社会主义市场经济理论学习笔记.pdf

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1、社会主义市场经济理论 第一章 社会主义初级阶段 社会主义初级阶段质的规定性和依据 1.质的规定性： A 从社会性质 来说，我国已经进入社会主义社会 。 B 从发展程度水平 来说，社会主义制度还不完善； 生产 力和生产关系、经济基础和上层建筑之间还有诸多不适应的部分，我国 社会主义还处于初级阶段。 2.依据 A 由 我国的生产力发展状况决定 的。 B 由我国的生产关系和上层建筑的性质决定的。 社会主义初级阶段的基本经济制度 1.公有制为主体，多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段 基本经济制度。 2.依据：是由我国的基本 国情决定的 （ 1） 我国是社会主义国家，必须坚持 以 公有制作为

2、社会主义的 经济基础 。 （ 2） 我国的社会主义初级阶段生产力发展不平衡、多层次，与之相适应，需要在 以 公有制为主体地位的条件下发展多种所有制经济，鼓励非公有制经济共同发展，以促进生产力的迅速提高。 （ 3） 以公有制为主体， 多种 所有制经济共同发展 ，已 成为我国现实经济中客观存在的事实。 3.正确理解初级阶段基本经济制度 （ 1） 坚持 以 公有制为主体并不意味着以国有经济为主体，也不意味着公有制经济在整个 国民 经济中的比重越大越好。 （ 2） 公有制的主体地位主要体现在两个方 面。一是公有资产在社 会总资产中占优势； 二是国有经济控制国民 经济命脉，对经济发展起主导作用。而其主导

3、作用体现在控制力上。 坚持公有制为主体，关键是要提 高公有制经济的整体质量，控制力和竞争力 。 （ 3）在坚持 以公有制为主体，国家掌握国民经济命脉，国有经济的控制力和竞争力得到加强的前提下 ，国有经济 的 比重适 当减少一些，不会影响我国社会主义 性质。 所有制结构改革 1.所有制结构多元化，包括资源性领域在内，以公有资本参股的混合所有制为改革的主要形式。 2.引入市场机制。 3.对国有企业诱导出倒逼机制。 4.战略上调整国民经 济布局 ， 对关系国民经济命脉的行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。而其他领域可以通过资产重组和结构调整，加强重点，提高国有资产的整体质量。 5.引入国外投资，

4、改变股权结构和公司治理结构。 公有制的实现形式 1.公有制的本质是由 劳动者在全社会或部分范围内运用生产资料进行生产，并凭借对生产资料的所有权获得经济利益。 2.如何运用生产资料进行生产，则是公有制的实现形式。 3.公有制实现形式：全民所有制，集体所有制，混合所有制经济中的国有经济成分和集体经济成分。混合所有制的典型形式是股份制。 4.公有制的实现形式 可以而且应该多员化。一切反映社会大生产规律的经营方式和组织形式都可以使用，要努力寻找能够极大促进社会生产力发展的公有制实现形式。 5.鼓励和引导非公有制经济健康发展 ，形成多种所有制经济共同发展格局。 初级阶段的分配制度 分配方式：按劳分配和按

5、要素分配。 1.按 劳分配的基本要求： A 全社会范围内，对社会总产品做必要的扣除后，以等量劳动领取等量报酬的原则进行分配。 B 所依据的劳动排除任何客观因素，即生产资料的质量，而只按照劳动者的脑力和体力支出进行分配。 C 劳动是劳动者在平均熟练程度和平均劳动强度下生产单位 使用价值所耗费的社会平均劳动。 2.按要素分配 A 两个前提：财产独立，财产的投入和风险有回报。 B 基本要求：按投入生产要素的多少分配社会财富。 3.初级阶段的分配制度 A 以 按劳 分配为主体，多种分配方式并存。 B 依据：基本经济制度决定的；市场经济的发展要求建立完善的各种要素市场，以实现资源的合理配置，各种要素必然

6、要参与分配；多种经营方式也决定多种分配方式；归根结底是由生产力状况决定。 4.初级阶段的收入分配方式：劳动收入，劳动价值收入，资本收入，风险和机会收入，技术信息房地产收入。 第二章 社会主义市场经济 体制 经济体制的含义和类型 含义： 经济体制是组织和管理经济的具体制度和形式，是基本经济制度的表现形式，包括整个国民经济的组织管理制度和经济运行机制。 类型：以政府和市场的关系来划分 （ 1） 基于市场分权的经济体制（ 2）以政府主导政府调控 为特征的经济体制，其中又包括两种：尊重市场的和背离市场的集权的经济体制。 市场配置和计划配置的优缺点 一、 市场配置的优点 和缺点 ： 优点： A 以市场信

