工业 1 范围 本标准规定了电力变压器制造企业绿色供应链管理评价规范的术语和定义、总则、评价方法和流程、 评价要求和评价结果。 本标准适用于符合 GB 20052和 GB 24790规定的电力变压器制造企业绿色供应链管理的评价。 本标准不适用于充气式电力变压器。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（

3、包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 8978 污水综合排放标准 GB 12348 工业企业厂界环境噪声排放标 准 GB 16297 大气污染物综合排放标准 GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则 GB 18597 危险废物贮存污染控制标准 GB 18599 一般工业固体废弃物贮存、处置场污染控制标准 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB 20052 三相配电电力变压器能效限定值及能效等级 GB/T 23331 能源管理体系 要求 GB/T 23384 产品及零部件可回收利用标识 GB/T 24001 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 24256 产品生态设计通

4、则 GB 24789 用 水单位计量器具配备和管理通则 GB 24790 电力电力变压器能效限定值及能效等级 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28180 电力变压器环境意识设计导则 GB/T 2900.95 电工术语 电力变压器、调压器和电抗器 GB/T 32161 生态设计产品评价通则 GB/T 33635 绿色制造 制造企业绿色供应链管理 导则 GB 37822 挥发性有机物无组织排放控制标准 GB/T 50087 工业企业噪声控制设计规范 HJ 2025 危险废物收集、贮存、运输技术规范 DB37/2376 区域性大气污染物综合排放标准 DB37/T 3268

5、 绿色产品评价规范 电力电力变压器 3 术语和定义 DB37/T 3838 2019 2 GB/T 33635界定的和下列术语和定义适用于本文件。 3.1 变压器 转移电能而不改变其交流电源频率的静止的电能转换器。 GB/T 2900.95 2015,定义 3.1.1 3.2 电力变压器 将一个电力系统的交流电压和电流值变为另一个电力系统的不同的电压和电流值，借以输送电能的 电力变压器。 GB/T 2900.95 2015,定义 3.1.2 3.3 生命周期评价（ LCA） 对一个产品系统的生命周期中的 输入、输出及其潜在环境影响的汇编和评价。 GB/T 24040 2018,定义 3.2 3

6、.4 化学品安全技术说明书，即安全数据表（ SDS） 化学品的供应商向下游用户传递化学品基本危害信息（包括运输、操作处置、储存和应急行动信息 ） 的一种载体。同时化学品安全技术说明书还可以向公共机构、服务机构和其他涉及到该化学品的相关方 传递这些信息。 4 总则 4.1 对电力变压器制造企业绿色供应链管理进行评价，应全面、客观、准确地反映其供应链建设和运 行状况，以规范和指导企业开展绿色供应链管理工作。 4.2 通过对企业绿色供应链管理评价，验证企业 制定的供应链管理方针和管理目标的适宜性、充分性 和可行性，以及绿色供应链管理体系及措施的有效性。 4.3 评价提出的问题、整改建议可作为企业制定

7、改进措施和完善绿色供应链管理体系的依据。 5 评价方法和流程 5.1 评价方法 5.1.1 采用现场调查的方法，收集电力变压器制造企业绿色供应链管理的相关数据和信息。 5.1.2 以定性和定量相结合的原则，对照附录 A 表 A.1 进行打分。打分以扣分或不扣分的方式进行， 各项指标评价按分值扣完为止。 5.1.3 供应链满足以下要求，可判定为绿色供应链管理企业： a) 满足 6.1 评价基本要求； b) 符合表 2 绿色供应链管理体系评价结果中合格及 以上要求。 5.2 评价范围 DB37/T 3838 2019 3 电力变压器制造企业绿色供应链的评价范围应符合 GB/T 33635-2017

