2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）及答案解析.doc

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1、2013 年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）及答案解析(总分：318.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.我国期货交易所会员必须是( )。（分数：2.00）A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人3.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举

2、产生4.下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。（分数：2.00）A.贬低其他机构、从业人员B.以低于经营成本标准收取手续费C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金5.对违反期货公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。（分数：2.00）A.给予行政处罚B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告6.下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。（分数：2.00）A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制

3、制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资7.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。（分数：2.00）A.不得低于 85B.不得高于 85C.不得低于 15D.不得高于 158.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（分数：2.00）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定9.关于期货经纪的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B.期货公司在为客户开

4、立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书C.期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效D.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容10.自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有( )笔以上的商品期货交易成交记录。（分数：2.00）A.8B.10C.15D.2011.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X

5、B.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y12.中国期货业协会是( )。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构13.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。（分数：2.00）A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月14.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。（分数：2.00）A.上一年度资产负债表B.近两个年度资产负债表C.当月度资产负债表D.上月资产

6、负债表15.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.2B.7C.10D.1516.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。（分数：2.00）A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更 3以上的股权17.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )个交易日。（分数：2.00）A.5B.10C.20D.3018.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个

7、会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（分数：2.00）A.2 500 万元B.5 000 万元C.8 000 万元D.1 亿元19.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.客户C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所20.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新

8、设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继21.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。（分数：2.00）A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业22.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.423.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。（

9、分数：2.00）A.3B.5C.10D.2024.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金25.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（分数：2.00）A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者26.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不

10、能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权27.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.528.下列选项中，不属于期货公司，申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。（分数：2.00）A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前 6 个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件29.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分

11、数：2.00）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3 名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明30.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。（分数：2.00）A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.732.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.

12、会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算33.某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。（分数：2.00）A.200B.50C.160D.24034.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。（分数：2.00）A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职35.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，

13、不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（分数：2.00）A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证监会相关派出机构36.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( )不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：2.00）A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次37.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。（分数：2.00）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所

14、涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况38.客户保证金未足额追加的，期货公司( )。（分数：2.00）A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本39.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.期货交易所40.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，1 中

15、国证监会可以责令其限期转让股权。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1541.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。（分数：2.00）A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会42.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司43.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。（分数：2.00）A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协

16、助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易44.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（分数：2.00）A.交易所规定标准B.经营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准45.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。（分数：2.00）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力46.期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人( )。（分数：2.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

17、C.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金47.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（分数：2.00）A.60B.80C.20D.4048.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。（分数：2.00）A.无权代理B.职务代理C.越权代理D.表见代理49

18、.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。（分数：2.00）A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所50.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括( )。（分数：2.00）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 7051.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利

19、益，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，( )，可以并处没收财产。（分数：2.00）A.处 3 年以上有期徒刑B.处 5 年以上有期徒刑C.处 5 年以下有期徒刑D.处 15 年以上有期徒刑52.期货从业人员执业行为准则自( )施行。（分数：2.00）A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10 日C.2003 年 6 月 30 日D.2003 年 7 月 31 日53.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。（分数：2.00）A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B.撤销期货从业人员资格并

20、在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评54.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所55.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方面的合法权益。（分数：2.00）A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正56.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。（分数：2.00）A.采用容易引起误解的

21、宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系57.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额( )。（分数：2.00）A.不超过损失的 50B.不超过损失的 20C.不超过损失的 80D.不超过损失的 6058.期货交易所监事会主席、副主席的任免由( )提名，( )通过。（分数：2.00）A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业

22、协会；监事会59.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓( )。（分数：2.00）A.强行平仓B.允许其继续交易C.责令其追加保证金D.永久取消其交易资格60.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。（分数：2.00）A.配额B.依法征税C.许可证D.审核61.营业部负责人拟连续离岗( )个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。（分数：2.