7、号为调节器，灵敏的价格信号系统实现市场内部和各市场之间的自动协调，使经济自动协调发展。 B 自动按照市场需求调节资源流向和流量，实现产 需衔接。 生产者和消费者根据市场价格各自调节生产经营和需求方向规模和结构，引致生产要素组合和资源利用方式的变化。 C 通过市场竞争推动科技和管理创新，促进劳动生产率提高。 D 发挥经济的优胜劣汰功能，刺激经济效率的提高。 缺点： A 市场调节的事后性和价格信号的滞后性不可避免造成一定程度上的资源浪费。 B 优胜劣汰的竞争机制，导致严重的收入不均和两极分化。 C 许多公共品和劳务难以通过价格机制加以提供和分配。 D 带来外部经济和外部不经济。 E 不能自动导向整

8、个宏观经济平衡。 F 市场调节有利于竞争，竞争必然导致垄断。 G 难 以抑制经济泡沫形成或者阻止其破灭。 二、 计划配置的优缺点： 优点： A 能通过政府从总体上保持国民经济按比例发展，合理配置社会资源，避免经济活动中的盲目和无政府状态和周期性经济危机。 B 在全社会动员必要的人力物力财力进行重点建设 和 应付突发事件。 C 合理调节收入分配，保持适当的社会公平公正。 缺点：尤其是高度集中的指令性计划 A 宏观经济政策只具有相对性。主要是由于信息不足或者信息丢失或者误导性信息造成的，以及决策者利益约束和智慧有限。 B 政府决策过程成本太高。 C 政府臆断地制定价格，导致某些资源无效率使用。 D

9、 分配中的平均主义严重，使经济缺乏效率或者低效率。 经济制度同经济体制的关系 A 经济体制 的概念： 组织和管理经济的具体制度和形式，是基本经济制度的表现形式，包括整个国民经济的组织管理制度和经济运行机制。 B 经济体制反映经济运行规律和特点，与社会经济制度又紧密联系，打上了一定社会经济制度的印记。 C 经济体制有集权和分权型两种。传统的计划经济属集权型，而发达的商品经济条件下的市场经济属分权型。 D 在社会化发生产的条件下，一定的社会经济制度决定其经济体制的根本性质和主要特点，规定它的发展方向和活动范围，影响经济体制的 运行效率。 E 一定的社会经济制度是按照一定的资源配置方式所决定的经济体

10、制实现经济的运行和发展。 F 经济体制相对于经济制度是较为灵活的，也不是一成一变的。同一经济制度不同发展阶段的国家可选择不同的经济体制，不同社会经济制度的国家可以选择相同的经济体制。 现代市场经济的一般框架（或者说是特征） A 规范化的市场主体 现代市场经济中的市场主体除 享有产权，从事经济活动的权利，以及受益权和承担风险的权利外，还必须严格遵守现代市场经济体制的游戏规则，比如等价交换。 B 现代化的市场体系 与 现代化 市场 经济体制相适应的市场体系 具有完整性，统一性，开放性等基本特征。 C 灵活有效的宏观调控体系 宏观调 控 的作用在于弥补市场的不足，对市场机制对经济运行作用 的 后果进

11、行必要的引导和干预调节管理。如反垄断和 反 不公平竞争，维护市场秩序，提高有关市场信息和公共品，调节供需平衡和收入分配等。她是现代市场经济中不可或缺的重要组成部分。 D 完善的社会保障制度 社会保障是保证市场经济有序运行运转的条件，是经济运行的安全网和减震器。它的特点在：保障对象普遍化，保障事业社会化，保障资金基金化，保障资金来源多元化。 社会主义市场经济反映基本经济制度的鲜明特征 宏观 调控 上，把人民当前利益和长远利益，局部利益和整体利益结合起来，更好地发挥两种资源配置方式的作用。 社会主义市场经济的基本框架 1.建立市场经济要求的现代企业制度 2.建立全国统一开放完善的市场体系 3.建立

12、以间接手段为主的宏观调控 体系 4.实行以按劳分配为主体，效率与公平并重的收入分配制度 5.建立多层次的社会保障制度。 一切市场经济共同的原则： 1.市场第一性，政府第二性 2.任何市场经济都以规范和限制政府权利和行为为基本出发点。 第三章 社会主义市场经济的微观基础 微观基础的概念 、 特征和形成条件 1.概念：参与市场交换的利益主体叫做市场经济的微观经济主体。广义的市场经济微观基础是指市场经济中微观经济主体的总和以及这些主体的基本特征。狭义的市场经济微观基础仅指微观经济主体，主要有企业，个人，农户。 2.特征以及各特征之间的辨证关系 A 平等性：微观经济主体之间的地位相对平等，不存在任何超

13、经济特权和义务关系。这是一种相对的平等，着重强调不存在超经济的特权和义务关系。 B 自主性：各微观经济主体独立按照自己的真实意愿决定经济行为，并独立承担其后果。自主性由平等性决定。 C 逐利性：微观基础的一切经济行为都以最大 化自己的利益为最终目标，其中包括自利性和理性选择两层含义。自主性是逐利性的权利保障。 D 自发性：微观基础存在整体上的自发性。其原因在于交换关系日益复杂，获取信息的难度和分析信息的正确与否，从而做不出准确的市场预期，导致盲目性。 辨证关系：平等性是自主性的直接条件，自主性是逐利性的 前提 ，自发性是市场微观基础总体上的特征。 3.微观基础的形成条件：明确的产权界定 产权是