8、中 4.2的规定，确保满足以下要 求： a) 应覆盖产品生命周期过程； b) 应充分识别产品和物料的绿色属性，包括资源、生态环境、人体健康与安全属性； c) 应包括产品和物料的正向和逆向物流及相关信息。 5.3 评价内容 评价基本要求符合情况，并按照附录 A表 A.1评价指标体系表的内容进行评价打分。 5.4 评价方式 5.4.1 可由相关方依据本标准，对电力变压器制造企业的供应链管理实施评价。 5.4.2 电力变压器制造企业可依据本标准，开展自评价。 5.5 评价流程 对照 6.1基本 要求和附录 A表 A.1评价指标体系表，对企业供应链进行评价，符合基本要求且评价结 果为合格及以上要求的供

9、应链企业，可判定为绿色供应链管理企业。评价流程见图 1。 收集资料 ， 实施评价 依据附录 A 表 A . 1 变压器制 造企业绿色供应链管理评 价指标体系打分表评价打 分 评价得分 70 ？ 绿色供应链管理企业 整改后重新评价 是否满足 6 . 1 基本要求 ？ 符合 符合 不符合 终止评价 不符合 图 1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价流程图 6 评价要求 DB37/T 3838 2019 4 6.1 基本要求 企业应满足以下要求： a) 应具有独立法人资格和完善的管理制度，有健全的财务管理制度，销售盈利能力处于行业领先 水平，其产能规模、产品市场占有率处于行业前列。并按照 GB/T

10、 19001、 GB/T 24001、 GB/T 23331 和 GB/T 28001 建立并运行质量、环境、能源和职业健康安全管理体系； b) 严格执行国家、地方法律法规和标准，且近三年无重大质量、安全、环境事故和违法使用能源 的行为； c) 依法执行建设项目（包括新、改、扩建项目）环境影响评价、节能审查评估、安全评价等审批 制度； d) 企业生产的电力变压器产品应达到 GB 20052 或 GB 24790 的节能评价值要求，符合安全规范等 相关标准。电力变压器产品符合 GB/T 28180、 GB/T 32161 和 DB37/T 3268 的相关要求； e) 产品报废时具备可拆解，组部

11、件及主材可回收、再利用，鼓励使用可延长 电力变压器绝缘系统 寿命、缩小电力变压器体积、提高电力变压器过载能力、低碳无毒的高燃点环保新材料； f) 宜采用国家鼓励的技术工艺和技术措施，不应使用国家或有关部门发布的淘汰或禁止的技术、 工艺、装备及相关物料； g) 应按照 GB 17167 和 GB 24789 的要求配备能源和用水计量器具，并依照节能、环保等法律法规 和标准，建立完善的计量管理、污染物检测制度和监控措施； h) 应建立完善的上下游供应商评价、选择、绩效管理和退出机制。绿色供应链管理的工作目标、 计划和措施在企业运营中得到有效实施； i) 应与上下游供应商建立信息沟通机制，将 采购计

12、划、要求和标准以及企业应承担的社会责任等， 向供应商进行宣传和沟通，并得到上下游供应商有效地响应； j) 应对照本标准开展自评价，并编写电力变压器制造企业绿色供应链管理自评价报告，见附 录 B。由相关方评价时，企业应提供自评价报告及其统计数据、运行记录等相关支撑材料。 6.2 评价指标 6.2.1 绿色供应链管理企业评价指标体系由一级指标和二级指标组成，见表 1。 6.2.2 一级指标由绿色供应链管理战略与规划、绿色设计、采购与供应商管理、生产、物流、回收利 用、无害化处理、文件、信息平台及管理、应急响应、绩效评价、管理评审、持续改进和应用新材 料、 新工艺、新产品、新技术的加分项等 13 项

