证券经纪人专项考试证券市场基础-56及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-56 及答案解析(总分：44.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：11.00)1.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠认购价为 13.3 元，其中每认购1 股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为 _ 元。（分数：0.50）A.0B.0.30C.0.40D.0.702.实际上大多数公司的清算价值总是 _ 账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.无关3.外国债券的发行一般由 _ 的金融机构、证券公司承销。（分数：0.50）A.投资者所在国B.发

2、行者所在国C.发行地所在国D.第三国4.按 _ ，股票可以分为有面额股票和无面额股票。（分数：0.50）A.股东享有权利的不同B.股票的价格是否固定C.是否在股票票面上标明金额D.在股票票面上标明金额的大小5.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是_。（分数：1.00）A.高涨阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.平衡阶段6.现阶段， _ 是指导我国证券市场健康发展的八字方针。（分数：0.50）A.公开、公平、公正、规范B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、自律、诚信D.法律、监管、公开、公正7.上证综合指数以 _ 为样本。（分数：0.50）A.沪、深两市全部上市股票B.沪市全部上市股票C.沪市排

3、名前 180 上市股票D.深市全部上市股票8.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。（分数：2.50）A.1000 万元人民币B.100 万股C.500 万股D.100 万元人民币9.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为 _ 。（分数：0.50）A.证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B.证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C.证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D.证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算10._的调整范围包括股份有限公司

4、和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（分数：1.00）A.证券法B.保险法C.银行法D.公司法11.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以 _ 优先认购一定数量新股的权利。（分数：0.50）A.等于市场价格B.低于市价的特定价格C.前 2 个月市场最低交易价格D.内在价格12._是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：1.00）A.证券监管机构B.证券公司C.证券交易所D.证券发行机构13._包括证券经营机构和证券服务机构两类。（分数：1.00）A.证券中介机构B.证券交易所C.证券发行机构D

5、.证券监管机构14.将国债分为建设国债、战争国债和特种国债的分类依据是 _ 。（分数：0.50）A.流通与否B.资金用途C.发行本位D.发行期限二、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)15.下列哪几项是证券投资者保护基金的来源_。（分数：1.00）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金。经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其

6、营业成本中列支C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.国内外机构、组织及个人的捐赠16.证券公司自营业务应当建立健全 _ 的投资决策与授权机制。（分数：1.00）A.绝对集中B.权责分离C.相对集中D.权责统一17.证券发行市场的组成部分包括 _ 。（分数：1.00）A.自律性组织B.证券发行人C.证券投资者D.证券中介机构18.根据证券法确立的原则，证券公司监督管理条例对客户资产保护措施作的规定包括_。（分数：1.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证

7、券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备19.下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有 _ 。（分数：1.00）A.法律手段B.处罚手段C.行政手段D.市场手段20.关于股票和债券，下列描述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金B.债券属于公司的负债C.股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入公司资本D.金融机构、公司组织一般都可发行股票21.欺诈客户行为包括_。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托，擅自为

8、客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券22.证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定 _ 。（分数：1.00）A.客户选择与授信的程序和权限B.客户信用交易担保证券账户内的证券C.客户信用交易担保资金账户内的资金D.融资融券的期限和融资利率23.基金法对法律责任的规定内容有 _ 。（分数：1.00）A.擅自募集基金的处罚B.擅自设立基金管理公司的处罚C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚24.能够说明“股票具有有价证券的特征”的选项是 _ 。（分数：1.00）A

9、.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权B.股票与它代表的财产权可分开作价C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D.股票是投入股份公司资本份额的证券化三、判断题(总题数：15，分数：23.50)25.普通股票的股利完全随公司的盈利的高低而变化 （分数：2.50）A.正确B.错误26.管理能力风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误27.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经

10、证券监督管理机构批准。 （分数：2.50）A.正确B.错误28.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （分数：2.50）A.正确B.错误29.如果触犯中华人民共和国刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误30.证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误31.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。 _

11、 （分数：1.00）A.正确B.错误32.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 （分数：2.00）A.正确B.错误33.重大资产重组收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，在收购完成后 12 个月内不得转让。 （分数：2.50）A.正确B.错误34.证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，但不得从自营账户中提取现金。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误35.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误36.减资对不同的公司股票价格影响不同，

12、一般公司宣布减资时，多半是因为经营不善、亏损严重，这时股价会大幅下降；如果公司为收缩规模、调整主业而减资，则有提高业绩，刺激股价上涨的效果。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误37.封闭式基金属于非上市证券。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误38.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （分数：2.50）A.正确B.错误39.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-56 答案解析(总分：44.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：11.00)1.