14、由社会和法律规 定的一组财产权利，是所有者能够在法律的保护下不受他人干涉自主行使相应的财产权利并取得相应的收益，从而使所有者有激励去运用这些权利积 极从事经济活动 从而 增加自己的福利。 为什么明确的产权界定是微观基础形成的条件和前提 A 市场经济中的交换实质上是产权的交换，交换前提必须是财产权利隶属于不同的微观经济主体。其产权主体界定直接为市场交换创造前提，从而间接地决定了微观经济基础的形成。 B 产权界定中的权利范围界 定直接明确规定了经济主体的权利和义务范围，给予主体对自身利益性最 准确的预期。因为逐利性是微观经济主体的核心特点，所以明确的产权权利范围又是为经济基础形成的决定性前提。 C

15、 明确的产权界定也是微观基础平等性特征和自发性特征的物质前提。微观经济主 体 可以在法律的保护下就所拥有的产权平等地与其他微观经济主体进行交换，并可对自己享有的产权自主地进行符合自己意思的任意处分。 消费行为以及产成的条 件 消费是个人在收入约束下对商品以及组合根据个人效用利益最大化原则进行选择的结果。 个人消费行为产生的 条件 ：一是须有消费欲望；二是须有相应的支付能力。 1.消费在国民经济中地位和作用 A 居民消费直接体现社会主义市场经济的本质 消费是满足人们日益增长的物质文化需要的重要手段。社会主义市场经济的宗旨是发展生产力，建立高度富裕民主文明的社会主义社会，满足居民日益增长的物质文

16、化需要，促进人们全面自由发展。 B 居民消费是促进经济增长的重要动力 市场经济是消费导向型经济，是消费需求推动型经济。居民消费是导向经济资源配置的基本要素，消费需求不仅直接制约着消费资料生产，也制约着投资需求增长，导向整个经济增长，促进社会主义市场经济体制的完善。同时居民消费需求的规模的合理增长和渐次进步，推动产业结构高度化和国民经济现代化。 C 居民消费的增长和消费结构的升级优化，有利于促进社会文明和社会进步，推动人的全面发展，劳动力素质提高，推动科技进步。这反过来又促进经济的进一步增长。 我国转型期的需求变 动和经济增长的关系 1.改革开放前 20 年（ 97 年以前），消费需求总量增长迅

17、猛，主要表现为家庭耐用品和肉禽蛋奶。经济增长的消费拉动很明显，消费需求的增长同时又带动投资增长。 2.97 年以来，城乡居民收入幅 度 下滑，物价回落，出现消费明显下降，有效需求不足，储蓄倾向居高不下，经济增长主要靠投资和出口拉动。另外，消费结构在逐渐升级，进入“扩大内需”阶段。 97 年以来，即转型的关键时期，出现消费不足的原因 ： A 居民收入增幅下滑。国营企业生产经营受阻，经济结构调整带来摩擦性失业，职工减员导致城镇职工收入增幅下滑。农产品 市场供过于求，农村劳动力就业渠道狭窄，抑阻了农民收入增长。 B 经济发展追求效率，居民收入差距拉大，社会平均消费倾向降低。 C 供给结构不够合理，制

18、约居民消费需求的持续增长，阻碍居民消费结构的升级。 D 基础设施建设和社会公共事业发展的滞后，导致城乡差距更大 。 E 居民消费心理和行为的变迁。原因在于城市职工社会保障制度改革的出台促使居民为养老，医疗和购房等而增加储蓄抑制消费。 F 市场交易秩序混乱。假冒伪劣损害了消费者权益，对消费造成了消极影响。 后果：长期过低的消费率导致有效需求不足，难以实现市场供求 平衡，难以形成 投资和消费的合理关系，投资增长以最终消费之间的失衡 明显，快速增长的投资需求缺乏相应的消费的有力支撑，投资形成的生产能力得不到充分利用，影响经济的持续快速发 展。同时影响到国际贸易平衡，人民币币值的稳定，股市和楼市泡沫。

19、 措施：调整消费和投资的关系，逐步提高消费在 GDP 中的比重。 A.努力增加城乡居民收入，收入增加的速度不能低于 劳动生产率的增加速度。 B.调整收入分配格局，特别是要提高农民收入，缩小城乡差距，改变农村消费疲乏的局面。 C.调整供给结构，纠正供给与需求之间的结构性错位，以结构的升级换代和产业更新开 拓市场。 D.深化社会保障制度的改革，稳定居民支出预期。 E.合理引导消费，鼓励消费，保护消费者权益。 F.加大对社会公共事业的投入，改善公共消费品供给。 G.整顿与规范市场秩序，优化消费环境。 H.积极开展消费信贷，拓宽信贷范围，创造消费信贷的金融工具。 完善小康社会 的 消费结构 1.改革以