13、评价指标构成，总计分值为 104 分。各项一级指标分别设定 了得分限值，见表 1。 6.2.3 二级指标由 58 项，分别设置了不同的权重和得分限值，见表 1。 表 1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系表 序 号 一级指标 二级指标 名称 指标符号 得分限值 D k 名称 指标符号 X ki 权重 fki 打分限值 Dkix 1 绿色供 应链管 理战略 与规划 X1 10 系统规划 X1.1 0.2 10 制定方针、目标 X1.2 0.2 10 绿色规划 X1.3 0.2 10 制定明确要求，建立完善的标准体系文件 X1.4 0.2 10 环境及能源信息要求 X1.5 0.02 1

14、00 DB37/T 3838 2019 5 表 1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系表 （续） 序 号 一级指标 二级指标 名称 指标符号 得分 限值 Dk 名称 指标符号 X ki 权重 fki 打分 限值 Dkix 2 绿色设计 X2 10 产品绿色设计 X2.1 0.5 10 识别和确认产品 /物料绿色属性 X2.2 0.5 10 3 采购 与供 应商 管理 X3 19 制定绿色供应商（包括外协厂 商）的选择原则、评审程 序，确保供应商持续稳定的提供符合企业绿色制造要求 的物料 X3.1 0.2 10 向供应商发放绿色采购计划、要求或标准。并进行必要 的宣传沟通，以获取供应商

15、的理解和支持 X3.2 0.2 10 供应商提供的物料及其生产、物流、储存过程应符合绿 色采购要求 X3.3 0.2 10 供应商评价管理 X3.4 0.2 10 供应商应提供的符合性材料 X3.5 0.2 10 对供应商提供的样品进行必要检验、测试和验证，验证 合格的样品方可用于批量生产 X3.6 0.1 10 对供应商定期开展审核评价 X3.7 0.2 10 对供应商建档及分类管理 X3.8 0.2 10 应以技术协议、图纸或标准要求等相关技术文件的形式， 与合格供应商确定有害物质限制要求及双方责权 X3.9 0.1 10 在定期对合格供应商进行审核中，对发现的异常情况， 制定纠正措施和供

16、应商退出管理机制 X3.10 0.2 10 定期对供应商进行绿色供应链管理培训 X3.11 0.1 10 4 生产 X4 20 依据绿色供应链管理方针、目 标和指标，对供应链运行 和活动进行监测和控制，以确保其在规定的条件下进行 X4.1 0.2 10 根据物料类别和产品产量，制定相应物料运行控制程序， 确定各相关部门任务、权责、工作程序、记录和文件变 更要求等 X4.2 0.2 10 制定现场有害物质检测和监测项目、内容、要求和程序， 对运行过程中关键特性数据进行检测和测量 X4.3 0.3 10 有害物质在库房和生产现场分类存放、明示标识 X4.4 0.3 10 质量文件中应有避免混料、污

17、染防控措施以及应急预案 X4.5 0.3 10 监测和记录生产现场材料、能源及水资源消耗以及废水、 废气、废物排放数据 X4.6 0.3 10 制定生产过程中废弃物排放及转移管理规定，并准确、 清晰记录其排放量、浓度、处置方式及转移去向 X4.7 0.4 10 DB37/T 3838 2019 6 表 1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系表 （续） 序 号 一级指标 二级指标 名称 指标符号 得分 限值 Dk 名称 指标符 号 Xki 权重 fki 打分 限值 Dkix 5 物流 X5 6 储存时应对原材料、零部件、元器件进行分类，采用分 区域管理。 X5.1 0.1 10 建立完

18、善原材料管理档案，对出入库原料进行登记管理 X5.2 0.1 10 制定库房的防火、存放有害物质的库房防污染等安全防 护措施，并针对库房原料污染以及其他安全问题做好应 急方案 X5.3 0.1 10 制定、优化物流方案，减少运输过程中能源消耗和污染 物排放及噪声污染 X5.4 0.2 10 设计逆向物流业务流程，建立逆向物流体系，保证产品 回收利用渠道畅通 X5.5 0.1 10 6 回收利 用 X6 7 落实生产者责任延伸制度，产品制造商应承担产 品主要 回收处理责任，或委托有资质的企业承担 X6.1 0.1 20 应回收利用处理的废弃物 X6.2 0.1 10 电力变压器制造企业应通过适当