23、00）A.6B.9C.12D.10二、多项选择题(总题数：61，分数：122.00)62.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_63.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。（分数：2.00）A.向客户做获利保证B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以期货公司名义收取服务报酬D.利用期货咨询活动进行内幕交易64.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（分数：2.00）A.交易B.结算C.交割D.价格65.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司

24、向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有( )。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料66.期货交易所须载明的事项有( )。（分数：2.00）A.交易纠纷处理方式B.风险准备金管理制度C.注册资本及其构成D.章程修改程序67.在我国，交割仓库不得有( )行为。（分数：2.00）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易68.下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批

25、准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人69.在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。（分数：2.00）A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金70.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门71.期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：2.00）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开会

26、员大会D.按照规定转让会员资格72.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100 分，下列关于各项所占分值，说法错误的有( )。（分数：2.00）A.基本情况 15 分B.相关投资经历 15 分C.财务状况 50 分D.诚信状况 20 分73.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。（分数：2.00）A.统一领导B.各司其职、各负其责C.加强协作D.联合监管74.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

27、（分数：2.00）A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化75.在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：2.00）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位76.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。（分数：2.00）A.内部控制状况B.合规经营、风险管理状况C.首席风险官的履行职责情况D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果77.下列关于期货保证金的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用

28、B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理78.股指期货的投资主体可以有( )。（分数：2.00）A.自然人B.法人C.中国金融期货交易所D.期货业协会79.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（分数：2.00）A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表80.下列关于中国证监会的表述中正确的有( )。（分数：2.00）A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.

29、中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理81.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列( )职责。（分数：2.00）A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度82.下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。（分数：2.00）

30、A.注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请日前 3 个会计年度，至少 1 年盈利C.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准D.控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元83.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并，由中国证监会批准84.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。（分数：2.00）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采

31、取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用85.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定86.中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务

32、状况等进行检查。（分数：2.00）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统87.期货公司及其营业部有( )行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。（分数：2.00）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，

33、或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定88.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。（分数：2.00）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员

34、和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员89.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：2.00）A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况90.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向( )报告。（分数：2.00）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构91.(

35、)依法对期货市场客户开户实行自律管理。（分数：2.00）A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会92.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：2.00）A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格93.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下( )条件。（分数：2.00）A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定C.营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权D.中国证监会规

36、定的其他条件94.因违法行为或者违纪行为被解除职务的( )自被解除职务之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员（分数：2.00）A.证券交易所的负责人B.期货公司的监事C.期货交易所的财务总监D.证券登记结算机构的负责人95.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（分数：2.00）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事96.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（分数：2.00）A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期

37、货保证金97.期货公司风险监管指标包括( )。（分数：2.00）A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求98.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 ( )。（分数：2.00）A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况99.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：2.00）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员

38、为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告100.暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（分数：2.00）A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息101.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担责任。（分数：2.00）A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金102.证券公司从事介绍

39、业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：2.00）A.证监会文件B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.盈利模式D.报酬支付及相关费用的分担方式103.关于预计负债说法正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额104.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业

40、务相关的( )等制度。（分数：2.00）A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则105.期货从业人员应当具备( )。（分数：2.00）A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能106.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。（分数：2.00）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.公司所处区域C.交易结算结果查询方式D.证券市场行情107.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有( )。（分数：2.00）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上C

41、.从事证券业务 5 年以上经验D.具有从事期货业务 8 年以上经验108.期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。（分数：2.00）A.通报批评B.行政处分C.暂停从事交易所交易期货业务D.公开谴责109.根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5 年以上的有( )。（分数：2.00）A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的1

42、10.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（分数：2.00）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷111.期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。（分数：2.00）A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格112.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处 5 年以

43、下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 1O 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。（分数：2.00）A.散布虚假信息B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息113.期货交易所总经理的职权有( )。（分数：2.00）A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案114.会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：2.00）A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施

44、D.按规定转让会员资格115.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓116.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。（分数：2.00）A.最近 2 年的期货公司合规经营情况说明B.期货投资咨询业务资格申请书C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D.申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表117.期货公司执行非受托人的交易指令造成客

45、户损失，( )。（分数：2.00）A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任118.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码119.期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定

46、的除外。（分数：2.00）A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入120.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。（分数：2.00）A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致121.保证金可以以( )方式支付。（分数：2.00）A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票122.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括

47、( )。（分数：2.00）A.结算流程B.争议处理方式C.协议变更和解除D.非结算会员结算标准金最高限额三、判断是非题(总题数：21，分数：42.00)123.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_124.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥

48、补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在 7 个工作日内对公司进行现场检查。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )（分数：2.00）A.正确