20、来消费结构的变化 （ 1） 恩格儿系数呈现下降趋势。 （ 2） 衣着品比重先升后降，现呈下降趋势；实物构成明显高档化个性化；用品支出比重不断上升，特别是家庭耐用品。 （ 3） 城市居民住房支出比重在 90 年代以来逐步提高，档次明显升级 。 （ 4） 劳务型消费比重逐年增高，高层次劳务消费比重不断上升。 总之，现阶段居民消费结构实现了跨越式进步，但与世界平均水平 相 比仍处于低水平，与发达国家差距更大。 2.措施： （ 1） 最重要的是调整产业结构适应引导消费结构的变化。 （ 2） 加大对农业的科技投入，调整种植业内部结构。 （ 3） 合理调整工业内部结构，努力发展用品工业。 （ 4） 大力发

21、展第三产业，增加对劳务部门的投入。 （ 5） 重视发展汽车和房地产业，信息通讯市场等热点和主导消费品。 （ 6） 加强城市基础设施建设和环境治理，促进城市功能的发挥。 （ 7） 建立合理 的居民收入层次。 采取措施缩小城乡居民消费水平的层次差距。 （ 8） 改革社会保障制度。 （ 9） 加强对居民消费观念和消费行为的合理指导。 国企 改革 1.社会主义国有企业改革的两个阶段 以经济体制改革的启动为分水岭，我国国有企业的历史演变总体上分为两个大的阶段：一是经济体制改革以前的计划经济时期；二是 1978 年至今的经济改革时期 经济体制改革重点就是国有企业的改革，大体上分为两个阶段： （ 1） 第一

22、阶段（ 1979 1992）主要以“放权让利”为主线。这是一种不对传统体制形成根本性冲击的表层上的分权式改革。主要目的是对 国营企业的职工产生激励以改变企业生产效率低下 的 状况。主要缺陷 在于改革目标不明确， 对企业效率低下的原因没有充分的认识，从而没有涉及到产权这个根本问题。 （ 2） 第二阶段（ 1992 至今）是以建立现代企业制度为主线的改革。这个阶段转向了企业经营机制的改革，引入以公司制为主要特点的制度创新的综合配套、整体推进式改革。主线是明晰企业产权和实现政企分开。以国有企业的产权制度为基点，推出了价格，税收，财政，金融和外汇管理制度诸多方面的总体配套联动式改革，其广度和深度远超过

23、第一个阶段。 2.企业制度的演变 （ 1） 业主制企业： 一种自然人企业，不具有法人资格。单个自然人投资设立并经营，以其所有的个人财产对企业债务承担无限清偿责任。 （ 2） 合伙制企业：不具有法人资格，由 2 个或 2 个以上的自然人按照书面协议共同出资，共同经营，共同承担风险的企业。合伙人对企业债务承担连带的无限清偿责任。 （ 3） 公司制企业：一种具有法人资格的企业。出资人以占有股权的方式投资企业，并以出资额为限对企业债务承担有限责任，但出资人一般不直接参与企业经营管理。 3.国企 改革 （ 1） 传统体制下的国有企业，既无明晰的产权，又不能自主经营、自负盈亏，不能适应市场经济的要 求。

24、（ 2） 明晰国有企业产权主体，建立 并 强化自负盈亏的权责机制，使其 成为 逐步能够真正参与市场竞争的微观经济主体，是国有企业改革的基本取向。 （ 3） 中国的国企 经历了“放权让利” 和 “产权改革”后，引入了市场机制，取得了一定成效，但仍 存在问题：债务负担沉重，冗员问题严重，国企改制中内部人控制问题严重 ， 国有资产流失严重 。 （ 4） 进一步深化国有企业改革的目标和任务 ： 国企进一步深化改革的目标是要实现投资主体多元化，健全完善公司制度，使以规范的股份制为典型形式的现代企业制 度成为国有经济的主要实现形式，从根本上革除国企 产权不清，权责不明 ，政企不分，管理不科学的历史积弊，同

25、时进一步进行制度创新。具体做法： A 继续深化国有资产管理和监督体制改革，以塑造清晰的国有企业产权主体， 切实保障国有资产保值增值，维护所有者权益，完善国有资产有进有退和 合理的流动机制。 B 进一步健全和完善国有股份制企业和法人治理结构，有效控制内部人控制问题。 C 进一步推动和完善国有经济分类改革。国有资产要在经济市场化的条件下有进有退，提高国有资产整体质量、竞争力和控制力。 D 为国有企业制度创新创造良好的外部环境。尤其是创造条件卸掉国有企业负债过度， 企业办社会，冗员分流三大包袱，建立健全相应的社会保障体系来解决这些问题。 4.国有产权改革是不是要国有经济彻底退出市场？ （ 1） 国有