19、的方式发布产品拆解 技术指导信息，指导下游企业回收拆解，且信息应便于 相关企业获取 X6.3 0.1 20 对回收的废品、废料及大宗固体废物进行分类，建立回 收品档案，记录回收、处理及再利用等信息 X6.4 0.1 5 电力变压器报废回收和拆解后的零部件或材料应实施 资源化循环利用 X6.5 0.1 10 预防回收利用过程产 生二次污染物，控制可能产生的有 害气体、液体、固体废物的排放 X6.6 0.1 5 7 无害化 处理 X7 4 对没有再利用价值的废弃物应进行无害化处理 X7.1 0.4 5 有害或危险废弃物应交给有相应资质的组织处理，并保 留相关记录 X7.2 0.4 5 8 文件 X

20、8 5 建立文件控制程序并执行 X8.1 0.1 10 建立物料清单和拆解信息文件 X8.2 0.1 10 采购过程记录文件 X8.3 0.1 10 生产控制文件及记录 X8.4 0.1 10 电力变压器产品交付文件 X8.5 0.1 10 9 信息 平台及 管理 X9 10 建立绿色供应链信息化管理平台及绿色供应链信息化 管理流程 X9.1 0.2 10 收集本企业及供应商的资源能源消耗、污染排放、碳排 放、资源综合利用效率等信息 X9.2 0.2 10 DB37/T 3838 2019 7 表 1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系表 （续） 序 号 一级指标 二级指标 名称 指

21、标符号 得分 限值 Dk 名称 指标符号 X ki 权重 fki 打分 限值 Dkix 9 信息 平台及管 理 X9 10 收集企业及供应 商产品材料信息、有害物质使用信 息、可再利用材料、再生材料使用信息，主要工艺流 程及对应的能源消耗、碳排放、 “ 三废 ” 排放等环境 信息 X9.3 0.2 10 收集物流环节碳排放信息 X9.4 0.1 10 收集产品回收利用情况 X9.5 0.1 10 建立供应链上下游企业之间的信息交流机制，实现生 产企业、供应商、回收商以及政府部门、消费者之间 的信息共享，并公布绿色供应链管理绩效 X9.6 0.2 10 10 应急响应 X10 2 建立应急准备和

22、 响应 程序，制定异常情况下的 响应 措施，及 时控制或减少有害物质造成的影响 X10.1 0.2 10 11 绩效评价 X11 5 建立绿色供应链管理绩效评价机制、程序，确定评价 指标和评价方法 X11.1 0.1 10 评价指标分为定量指标和定性指标 X11.2 0.1 10 指标评价要求 X11.3 0.1 10 收集、整理与评价有关的资料和数据。 X11.4 0.1 10 依据确定的评价方法、程序、指标和相关资料、数据， 对绿色供应链管理绩效进行综合评价 X11.5 0.1 10 12 管理评审 和持续改 进 X12 2 根据绿色供应链管理目标，定期进行绿色供应链管理 评审（可与其他管

23、理体系评价同时进行），评审管理 的充分性、有效性和适宜性，并对运行过程中存在的 问题以及采取的不当措施进行纠正，并提出改进建议 X12.1 0.2 10 13 应用新材 料、新工 艺、新产 品、新技术 的加分项 X13 2 应用环保新材料 X13.1 0.2 10 2 生产设备为高效节能产品 X13.2 0.2 10 14 指标得分 之和 X 104 / / / / 6.3 评分方法 评价指标体系的评分方法： a) 依据附录 A 表 A.1，对各项二 级指标进行评价打分，每项指标按照评价内容扣减分值，分值扣 完为止； b) 二级指标评价打分值 Dkij，与对应的权重 fki之乘积，为二级指标评

