证券经纪人专项考试证券市场基础-6-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-6-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.根据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标和收益率中标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标2.货币市场基金的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额高D.收益较低3.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。（分数：0.50）A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库

2、存股票数量D.公司总资产/公司净资产4.托管费来源于( )。（分数：0.50）A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳5.上证综合指数以( )为样本。（分数：0.50）A.沪、深两市全部上市股票B.沪市全部上市股票C.沪市排名前 180 上市股票D.深市全部上市股票6.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。（分数：0.50）A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.合伙人企业7.如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 74 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。（分数：0

3、.50）A.2400B.3400C.3700D.39008.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。（分数：0.50）A.利率风险B.违约风险C.购买力风险D.经济周期波动风险9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的( )的情形。（分数：0.50）A.5%B.10%C.20%D.30%10.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（分数：0.50）A.30%B.35%C.75%D.70%11.在证券市场上，证券价格的高低是由该

4、证券所能提供的( )的高低来决定的。（分数：0.50）A.必要报酬率B.股息收入C.变价收入D.预期报酬率12.因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性，这是金融衍生工具的( )。（分数：0.50）A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险13.证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.414.证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。（分数：0.50）A.监事会B.合规负责人C.合规部门D.证券安全监管负责人15.国有股股利收入应依法纳入( )预算。

5、（分数：0.50）A.国有资产经营B.地方财政C.中央财政D.国有资产管理16.收购要约的期限不得( )。（分数：0.50）A.少于 20 日，并不得超过 50 日B.少于 30 日，并不得超过 60 日C.少于 30 日，并不得超过 55 日D.少于 50 日，并不得超过 90 日17.对于投资基金收益分配，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金收益分配应当采用基金份额方式B.封闭式基金的收益分配应该采取现金形式C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%D.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最低比例，不须约定每年基金收益分配的最多次数18.股票

6、的理论价格用公式表示正确的是( )。（分数：0.50）A.预期股息/必要收益率B.预期股息/定期存款利息率C.预期股息/无风险利率D.每股净资产/无风险利率19.通常，被认为安全性最弱的金融工具是( )。（分数：0.50）A.商业票据B.企业债券C.国库券D.股票20.下列各项中，不属于证券业从业人员的是( )。（分数：0.50）A.专业从事证券业研究的大学教授B.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门

7、的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员21.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数：0.50）A.设权证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券22.有关股票发行方式，下面不正确的是( )。（分数：0.50）A.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由主承销商在充分考虑市后该股票流动性等因素基础上自主确定B.上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股

8、时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式D.与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式23.我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.编制中期和年度基金报告B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.依法募集基金，办理或者委托经证券交易所认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.委托托管人保存基金

9、财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料24.进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。（分数：0.50）A.奇异型期权B.奇异型期货C.天气衍生金融产品D.能源衍生金融产品25.下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者B.指数基金其特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，收益随着当期价格指数上下波动C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化

10、，不稳定D.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资工具期限在 1 年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等26.在国际资本市场筹集资金的国际债券的记价货币通常是( )。（分数：0.50）A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币27.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为内置型衍生工具、( )和 OTC 交易的衍生工具三类。（分数：0.50）A.交易所交易的衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.信用衍生工具28.LOF 的汉译名称为( )。（分数：0.50）A.上证 50ETFB.交易所交易基金C.上市开放式基金D.

11、交易型开放式指数基金29.下列属于流通国债的特点的是( )。（分数：0.50）A.不可自由转让B.通常需记名C.可自由认购D.无面值30.关于凭证式债券的论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.我国 1994 年开始发行凭证式国债B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C.券面上印制票面金额D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息31.下列选项中，不属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是( )。（分数：0.50）A.基金托管人人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的B.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过C.存续期间内连续 60 个工作

12、日基金资产净值低于人民币 5000 万D.存续期间内，基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人32.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的顺序为( )。（分数：0.50）A.政府债券、公司债券、金融债券B.公司债券、金融债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、公司债券、政府债券33.目前，我国的私募证券有( )。（分数：0.50）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行发行的理财计划C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D.保险公司发行的理财计划34.依据中华人民共和国证券法的规定，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务的某正在筹建的证券