26、经济不是社会主义特有的特征，资本主义也有国有经济。 （ 2） 并不是社会主义国家的国有经济才低效率，他是个世界性现象。 （ 3） 资本主义国有经济和社会主义国有经济有所不同： A 产生原因不同：资本主义国有经济只是为弥补市场的不足而产生的。社会主义国有经济是社会主义国家的一种制度基础。 B 选择领域不同：资本主义国有经济所 涉及的领域是有选择性的，而社会主义国有经济所不包。 C 资本主义国 有经济进退 机制很灵活，没有意识形态的政治性障碍，而社会主义国有经济正好相反。 （ 4） 我国目前国有经济退出市场程度还不够，仍占有国民经济的 40%。 （ 5）但是国有经济不必要也不应该完全退出市场。而是

27、须保持适度的比例，选择好领域，保证国有资产的质量和对国民经济的控制力。但是不能影响国家经济的竞争和透明。 三农问题；新农村建设； 成渝已 成为城乡经济统筹发展，城乡经济一体化试验基地 （ 1） 三农问题的历史起因：我国是个农业国。三农问题的现实背景：二元经济结构，工农产品价格剪刀差。 （ 2） 农业本身是个传统产业，也是个弱势 产业，没有城市的支持不行 ，因此需要反馈农民农村农业。 农民抗风险能力低，需要改进农业生产经营方式。 （ 3） 农民农村农业的出路：不仅仅在于解决农村剩余劳动力转移的问题，而在于从根本上解决农业 农 村自身的发展问题。 要做到：市场化，规模化，产业化。关键是解决财政补贴

28、问题，以及解决好农村合作医疗制度的普及，建立发达的农村信息化系统，实时的解决市场信息不灵与不对称。 第四章 市场机制与市场体系 市场体系 以及特征 1.市场与市场体系的区别 （ 1） 两者的历史和历史阶段不同 ，市场远早于市场体系。市场体系真正产生是在资本主义 社会早期。 （ 2） 功能地位不同，市场承担交易功能，交易对象是商品；市场体系承担资源配置功能。 （ 3） 单一市场不能形成市场形态，市场体系是多种多样的要素市场和商品市场的有机统一。 2.市场体系的特征 （ 1） 统一性 市场体系由商品市场和要素市场构成，是一个结构完整、层次合理的可实现资源优化组合的统一体。市场体系是由市场主体、客体

29、、竞争、供求和价格等市场要素共同作用的统一体，是一个要求实现整体功能优化目标的有机统一体。 （ 2） 开放性 市场体系的开放性是现代市场经济运行的基本要求。它不是自我封闭的，而是内外全方位开 放的；不是垄断的，而是充满竞争的；不是相互割裂的，而是相互补充相 互联系的有机统一体；不是完全自发的分散性开放系统，而是由宏观调控 指导的。 （ 3） 竞争性 竞争是市场机制的一个要素，具有健全的市场机制的市场体系必然具有竞争性。竞争作用于市场价 值的形成和 市场价格的运行，给市场活动者以激励与压力，从而实现社会资源的合理配置。 （ 4） 规范性 规范性是市场经济有序运行的必要条件 ，各类市场都必须在国家

30、法令和政策规范要求下有序规范运作 ，否则经济运行便低效或无效，导致经济发展无政府状态。 转型期市场体系的建立和健全 1.我国 市场体系建设的历史和现状： 改革开放以后我国才开始逐步建立市场体系，我国的市场体系还很年轻，虽然已经取得了一定成绩，但还存在以下问题： （ 1） 国内要素市场发展参差不齐； （ 2） 明显存在地方保护主义的市场分割； （ 3） 超强的行政垄断导致市场机制不健全，也阻碍了市场的形成； （ 4） 市场规则建设滞后，导致市场紊乱，如权钱交易，假冒伪劣等。 2.为了更大程度上发挥市场体系的功能：资源配置功能，供求调节功能，服务功能以及利益调节功能，必须采取以下措施： （ 1）

31、着力打造真正的市场主体，创造各类市场主体平等使用生产要素的 环境； （ 2） 继续发展商品市场，进一步培育要素市场，特别是资本市场和技术市场，推进资本市场的改革开放和稳定发展，发展产权、土地、劳动力市场以及信息、房地产市场； （ 3） 深化流通体制改革，发展现代流通方式； （ 4） 健全市场机制，加强法规建设，真正做好依法监管，整顿和规范市场经济秩序。 （ 5） 健全市场经济的社会信用体系； （ 6） 打破行业垄断和地区封锁， 根本上取消行政垄断，促进商品和生产要素在全国市场自由流动； （ 7） 大力发展中介组织，既独立于市场又独立于当地政府。 3.健全社会主义市场体系的两个重点 （ 1） 健

