集合资产管理业务及答案解析.doc

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1、集合资产管理业务及答案解析(总分：57.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：36，分数：18.00)1.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（分数：0.50）A.真实性B.齐备性C.一致性D.有效性2.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产

2、管理计划应报中国证监会批准D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准3.集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括( )。（分数：0.50）A.身份证号码B.名称、住所C.法定代表人D.联系方式4.证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行( )审计。（分数：0.50）A.年度B.半年度C.季度D.月度5.证券公司应于每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。（分数：0.50）A.1B.2C.4D.66.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审

3、查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.207.客户资产管理业务中，下列项目属于证券公司享有的权利的是( )。（分数：0.50）A.收取交易手续费B.收取交易佣金C.收取客户资产管理报酬D.收取交易印花税8.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（分数：0.50）A.1B.2C.4D.69.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（分数：0.50）A

4、.1B.3C.6D.1210.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为 ( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司托管银行集合资产管理计划名称C.证券公司集合资产管理计划名称D.证券公司名称11.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )。（分数：0.50）A.证券交易所批准B.中国证监会备案C.证监会进行合规性审核D.中国证监会批准12.下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是( )。（分数：0.50）A.客户资产的种类和数额B.投资范围、投资限制和投资额度C.违约责任和纠纷的解决方式D.合同解除、终止的条件、程序及

5、客户资产的清算返还事宜13.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( )。（分数：0.50）A.每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所C.每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)D.每个会计年

6、度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见14.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理15.集合资产管理计划中的证券，不得用于( )。（分数：0.50）A.买进B.卖出C.回购D.买卖16.客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是( )。（分数：0.50）A.按合同约定支付管理费、托管费B.保存交易记录等资料至

7、少 7 年C.对资产来源及用途的合法性做出承诺D.按合同约定承担投资的风险17.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报( )。（分数：0.50）A.证券交易所批准B.中国证监会备案C.证券登记结算公司备案D.中国证监会批准18.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.519.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( )。（分数：0.50）A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制20.( )由证券公司、资产托

8、管机构与单个客户三方签署。（分数：0.50）A.集合资产管理合同B.专项资产管理合同C.一般资产管理合同D.定向资产管理合同21.证券公司客户资产管理业务试行办法、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的( )。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%22.关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险B.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额C.参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥

9、有的份额D.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划23.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用24.上海证券交易所规定：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2025.集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.自营风险D.流动性风

10、险26.办理集合资产管理业务过程中，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。（分数：0.50）A.登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构27.各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.528.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。（分数：0.50）A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B.风险揭示C.资产管理事务的报告和

11、有关信息查询D.集合资产管理计划的名称29.关于集合资产管理业务，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司办理集合资产管理业务，可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等B.在集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金C.证券公司在进行集合资产管理业务运作时，为调剂资金头寸，可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在交易所进行证券交易的，应当集中在固定的席位上进行30.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（分数：0.50）

12、A.审计B.稽核C.验资D.评估31.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近 ( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.532.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2033.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。（分数：0.

13、50）A.30B.60C.90D.18034.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是( )。（分数：0.50）A.股票资产B.债券资产C.基金资产D.现金资产35.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。（分数：0.50）A.集合计划展期B.集合计划终止和清算C.违约责任与争议处理D.客户资产的管理方式和管理权限36.集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付

14、，但暂停或暂缓期限不得超过( )个工作日。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.30二、B多选题/B(总题数：33，分数：16.50)37.关于设立集合资产管理计划，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 3 亿元人民币B.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 5 亿元人民币C.证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 5 亿元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 3 亿元人民币38.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（分数：0.50

15、）A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.出具资产托管报告D.安全保管集合资产管理计划资产39.客户资产管理合同包括的基本事项有( )等。（分数：0.50）A.与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式B.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜C.违约责任和纠纷的解决方式D.中国证券业协会规定的其他事项40.集合资产管理合同当事人中委托人中应说明

16、的事项包括( )。（分数：0.50）A.名称、住所B.法定代表人/自然人的姓名C.身份证号码D.有效联系方式41.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务有 ( )。（分数：0.50）A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起 3 个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向

17、深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 5 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所42.深圳证券交易所规定：会员应当在集合资产管理计划成立后 5 个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划托管协议B.集合资产管理计划推广、设立情况C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函43.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主

18、要内容有( )。（分数：0.50）A.备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书B.集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议C.推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明D.管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表44.证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。（分数：0.50）A.内控制度B.推广安排C.投资风险承担和证券公司资金参与D.登记托管与结算45.根据中

19、国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额B.证券公司办理资产管理业务，只能接受货币形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购46.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管

20、理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产托管机构47.在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（分数：0.50）A.管理人简介B.托管人简介C.推广机构简介D.上市公司简介48.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（分数：0.50）A.集合计划的目标规模(总份额)B.集合计划存续期间C.投资限制D.集合计划的推广时间49.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明

21、的内容有( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划的特点B.投资目标C.投资范围D.投资组合设计50.集合资产管理计划说明书关于投资决策与风险控制的说明有( )。（分数：0.50）A.决策依据B.决策程序C.投资程序D.风险控制51.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。（分数：0.50）A.现金B.股票C.到期日在 1 年内的政府债券D.国债52.证券公司开展集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内控制度的内容有( )。（分数：0.50）A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管