13、公司应有的最低注册资本应该为( )元。（分数：0.50）A.5000 万B.8000 万C.1 亿D.5 亿35.下列选项中，不属于其他内资持股的持股人的是( )。（分数：0.50）A.民营企业B.境内自然人C.外商独资企业D.国有企业36.公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。（分数：0.50）A.董事会B.高层管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东37.下列选项中，关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则C.证券公司办理经

14、纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券38.( )又称为单位信托基金。（分数：0.50）A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金39.证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为( )。（分数：0.50）A.一级市场B.初级市场C.次级市场D.场外市场40.证券业协会的权力机构是( )。（分数：0.50）A.主席会议B.股东大会C.会员大会D.董事会41.所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的( )。（分数：0

15、.50）A.10%B.20%C.40%D.50%42.普通股票和优先股票是按( )分类的。（分数：0.50）A.股东享有的权利B.是否记载股东姓名C.股票的价值D.是否在股票票面上标明金额43.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以( )优先认购一定数量新股的权利。（分数：0.50）A.等于市场价格B.低于市价的特定价格C.前 2 个月市场最低交易价格D.内在价格44.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。（分数：0.50）A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险45.公司法规定，公司成立后，不得无正当理由超过( )个月未开业。（分数：0.50）

16、A.6B.9C.12D.2446.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金托管人是基金一切活动的中心B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C.基金份额持有人享有基金信息的收益权，不享有基金信息的知情权、表决权D.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人，不包括法人，也就是基金的投资人47.不标明票面金额的股票被称为( )。（分数：0.50）A.面值股票B.普通股票C.特种股票D.份额股票48.下列关于认股权证杠杆作用的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高B.杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的账面价格比

17、率表示C.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌49.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续 3 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议50.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。（分数：0.50）A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险51.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。（分数：0.50）A.完全民事行为能

18、力B.年满 18 周岁C.具有高中以上文化程度D.具有大专以上文化程度52.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )阶段。（分数：0.50）A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期53.溢价发行所得的溢价款列为( )。（分数：0.50）A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益54.中介机构诚信建设的主要内容不包括( )。（分数：0.50）A.依法统一开展业务B.从业人员要依法经营，规范服务C.确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假D.恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力55.

19、深圳成分股指数样本数为( )。（分数：0.50）A.30B.40C.60D.8056.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。（分数：0.50）A.政府、金融机构、公司企业B.金融机构、公司企业、个人C.财政部、中央银行、公司企业D.政府、公司企业、个人57.股份有限公司解散时成立清算组的人选可由( )确定。（分数：0.50）A.主管部门指定有关人员B.董事会C.人民法院指定有关人员D.股东会58.依据我国公司法的规定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 2 万元C.全体股东的首次出资额不得低于

20、注册资本的百分之二十五D.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 5 年内分期缴清出资59.权证增加了股票的( )。（分数：0.50）A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性60.公司发行新股，要求财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近( )年内无其他重大违法行为。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.461.信用风险是( )的主要风险。（分数：0.50）A.政府债券B.普通股C.优先股D.公司债券62.证券( )方式是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。（分数：0.50）A.代销B.推销C.包销D.直销63.以下各类基金中，

21、管理费费率最高的是( )。（分数：0.50）A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金64.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，这说明提货单是一种( )。（分数：0.50）A.货币证券B.商品证券C.资本证券D.商业证券65.不动产抵押公司债属于( )。（分数：0.50）A.无担保证券B.抵押证券C.信用证券D.质押债券66.本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是指( )。（分数：0.50）A.资本证券B.货币证券C.商品证券D.无价证券67.资产证券化以特定的( )为基础发行证券。（分数：0.50）A.企业B.资产池C.基金资产D.基础资产68.我国证

22、券公司的设立实行审批制，依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立的机构是( )。（分数：0.50）A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会69.下列关于封闭式基金与开放式基金主要区别的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.期限相同B.发行规模限制不同C.交易方式相同D.须经批准的国家机关不同70.下列关于证券发行注册制的论述中，错误的是( )。（分数：0.50）A.要求发行人提供关于证券发行本身的信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当D.发行人