32、全 社会信用体系（制度） A 完善的信用体系是社会主义市场经济内在运行机制不可 或缺的重要组成部分； B 目前我国社会信用体系的发育程度仍较低。社会信用体系不健全不完善，社会信用缺失，严重破坏了市场秩序，增加了交易成本，降低了交易效率。 C 与社会主义市场经济要求相适应的社会信用体系，应以道德为支撑，产权为基础，法律为保障。 在全社会提倡社会主义道德，可为建立健全社会信用体系提供必要的自律机制；信用关系是产权制度的延伸，进一步推动产权制度改革，明晰经济主体之间的产权关系，可为健全社会信用体系提供必要的制度基础；市 场经济是法治经济，完备的法律体系可为法律上的严格他律，促进道德上的自律，可为健全

33、市场体系提供代表国家权威的强制性保障。另外，还要推动信用体系的商业化运作，以降低成本，提高服务水平。完善信用监管和失信惩戒制度；逐步开放信用服务市场，增加国内信用机构的竞争压力和发展动力。 （ 2）打破行政垄断和地方保护主义的地区封锁，促进商品和生产要素在全国市场自由流动。 P141 市场规则 1.市场秩序是市场在运行中形成的各种市场参与者都必须遵循的各种规则与法律规范制度。 2.市场秩序有两种性质：一是市场内在的客观规定性，由平等 交换和 公平竞争的实现所表现；二是这些市场内在的规定性上升为的法律表现 形式。 3.市场运行秩序主要表现为市场活动主体进入市场交易所要遵守的市场规则。 市场规则就

34、是国家为保证市场有序运行而依据市场运行的内在规则（平等交换和公平竞争等 ）所制定的规范市场活动主体的各种规章制度，包括法律、法规、契约和 公约等。它的作用在于有效约束和规范市场活动主体的市场行为，使其有序化、规范化和制度化，保证市场机制正常形成并发挥应有的优化资源配置的作用。 4.市场规则的分类：市场进出规则、市场竞争规则、市场交易规则、市场仲裁规则 ， 第 五 章 收入分配和社会保障 国民收入两种核算体系的异同 1.核算范围不同： MPS 只计算物质生产部门的生产性劳动生产的生产资料和消费资料的价值C+V+M。 SNA 计算一国或地区一年内生产的全部最终产品和劳务的价值总和，同时计算物质和非

35、物质生产部门的价值。 2.理论基础不同： MPS 体系的理论基础是马克思的劳动价值论和社会再生产理论，将国民经济分为物质生产部门和非物质生产部门，认为只有物质生产部门才创造价值和国民收入，非物质生产部门获得的收入来自物质生产部门的转让，属国民收入再分配过程。 SNA 体系是以克拉克的 3 次 产业划分来的，理论基础是西方经济理论。认为生产物质产品和提供服务的劳动都创造价值和国民收入。 3.MPS 存在严重的重复计算（重复计算了部分加工环节）。 SNA 只计算每个环节的增值，没有重复计算，其反映的国民财富具有真实性。两个体系的国民收入等指标反映了不同经济内容，需适当的调整和换算才能进行比较。 初

36、次分配和再次分配 1.概念：初次分配通过市场机制形成，反映的是效率方面； 再次分配是现代市场经济国家出于公平等各种考虑，政府通过各种手段对初次分配的结果进行调节。 2.收入再分配的理由： A 控制收入差距、促进社会 公平的需要； B 政府行使社会管理者职能的需要； C 政府进行宏观经济调控 的需要； D 政府协调地区发展、支持战略性行业发展的需要（ 通过 地区间的财政转移支付）； E 建立社会保障制度和社会后备基金的需要 。 3.收入差距 （ 1）收入差距产生的原因：居民间拥有要素数量 、 质量和种类存在较大差异；分配规则不公平、机会不均等，比如垄断。 （ 2）收入差距的度量：常用工具是洛伦兹

37、曲线和基尼系数。 （ 3）经济发展与收入差距：倒 U 假说 在库兹涅茨看来，发展 中国家在向发达国家过渡 的长期过程中，居民收入分配的差距“先恶化，再平稳， 后改善”的趋势是不可避免的。称为倒 U 假说。 经济发展早期阶段收入差距逐步恶化的原因： A 储蓄和积累集中在少数富裕阶层，但 它又是经济增长的主要动力，经济增长 要，就 必然带来收入差距扩大。 B 工业化和城市化是经济增长的必然结果，而城市居民收入比农村更不平等，所以城市化水平提高必然带来收入分配恶化。 但随着经济发展，现实中存在某些因素逐步抵消收入差距拉大，从而不平等的状况由恶化逐步缓和转变： A 法律干预和政治决策，如遗产税，累进所

38、得税和救济法等。 B 人口中富人的比重因比穷人更倾向于控制生育而下降，导致若干年 后固定比重的最富阶层有收入相对低些的人口进入，从而此阶层的相对收入份额下降。 C 技术进步和新兴行业不断出现导致来自旧行业的财产和收入在总收入中的逐渐减少。 4.转型期我国居民收入差距的演变 （ 1） 改革开放以来我国农村内部，城镇内部和城乡之间以及地区之间的收入差距总体上呈逐步扩大趋势，因此这些差距构成的总体居民收入分配差距呈扩大趋势。这一结论得到各方面的普遍认同，因此可以说，我国居民收入差距的演变趋势，至少现在还不存在“倒 U 假说”的演变趋势。 （ 2） 转型期收入差距非理性扩大的原因 A 权利寻租导致权钱