22、理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料53.以下( )属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。（分数：0.50）A.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查B.客户资产管理业务会计账册按照国家规

23、定的保存年限进行保存C.按月编制客户资产管理业务报告D.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查54.集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括( )。（分数：0.50）A.“本说明书依据证券公司证券资产管理业务试行办法及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。”B.“委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。”C.“管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说

24、明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。”D.“中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号)，但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。”55.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：0.50）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露56.集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。（分数：0.50）A.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜B.集合资产

25、管理合同当事人C.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务D.集合计划存续期间委托人的退出57.证券公司设立集合资产管理计划，应当对( )进行明确界定。（分数：0.50）A.客户的条件B.客户的背景C.集合资产管理计划的推广范围D.集合资产管理计划的推广人58.证券公司申报设立集合资产管理计划，应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )等。（分数：0.50）A.集合计划的名称B.集合计划的投资目标和特点C.集合计划的投资范围D.集合计划的目标规模59.资产管理合同的基本事项包括( )。（分数：0.50）A.投资范围、投资限制和投资比例B.客户资产的

26、管理方式和管理权限C.当事人的权利与义务D.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜60.根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（分数：0.50）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.客户自行行使其所持有证券的权利61.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和

27、退出集合资产管理计划62.关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币63.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，并聘请律师

28、事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的( )出具法律意见。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.时效性D.完整性64.集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的( )及最终确认等。（分数：0.50）A.时间B.方式C.金额D.程序65.集合资产管理合同当事人有( )。（分数：0.50）A.委托人B.管理人C.托管人D.推广人66.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例B.集合资产管理合同C.专用证券账户代码和名称、

29、专用席位编号D.负责资产管理计划主办人员情况67.在集合资产管理计划中，客户主要承担( )等义务。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额68.因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。（分数：0.50）A.证券市场波动B.投资对象合并C.集合资产管理计划规模变动D.证券公司管理不当69.根据上海证券交易所规定，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.集合资产管理规

30、模在开始运作之日起 4 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 20 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 6 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况D.集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况三、B判断题/B(总题数：45，分数：22.50

31、)70.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.集

32、合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 10 个工作日内向证券交易所报备。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行

33、，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.证券公司

34、已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.证券公司为使客户详尽了解集合资产管理计划的特点、风险等情况，可通过广播、电视及报刊等公共媒体进行宣传推广。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近 1 年不

35、存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.投资主办人员须具有 5 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资

36、产管理计划由同一托管机构托管的，不可以共用 1 个专用席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 15 个工作日内进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在 1 年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所

37、提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后 3 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“集合资产管理计划名称”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误96.集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计

38、划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以证券形式分派给委托人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误97.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照证券公司客户资产管理业务试行办法、本合同及其他有关规定签订托管协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管

39、理费直接扣除。( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误101.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的

40、决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 6 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.集合资产管理合同的前言应说明：委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利，且保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.集合资产管理合同当事人中托管人应说

41、明的事项有：名称、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份证号码、有效联系方式等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.集合资产管理合同由证券公司与单个客户双方共同签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )（分数：0.50）A

42、.正确B.错误110.资产管理合同必须包括合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的

43、时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误集合资产管理业务答案解析(总分：57.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：36，分数：18.00)1.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（分数：0.50）A.真实性B.齐备性 C.一致性D.有效性解析：2.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须

44、报中国证监会批准C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准解析：3.集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括( )。（分数：0.50）A.身份证号码 B.名称、住所C.法定代表人D.联系方式解析：4.证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行( )审计。（分数：0.50）A.年度 B.半年度C.季度D.月度解析：5.证券公司应于每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计

45、意见。（分数：0.50）A.1B.2C.4 D.6解析：6.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（分数：0.50）A.5B.10 C.15D.20解析：7.客户资产管理业务中，下列项目属于证券公司享有的权利的是( )。（分数：0.50）A.收取交易手续费B.收取交易佣金C.收取客户资产管理报酬 D.收取交易印花税解析：8.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（分数：0.50）A.1B.2

46、C.4D.6 解析：9.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（分数：0.50）A.1B.3 C.6D.12解析：解析 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。10.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为 ( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称 B.证券公司托管银行集合资产管理计划名称C.证券公司集合资产管理计划名称D.证券公司名称解析：解析 托管银行应当按

47、照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”。11.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )。（分数：0.50）A.证券交易所批准B.中国证监会备案C.证监会进行合规性审核D.中国证监会批准 解析：12.下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是( )。（分数：0.50）A.客户资产的种类和数额B.投资范围、投资限制和投资额度 C.违约责任和纠纷

48、的解决方式D.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜解析：解析 B 项的基本事项应为投资范围、投资限制和投资比例。13.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( )。（分数：0.50）A.每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所C.每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳

49、证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)D.每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见 解析：解析 D 项应为每个会计年度结束后 4 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。14.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理解析：解析 C 项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。15.集合资产管理计划中的证券，不得用于( )。（分数：0.50）A.买进B.卖出C.回购 D.买卖解析：16.客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是( )。（分数：0.50）A.按合同约定支付管理费、托管费B.保存交易记录等资料至少 7