23、只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准71.普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。（分数：0.50）A.涨幅、跌幅限制为 10%B.涨幅、跌幅限制为 5%C.涨幅限制为 10%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在 5%72.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。（分数：0.50）A.50B.100C.200D.30073.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。（分数：0.50）A.允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证

24、券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3年内，外资比例不超过 50%，B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/374.下面关于债券的叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预B.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.债券票面利率与期限的关系较复杂，除时间以外还受其他因素的影响

25、，有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象75.公司型基金反映的是( )关系。（分数：0.50）A.所有权B.债权债务C.委托代理D.信托76.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是( )。（分数：0.50）A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入股票D.政府大幅降低税率77.下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是( )。（分数：0.50）A.严禁挪用客户交易结算资金B.客户交易结算资金全额存入资产管理业务账户C.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理D.目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交

26、易备付金78.( )是允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券。（分数：0.50）A.双货币债券B.附货币权证债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券79.( )，24 名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。（分数：0.50）A.1792 年 5 月 17 日B.1792 年 9 月 17 日C.1793 年 5 月 17 日D.1793 年 9 月 17 日80.上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（分数：0.50）A.公司净股本、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司最近 3

27、 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利C.公司最近 3 年连续亏损，在其后 2 个年度内未能恢复盈利D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B.基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的

28、委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系82.下列选项中，( )不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。（分数：1.00）A.扩大了规模B.消灭了竞争对手C.合并是否改善公司的经营状况D.合并对公司是否有利83.某上市公司 209 年利润总额为 8000 万元，年末股本总数为 12000 万股，所得税率为 25%，上年滚存利润为 7000 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则( )。（分数：1.00）A.每股收益(摊薄)为 0.5 元/股B.提取法定盈余公积金为 600 万元C.提取任意盈余公积金为 500 万元

29、D.共最多可派发的现金红利额 11800 万元84.下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有( )。（分数：1.00）A.债券的期值B.待偿期限C.买卖价格D.市场利率85.涉及证券市场的法律、法规分为以下( )几个层次。（分数：1.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.地方政府制定并颁布的规章制度C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律86.证券市场监管的原则包括( )。（分数：1.00）A.“三公”原则B.依法管理原则C.保护投资者利益原则D.监督与处罚相结合的原则87.基金监管目标中，降低系统风险是指( )。（分

30、数：1.00）A.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C.要求交易操作人员将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D.基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击88.关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册D.从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准89.证券公司有下列( )情

31、形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（分数：1.00）A.治理混乱，管理失控B.其他可能影响证券公司风险管理的情形C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大90.关于可转换债券的要素，下列叙述不正确的是( )。（分数：1.00）A.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数B.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本金之日止的存续时间C.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件D.可转换公司债券

32、的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，一般高于相同条件的不可转换公司债券91.与 1998 年证券法相比，2005 年证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。（分数：1.00）A.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使复核批准权B.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权C.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权D.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案92.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括( )。（分数：1.00）A

33、.公司股本总额不多于人民币 3000 万元B.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行C.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.公开发行的股份达公司股份总数的 20%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上93.下列属于我国的基金指数的是( )。（分数：1.00）A.深证基金指数B.上证基金指数C.中国基金指数D.中证基金指数94.关于我国金融债券的叙述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C.

34、新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券D.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端95.公开披露基金信息，不得有( )行为。（分数：1.00）A.违规承诺收益或者承担损失B.对证券投资业绩没有进行预测C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构96.下列较容易受购买力风险损害的证券是( )。（分数：1.00）A.保值债券B.浮动收益债务C.固定收益债券D.优先股97.证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 50

35、00 万元。（分数：1.00）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理98.下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有( )。（分数：1.00）A.手续简化B.采用实名制，不可流通转让C.针对个人投资者，也向机构投资者发行D.采用电子方式记录债权，收益安全稳定99.广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.商业证券B.货币证券C.资本证券D.商品证券100.下列不属于外国债券的是( )。（分数：1.00）A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券101.我国公司法规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：1.