24、价得分，各二级指标评价得 分之和，为相应的一级指标评价得分值； c) 各一级指标得分之和为绿色供应链管理体系评价得分。 DB37/T 3838 2019 8 6.4 得分计算方法 6.4.1 绿色供应链管理体系评价得分计算 依据表 A.1，绿色供应链管理体系评价得分计算按式（ 1）计算： n 1i ikX kX . (1) 式中： Xki 为各二级指标评价得分值，设： Xk Dk； Dk为各项一级指标评价得分限值，见表 1； i 为二级指标序号， 1到 n。 6.4.2 二级指标评价得分计算： 依据表 A.1，二级指标评价得分按式（ 3）计算： n 1j ijkiX kki Df . (2)

25、式中： Xki 绿色供应链管理体系二级评价指标值； fki 评价打分值在二级指标值中的权重； Dkij 评价打分值，见附录 A表 A.1。设 Dkij Dkix； Dkix 为打分限值，见表 1； j 评价打分值序号， 1到 n。 7 评价结果 7.1 企业绿色供应链管理评价结果 按照表 2，评价得分大于等于 85 分的企业，为优秀等级，认定为优秀绿色供应链管理的企业；评价 得分大于等于 70分的企业，为合格等级，认定为基本建立绿色供应链管理的企业，需要进一步整改完善； 评价得分小于 70分的企业，为不合格等级，则不予认定。 表 2 绿色供应链管理体系评价结果 评价指标得分值（ X） 评价结果

26、 X 85 优秀 70 X 85 合格 X 70 不合格 7.2 评价报告 7.2.1 企业自评价时，应编写电力变压器制造企业绿色供应链管理自评价报告，见附录 B。 7.2.2 第二方、第三方评价 机构评价电力变压器制造企业绿色供应链管理时，应编写电力变压器制 造企业绿色供应链管理机构评价报告，见附录 C。 DB37/T 3838 2019 9 A A 附 录 A （规范性附录） 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表见表 A.1。 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 序 号 评价项目 评价内容 评分方

27、法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分限 值 评价得 分 Dkij 评价打分 1 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.1 系统规划 0.2 将绿色供应链管理战略纳入发展规划中， 制定年度管理目标、指标、实施方案等文件。 应将绿色制造理念以及相关法律、法规、 标准、政策等要求融入到企业业务流程和供 应链管理系统，整合现有资源，对绿色供应 链进行系统规划，建立健全有关管理标准和 管理制度，改善企业供绿色应链管理系统。 2 未将绿色供应链战略纳入规划 的，扣 1 分； 未对绿色供应链进行系统规划 ， 将现有资源进行整合 ， 将

28、法律、法 规、标准、政策等融合到业务流程 ， 健全管理标准和管理制度的，扣 1 分；分值扣完为止； 以下各项指标评价打分，按分值 扣完为止。 DB37/T 3838 2019 10 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价得分 Dkij 评价打分 2 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.1 系统规划 0.2 将绿色制造及绿色供应链管理要求与质量、 环境、能源、职业健康安全管理以及供应链管 理、信息化管理进行

29、整合，完善管理程序、管 理制度和管理体系 文件，建立符合绿色制造要 求的绿色供应链管理标准体系。 4 规划中未将质量、环境、能源、 职业健康安全管理、供应链、信息化 管理整合的，每项扣 1 分； 管理程序和部门职责、奖惩措施等 管理制度不完善的，每项扣 1 分； 体系文件不完善的，每项扣 1 分。 3 从产品生命周期、产品全价值链进行企业绿 色供应链价值和风险分析，与供应链各相关方 谋求环保和商业的合作机制，提高企业竞争 力。 2 未对产品做全生命周期的价值和风 险分析的，扣 1 分； 未规划与相关方建立环保和商业合 作机制的，扣 1 分。 4 设置专门管理部门，满足企业绿色供应链的管理需求。