39、交 易，权利拥有者高收入。 B 行政垄断导致高收入。 C 市场违规，假冒伪劣猖獗，版权侵权等原因带来的高收入。 D 城乡二元分制，长期剥夺农村，工农产品剪刀差造成农民长期低收入。 E 对农村基础设施和社会事业 投入 不足 以及农业本身发展 过程 中存在的很多问题导致农民低收入。 F 对欠发达地区和不发达地区、比较发达和发达地区政策上的差异导致地区收入差距扩大。 市场认可的收入差距再大也是合 理的，但它又反作用于市场经济的效率。 为此，应做好以下工作： a 加 大税收调节力度，真正起到调节过高收入的作用。 b 建立健全和完善社会保障 体系。 c 加大力度取缔非法收入。 d 着力健全公平的竞争机制

40、，逐步打破行政垄断，努力制止权利寻租，整顿市场秩序。 e 着力增加中低收入阶层的收入，公共财政转移支付在低收入者阶层上给予倾斜。 f 做好城乡统筹发展，解决好三农问题，尤其是农业生产和经营自身的问题。 公平和效率的关系 1.经济学中的效率 是 指社会利用现有资源进行生产所提供的效用满足程度。通常包含生产效率，资源配置效率和制度效率三层含义。经济学中的公平有两层含义：机会均等，即人们有平等的机会从事不同的经济活动，按贡献获得报酬，消费、积累私人财富和取 得经济成就；结果平等 ，即人们获得 实际收入和拥有的财富平等。 2.经济生活中结果不平等通常是机会不平等造成的，如市场机制的不完善，垄断和特权等

41、。但机会平等不等于结果平等，社会应努力消除机会不平等，而可容忍一定程度的结果不平等。公平和效率是相对的，而不是绝对的，但公平和效率应并重。 3.收入分配中的效率与公平的关系。 分配方式和分配制度对经济效率和社会公平产生很大影响。只有以市场为导向的分配才能保证市场效率，但它又不是万能 的。现代市场经济中，收入分配中效率和公平存在难以改变的交替性 矛盾。追求效率总是以某中程度的 公平损失为代价，追求平等则要一定的效率损失为代价。 A 人们占有要素的状况差异，个人天赋和才能差异，导致按市场通行的 按 要素贡献原则分配收入会出现差别和不平等，而取消和缩小这种差别会损害经济当事人的积极性，降低经济效率

42、； B 现代市场经济国家普遍实行的社会保障制度有助于收入均等化，但也会通过税收、影响就业积极性以及财政负担和通货膨胀而损害经济效率。 4.经济转型中如何处理好公平和效率的关系。 A 当前我过正处于经济体制和经济发展的转型期。分配制度的变革对社会经济效率和收入公平产生了较大的影响：一方面，有效地提高 了人们的生产积极性，改善了各类要素的配置效率，促进了经济发展。另一方面 ，分配制度变革对收入公平的影响： 通过一系列措施，改善了机会不平等的状况，但按分配结果来看，正因为以上原因，出现了收入分配恶化，并没有有效地兼顾公平。 B 当前要处理好收入分配中效率和公平的关系，应把握好以下原则： a 初次分配

43、注重效率，坚持效率优先。继续坚持市场化改革方向，大力发展各类要素市场，进一步通过市场化的分配机制增进经济效率 。坚持按劳分配和按要素分配相结合的 分配制度。 b 再次分配注重公平，逐步强化政府对收入分配的调节功能。规范分配秩 序，取缔非法收入，合理调节垄断行业的过高收入，打击偷税漏税，建立稳定有效的财政转移支付制度，增加低收入阶层的收入，形成中间大两头小的收入分配状况，努力缩小城乡、地区和行业收入差距。 c 深化收入分配制度改革，建立公平的分配规则，理顺分配关系，促进机会平等。加大城乡户籍制度改革力度，铲除劳动力转移的制度性障碍，努力促进地方部门的要素流动，逐步消除条块分割。逐步消除不同部门

44、、 行业对公共资源占有的不公平。 d 坚持共同富裕的基本目标，让国民共享经济发展的成果。 社会保障制度的健全和完善 1.概念： 社会保障制度是国家依 据一定的法律和规定，对遇到疾病、年老、生育、死亡、失业、灾害或其他风险的社会成员给予相应的帮助，以保障其基本生活需要的社经济福利制度。 它 包括社会保险、社会救助、社会福利等内容。 2.社会保障制度的功能 A 是社会弱势群体和市场竞争中的失败者和弱者的经济安全网，是市场经济运行的安全网和减震器。增加社会成员的生活保障感、心理安全感，增加他们对政府和社会的信任感，从而起到维护社会安定的功能。 B 通过征税和转移支付，起到调节居民收入，增进社会成员之