13、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠认购价为 13.3 元，其中每认购1 股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为 _ 元。（分数：0.50）A.0B.0.30 C.0.40D.0.70解析：解析 优先认股权的理论价格 V=(股票每股市价 P-新股优惠的认购价 E)换股比例 N=(15.4-13.3)(1/7)=0.30(元)。2.实际上大多数公司的清算价值总是 _ 账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于 C.等于D.无关解析：解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值

14、应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。3.外国债券的发行一般由 _ 的金融机构、证券公司承销。（分数：0.50）A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国 D.第三国解析：解析 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。4.按 _ ，股票可以分为有面额股票和无面额股票。（分数：0.50）A.股东享有权利的不同B.股票的价格是否固

15、定C.是否在股票票面上标明金额 D.在股票票面上标明金额的大小解析：5.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是_。（分数：1.00）A.高涨阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.平衡阶段 解析：6.现阶段， _ 是指导我国证券市场健康发展的八字方针。（分数：0.50）A.公开、公平、公正、规范B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、自律、诚信D.法律、监管、公开、公正解析：解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。7.上证综合指数以 _ 为样本。（分数：0.50）A.沪、深两市全部上市股票B

16、.沪市全部上市股票 C.沪市排名前 180 上市股票D.深市全部上市股票解析：解析 上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以 1990年 12 月 19 日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。8.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。（分数：2.50）A.1000 万元人民币B.100 万股 C.500 万股D.100 万元人民币解析：9.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为 _ 。（分数：0.50）A.证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算

17、B.证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C.证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D.证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算解析：10._的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（分数：1.00）A.证券法B.保险法C.银行法D.公司法 解析：11.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以 _ 优先认购一定数量新股的权利。（分数：0.50）A.等于市场价格B.低于市价的特定价格 C.前 2 个月市场最低交易价格D.内在价格解析：解析

18、 普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。12._是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：1.00）A.证券监管机构B.证券公司 C.证券交易所D.证券发行机构解析：13._包括证券经营机构和证券服务机构两类。（分数：1.00）A.证券中介机构 B.证券交易所C.证券发行机构D.证券监管机构解析：14.将国债分为建设国债、战争国债和特种国债的分类依据是 _ 。（分数：0.50）A.流通与否B.资金用途 C.发行本位D.发行期限解析：二、

19、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)15.下列哪几项是证券投资者保护基金的来源_。（分数：1.00）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金 B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金。经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支 C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 D.国内外机构、组织及个人的捐赠 解析：16.证券公司自营业务应当建立

20、健全 _ 的投资决策与授权机制。（分数：1.00）A.绝对集中B.权责分离C.相对集中 D.权责统一 解析：解析 证券公司白营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。17.证券发行市场的组成部分包括 _ 。（分数：1.00）A.自律性组织B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构 解析：解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者；证券投资者是资金的供应者和证券的需求者；证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业服务组织。18.根据

21、证券法确立的原则，证券公司监督管理条例对客户资产保护措施作的规定包括_。（分数：1.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备解析：19.下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有 _ 。（分数：1.00）A.法律手段B.处罚手段 C.行政手段D.市场手段 解析：解析 证券市场监管的手段：法律手段，即通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力；经济手段，即通过运用利

22、率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预，这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞；行政手段，即通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预，这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。20.关于股票和债券，下列描述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金B.债券属于公司的负债 C.股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入公司资本 D.金融机构、公司组织一般都可发行股票解析：解析 A 项公司

23、债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；D 项发行股票的经济主体只能是股份有限公司。21.欺诈客户行为包括_。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 解析：22.证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定 _ 。（分数：1.00）A.客户选择与授信的程序和权限B.客户信用交易担保证券账户内的证券 C.客户信用交易担保资金账户内的资金 D.融资融券的期限和融资利率 解析：解析 除 B

24、CD 三项外，融资融券合同中约定的事项还包括为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。23.基金法对法律责任的规定内容有 _ 。（分数：1.00）A.擅自募集基金的处罚 B.擅自设立基金管理公司的处罚 C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 解析：解析 除了 ABD 三项外，基金法对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；违法动用募集资金的处罚；运用募集资金投资亏损的处罚；基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披

25、露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚；基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。24.能够说明“股票具有有价证券的特征”的选项是 _ 。（分数：1.00）A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 B.股票与它代表的财产权可分开作价C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 D.股票是投入股份

26、公司资本份额的证券化解析：解析 D 项描述的是“股票具有资本证券的特征”。三、判断题(总题数：15，分数：23.50)25.普通股票的股利完全随公司的盈利的高低而变化 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：26.管理能力风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：27.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：28.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人

27、对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：29.如果触犯中华人民共和国刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 单位构成证券犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行相应的规定处罚。30.证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 信用风险属于非系统性风险，可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。31.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，

28、以电子方式记录债权的可流通人民币债券。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。32.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.重大资产重组收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，在收购完成后 12 个月内不得转让。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：34.证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，但不得从自营账户中提取现金。 _ （分数：1.00）A.正确B

29、.错误 解析：解析 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。35.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要高，因为短期债券的利率风险小，而长期债券的利率风险较大。36.减资对不同的公司股票价格影响不同，一般公司宣布减资时，多半是因为经营不善、亏损严重，这时股价会大幅下降；如果公司为收缩规模、调整主业而减资，则有提高业绩，刺激股价上涨的效果。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.封闭式基金属于非上市证券。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，因此属于上市证券。38.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：39.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。