30、 2 未设立管理部门和专人负责的，扣 2 分； 无主管部门，有专人管理的，扣 1 分。 DB37/T 3838 2019 11 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 5 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.2 制定 方针、 目标 0.2 制定方 针、目标的依据： a)有关 电力 变压器及其制造工业的政策、法规和 标准； b)企业绿色制造整体目标； c)市场或用户对产品的绿色性要

31、求； d)现有供应链各环节可改进的环境问题； e)现有技术和管理条件； f)供应链其他相关方的条件和要求等。 6 制定的方针、目标不符合各项要求的，每项扣 1 分。 6 目标应明确、具体，可量化、可测量或可评价。 4 制定的目标不具体的，扣 2 分； 无量化指标的，扣 2 分； 目标指标难以测量或评价的，扣 2 分。 7 X1.3 绿色规划 0.2 对产品实施绿色设计或对现有产品进行绿色改进 设计： 依据 GB/T 28180、 GB/T 24256 和 GB/T 32161 的 相关要求，从设计、生产、使用到回收、拆解、再 利用等生命周期的各个阶段，进行识别，并制定系 统性的绿色规划要求。

32、3 未对产品进行绿色设计的，扣 2 分； 未对现有产品进行绿色性审核，确认其 绿色性，并进行绿色改进设计的，扣 2 分。 8 产品应明确绿色性能指标，包括材料、能耗、排放、回收利用率等。 4 产品绿色指标不完善的，每项扣 1 分。 DB37/T 3838 2019 12 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价得分 Dkij 评价打分 9 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.3 绿色规划 0.2 工艺设计应

33、在满足产品加工质量要求的 前提下，满足清洁生产相关要求，从源头减 少废水、废气和废弃污染物产生和排放，降 低对人体健康和生态环境安全的影响，实现 节能、降耗和减污、增效。 3 生产工艺属于传统工艺的低回 收、高能耗、高排放的，扣 3 分； 生产工艺存在环保、节能等与绿 色要求不符的，扣 2 分。 10 X1.4 制定明确 要求，建 立完善的 标准体系 文件 0.2 建立绿色供应链管理各项要求，必要时可与相关方共同协商供应链改进的措施。 4 未制定供应链管理要求的，扣 4 分； 制定了管理要求，但不完善，存 在缺项或不到位的情况的，扣 2 至 3 分。 DB37/T 3838 2019 13 表

34、 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二 级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 11 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.4 制定明 确要 求，建 立完善 的标准 体系文 件 0.2 制定或整合有关绿色供应链管理程序和管理制度 文件，包括但不限于以下内容： 1）绿色供应链管理目标； 2）部门职责分工； 3）产品 /物料绿色属性识别； 4）风险识别及管理； 5）绿色采购； 6）供应商管理及评价； 7）绿色运输； 8）生产

35、过程控制； 9）使用、维护控制； 10)应急准备与响应； 11)产品回收、再利用及报废处理； 12)生产过程废弃物处置； 13)环境信息管理及公开声明； 14)绿色供应链管理绩效评价等。 6 未制定或整合供应链管理程序和管理 制度的，扣 6 分； 制定了管理程序和管理制度，但不完善 的，每项扣 0.5 分。 DB37/T 3838 2019 14 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权 重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 12

36、 X1 绿色供 应链管 理战略 与规划 10 X1.5 环境 信息 要求 0.02 明确环境信息类别和数据获取、计算、统计、报 告及环境信息公开等要求环境信息包括但不限于以 下内容： 10 未设计提供环境信息 ， 提供的数据不能 体现变压器制造行业要求的，扣 10 分； 环境信息类别和数据获取、计算、统计、 报告及环境信息公开等要求不明确的，每 项扣 2 分。 13 a)政府及相关部门要求提供的企业环境、能源管理数据； 10 未提供政府及 相关部门要求提供的环 境 、能源管理 数据信息，扣 10 分； 提供了环境、能源管理数据，但不完善 的，每项扣 3 分。 14 b)产品环境数据； 10 无