45、间的机会平等，促进社会公平。 C 有利于提高劳动者素质，保证劳动力 再生产顺利进行，稳定社会，安定民心，促进经济增长和经济社会的协调发展。 D 通过保障资金的筹集、支付以及 投资 活动，对国民经济的运行产生调节作用。 3.社会保障的内容： 包括社会救助、社会保险、社会福利等，社会救助是最低目标，社会保险是基本目标，社会福利是最高目标。各种形式的社会保障相辅相成，构成一个完整的社会保障体系。 A 社会保险：是国家通过法律手段对社会全体劳动者强制征缴的保险基金，用以对其中丧失劳动能力和失去就业机会的成员提供基本的生活保障的一种社会保障制度。 主要包括养老保险，失业保险，医疗保险，工伤保险和生育保险

46、。其基本特征有：强制性，保障性，普遍性，互济性和福利性。 B 社会救助： 是国家和社会对无劳动能力和生活来源 的社会成员以及因自然灾害或其他经济社会等原因导致生活困难者，给予临时或长期的物质帮助的一种社会保险制度。它是社会保障的最低层次，也是最后一道防线。其内容主要是救济，救灾和救贫。社会救助的对象主要有：无依无靠无生活来源的人，各种自然灾害造成的生活暂时困难的人，城乡贫困者。 C 社会福利：是国家或社会通过有关政策和立法，向全体社会成员提供的旨在完善和不 断提高其物质文化生活水平和质量的资金保障和服务保障。它是一项现代保障制度，主要由社会补贴，职业福利和社会服务构成。 4.深化我国的社会保障

47、制度改革 (1)原因： A 社会保障制度是社会主义市场经济体制的重要组成部分 。 是市场经济条件下政府弥补市场机制缺陷、维护社会稳定、促进经济发展的 “ 安全网 ” 、 “ 稳定器 ” 。 是加强国家宏观经济调控的重要手段。 B 当前我国正处在经济体制 转轨，经济结构转型 的关键时期，也是社会矛盾的多发时期 。 为适应企业改革的要求， 1986 年国有企业 对 劳 动合同制 工人等几类人员实行 了 失业保险。但由于企 业和职工思想观念转变跟不 上 形势的要求，企业与劳动者建立劳动关系时参加失业保险的人并不多，企业缴纳的失业保险费也比较低，企业保险基金没有多大的积累，国有企业实行兼并、 改制、规

48、范破产、减员增效、下岗分流和再就业的部分失业职工生活无 保障。在这种情况下体制转轨能否顺利实现，在相当程度上取决于能否建立起一个较为完善的社会保障体系就至关重要。我国体制转轨的目标是建立市场经济新体制。我们在正确发挥市场机制作用的前提下，建立社会保障制度是走向市场经济不可缺少的重要一环。 （ 2）措施： A 扩大社会保障的覆盖范围，逐步建立覆 盖城乡所有劳动者的社会保障体系。 B 合理确定支付水平，使社会保障水平和经济发展水平相适应。低保障，广覆盖应成为我国社会保障制度的一项长期的政策选择。 C 针对国民保障需求的多元化，建立多样化的社会保障模式。多样化的社会保障模式由多功能的社会救助体系和包

49、括国家强制的最低水平的社会保险、由缴费决定或自愿购买的补充保险在内的多层次的社会保险体系组成。 D 扩大筹资渠道，实现社会保障基金来源多 元化。实行以部分积累制为主体，现收现付制和完全积累制并存，个人 账户 制、捐赠、发行彩票和降低管理成本的志愿者服务等形式相结合的 多种来源渠道的社会保障基金筹集模式。 E 加强社会保障立法，形成法制化、规范化、高效化的社会保障运行管理体制。 第 六 章 社会主义市场经济中的对外经济关系 贸易战略问题 1.对外贸易的作用 A 能弥补国内某些资源短缺的缺陷，优化资源配置，促进经济增长。 B 能利用国际分工，节约社会劳动，提高经济效益。 C 增加外汇收入，扩大国内就业机会。 D 能提高技术水平和管理水平，增强国家经济实力。 E 能通过对外贸易，进口国内市场需要的物资，调整国内市场，繁荣国内商业。 2.我国对外贸易战略问题 目前我国对外贸易中出现 一系列的 问题：我国目前经济发展的对外贸易依存度高，经济增长主要 是靠投资和出口拉动，而 对外贸易中低端产品贸易争端层出不穷，由于不被承认市场经济地位， 倾销起诉屡有发生。今后一个时期内贸易摩擦问题与高顺差高外汇储备问题仍然严峻。 对外贸易要以出口贸易为 核心，以进出口大体平衡为基础，努力使货物、技术和服务贸易相互渗透 协调发展，拓宽对外贸易深度和广度。按照国际规则和国际惯例的要求进一步改革外贸体