36、00）A.董事会认为必要时B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之二时C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时D.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之一时102.关于普通股票股东的义务描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益103.下列有关我国地方政府债券的说法错误的是( )。（

37、分数：1.00）A.我国从未发行过地方政府债券B.我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C.我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D.我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)104.下列不属于国家股的资金主要来源的是( )。（分数：1.00）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资D.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资105.纵观证券市场的发展历史，其进

38、程大致包括的阶段有( )。（分数：1.00）A.萌芽阶段B.停滞阶段C.初步发展阶段D.恢复阶段106.下列关于代销的论述中，不正确的是( )。（分数：1.00）A.代销可分为全额代销和余额代销两种B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销D.代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式107.下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上升B.中央银行放松银根、增加货币供应，引起

39、对股票需求增加，股价上升C.中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌D.中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌108.与股票比较，债券风险相对较小，其原因是( )。（分数：1.00）A.债券利息固定B.债券价格波动小C.债券有固定的本息偿还期D.债券投资者更注重安全109.对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是( )。（分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚

40、至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化110.下列各项中，属于金融衍生工具特征的是( )。（分数：1.00）A.跨期性B.期限性C.安全性D.联动性111.下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有( )。（分数：1.00）A.法律手段B.处罚手段C.行政手段D.市场手段112.无面额股票的特点不包括( )。（分数：1.00）A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.注明它在公司总股本中所占的比例D.为股票发行价格的确定提供依据113.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其包括( )。（分数：1.00）A.建立募集资

41、金使用定期审计制度B.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度C.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制114.目前为止，( )可以投资 B 股。（分数：1.00）A.境内自然人B.境内法人C.外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D.外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人115.下列属于公司税后利润的分配程序的有( )。（分数：1.00）A.按公司法规定提取任意公积金B.经股东大会同意，提取任意公积金C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配116.中小企业板块的总体设计可以概括为“

42、两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有( )。（分数：1.00）A.运行独立B.规则独立C.代码独立D.监察独立117.关于封闭式基金与开放式基金下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长B.前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定C.前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D.前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘118.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.0

43、0）A.证券承销B.融资融券业务C.证券自营业务D.投资咨询业务119.证券交易所的主要职责有( )。（分数：1.00）A.制定交易规则B.组织培训和开展业务交流C.监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正120.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金转为开放式基金B.延长基金合同期限C.发行新的封闭式基金D.按基金合同的约定进行清盘三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.证券发行市场又称作证券二级市场。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.流动性又称变现性，指证

44、券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性；证券的流动只能通过承兑实现。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.西欧的证券交易最早是从政府债券开始的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.股票与股东构成都具有永久性特征。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.境内居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让，境内居民个人所购 B 股可以向境外转托管。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体，发行人需要在一定时期付息还本。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.我国目前的政

45、府债券仅限于中央政府债券，地方政府债券以金融债券的形式发行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以低于主债券的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.指数基金的收益一般低于市场平均收益率。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.在金融衍生工具市场中，投机者和发行者共同

46、承担并分散了市场所集中的风险，使避险者能方便地在这个市场上转移风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.以价格为标的的美式招标，各中标者的认购价格是相同的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券交易市场是证券发行市场得以持续发展的必要条件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失；当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；

47、客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.结算参与人主要的担保方式是缴纳结算风险保证基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请进行批准，并撤销该证券公司，进行行政清理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.公平原则是信息持续披露制度在证券市场中的集中表现。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券业从业人员不可以为争取客户接受客户的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券

48、经纪人专项考试证券市场基础-6-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.根据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标和收益率中标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 解析：解析 根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)；根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。2.货币市场基金的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.资本安全性高 B.可以避险套利C.购买限额高D.收益较低解析：解析

49、货币市场基金的优点有：资本安全性高、购买买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低、有些还不收取赎回费用。因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。3.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。（分数：0.50）A.公司净资产/发行在外的普通股数量 B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司净资产解析：解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。4.托管费来源于( )。（分数：0.50）A.股息B.利息C.基金资产 D.投资者缴纳解析：解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。5.上证综合指数以( )为样本。（分数：0.50）A.沪、深两市全部上市股票B.沪市全部上市股票 C.沪市排名前 180 上市股票D.深市全部上市股票解析：解析 上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以