37、产品环境数据的，扣 10 分； 数据信息不完善的，每项扣 3 分。 15 c)重点管控物料信息； 10 无重点管控物料信息的，扣 10 分； 信息不完善的，每项扣 3 分。 16 d)工艺流程信息； 10 无工艺流程信息的，扣 10 分； 信息不完善的，每项扣 3 分。 DB37/T 3838 2019 15 表 A.1 电力变压器制造 企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 17 X1 绿色 供应 链管 理战 略与

38、规划 10 X1.5 环境 信息 要求 0.02 e)产品生命周期（ LCA）数据，包括： 1)产品数据：含技术参数等； 2)能耗数据：含电力、燃料数据等； 3)材料数据：含原材料、半成品、辅料等输入性数 据等； 4)排放数据：含向空气、水体、土壤 等的排放； 5)其他数据：资源节约、环境影响和土地占用等； 6)产生的废物量； 7)可回收、再使用和再生利用材料。 15 无产品生命周期数据的，扣 15 分； 数据不完善的，每项扣 3 分。 18 f)有害物质使用、储存、处置数据； 10 规划中未将有害物质使用、储存、处置数据 信息纳入管理的，扣 10 分； 使用、储存、处置数据信息缺项的，每项扣

39、 3 分。 19 g)产品回收、再使用和再生利用数据； 15 规划中未包含回收、再利用的，扣 15 分； 回收、再利用的内容设置不完善的，或可操 作性不强的，每项扣 5 分。 20 h)废弃物处置数据等。 10 规划中未包含废物处置数据的，扣 10 分； 设置的处置数据信息不完善的，每项扣 3 分。 DB37/T 3838 2019 16 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价得 分 Dkij 评价打分 21 X2 绿

40、色设 计 10 X2.1 产品 绿 色设计 0.5 依据 GB/T 28180 和 GB/T 32161,对 电力 变压器产品设计方案中的资源、能源、环境 和产品等属性指标进行绿色性评审，及时提 出修改意见或建议。 5 产品设计方案未实施绿色性评审的，扣 5 分； 实施了评审，但仍未满足 GB/T 32161 和 GB/T 28180 的各项资源、环境、能源和产品指标属性 评审要求的，每项扣 1.25 分。 22 产品绿色设计原则、要求及绿色指标应符合 GB/T 33635 附录 D 的要求。 5 设计未满足以下要求的： a)不使用 禁用物质，减少限用物质使用； b)减少废料产生和排放，提高材

41、料的利用率； c)考虑材料的来源； d)考虑材料的回收利用等。 每项扣 1.25 分。 23 X2.2 识别和 确认产 品 /物料 绿色属 性 0.5 划分产品生命周期阶段，识别各个生命 周期阶段产品 /物料绿色属性，即对产品全 生命周期下的材料、结构和性能进行优化设 计，提升服务体系，促进产业各相关方共享 高效 电力 变压器节能效益。 5 未对 电力 变压器产品生命周期各阶段的绿色 属性进行确认和识别的，扣 5 分； 产品报废后无法拆解回收 的，扣 5 分； 虽已划分产品生命周期各阶段，但未识别绿 色属性和优化设计的，扣 3 分； 绿色属性识别不完善的，每项扣 3 分。 24 依据 GB/T

42、 33635 附录 C，建立重点物料管控清单及采购要求。 5 无重点物料管控清单和采购要求的，扣 5 分； 有清单但无采购要求的，扣 3 分。 DB37/T 3838 2019 17 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分限值 D k Xki 评 价 得 分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 25 X3 采 购 与 供 应 商 管 理 19 X3.1 制定绿色供应商 （包括外协厂 商）的选择、评 审管理规范，确 保供应商持续稳 定的提供符合企 业绿色制造要

43、求 的物料 0.2 绿色供应商选择、评价管理规范应包括但不限于以下 内容： a)选择供应商原则、评审程序和控制程序； b)建立完善的上下游供应商评价、选择、绩效管理和 退出机制； c)供应商审核周期、审核方案、审核准则、审核流程、 审核人员能力等管理要求； d)绿色采购流程； e)绿色采购信息公布的范围、方 式、频次等； f)绿色采购绩效评价，包括考虑环境、质量、成本、 交货能力等方面； g)定期开展对供应商进行绿色供应链管理培训。 10 未制定供应商管理规范，或未制定 绿色采购目标、标准，或未制定供应 商选择原则、评审程序，或未建立供 应商管理的退出机制的，扣 10 分； 制定了相关措施等，

44、但不完善，存 在缺项的，每项扣 1 分； 26 X3.2 向供应商发放绿 色采购计划、要 求或标准，并进 行必要的宣传沟 通，以获取供应 商的理解和支 持。 0.2 核查以下相关证据材料： a)向供应商发放的采购计划 包括绿色采购目标、要求 或标准等； b)绿色采购计划的内容与供应商进行了充分的沟通， 并获得了响应的材料； c)证明与供应商沟通，得到供应商有效响应的材料或 记录等证据。 10 未向供应商提供发放采购计划、要 求或标准的，扣 10 分； 发放了采购计划、要求或标准，但 未完全得到供应商响应和落实，相关 要求和标准未执行的，扣 5 至 8 分； 不能提供供应商响应的相关材料 或沟通

45、记录的，扣 5 分。 DB37/T 3838 2019 18 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项目 评价内容 评分方法 一 级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 27 X3 采购与 供应商 管理 19 X3.3 供应商提 供的物料 及其生 产、物流、 储存过程 应符合绿 色采购要 求 0.2 通过查验企业对供应商提供的物料及其生产、物 流、储存等过程管理的相关管理制度、记录和文件 等证明材料，确认供应商满足以下要求： a)在生产过程中是否从绿色设计角

46、度考虑了使用 更加环保的原材料，并实施了清洁生产工艺和资源 能源高效利用； b)废弃后做到可回收 、易于拆解，能够安全处置 以及再生利用； c)采购产品包装物满足减量化、再利用的要求； d)供应商物流及储存等环节采取了符合绿色采购 要求的管理措施； e)供应商委托第三方实施物流的，应建立相应的 绿色供应商管理的制度和规范，确保物流环节实现 绿色采购要求。 10 未制定供应商管理制度，或未对供 应商提供的物料及其生产、物流、储 存过程的绿色采购要求进行评估确认 的，扣 10 分； 制定了管理制度，明确了绿色采购 要求，但没有对供应商提供的材料、 物流、储存等过程实施绿色评估确认 记录的，扣 3

47、分； 制定了 管理制度和绿色采购要求， 但供应商不能满足要求的，每项扣 2 分。 28 X3.4 供应商评 价管理 0.2 a)遵守国家和地方环保、节能的相关法律、法规、 政策和标准； 2 核查中如发现有违法、违规和超标 的，属否决项，扣 10 分，并终止此一 级指标评分。 29 b)符合 国家或地方污染排放、污染总量控制指标和能耗指标要求； 2 核查中如发现有超标的，属否决项，扣 10 分，此相应的一级指标评分。 DB37/T 3838 2019 19 表 A.1 电力变压器制造企业绿色供应链管理评价指标体系打分表 （续） 序 号 评价项 目 评价内容 评分方法 一级指标 二级指标 Xk 名称 得分 限值 Dk Xki 评价得分 名称 权重 f ki 得分 限值 评价 得分 Dkij 评价打分 30 X3 采购与 供应商 管理 19 X3.4 供应 商评 价管 理 0.2 c)具备质量（ GB/T 19001）、环境（ GB/T 24001）、职业健康安全（ GB/T 28001）或 能源（ GB/T 23331)体系认证资质。 2 供应商未建立管理体