[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利 8 万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是( ) 。（A）处 10 万元以上 50 万元以下的罚款（B）处 5 万元以上 10 万元以下的罚款（C）处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（D）处 10

2、万元以上 20 万元以下的罚款2 甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。（A）利用信息优势联合，操纵期货交易价格（B）集中资金优势，操纵期货交易价格（C）连续买卖合约，操纵期货交易价格（D）利用持仓优势，操纵期货交易价格3 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。（A）交易保证金（B）风险准备金（C）结算担保金（D）结算准备金4 银行业金融机构从事期

3、货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。（A）国务院银行业监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会5 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。（A）套期保值（B）诚实信用（C）公平公正（D）差价交易6 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。（A）国务院期货监管管理机构（B）国务院商务主管部门（C）国务院外汇管理部门（D）国务院国有资产监管管理机构7 期货业协会的性质是( )组织，属于社会团体法人。（A）自律性（B）行政性（C）非营利性（D）联盟性8 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交

4、易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( ) 个交易日。（A）5（B） 8（C） 10（D）159 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。（A）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（B）国务院财政部门（C）国务院期货监督管理机构（D）国务院10 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所11 期货公司的股东甲，在公司设立时出资 3000 万元，不久又将 3000 万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督

5、管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。（A）立即归还（B）缴纳罚款（C）赔礼道歉（D）限期改正12 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构13 期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。（A）5（B） 7（C） 10（D）1514 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。（A

6、）信息共享（B）定期互访（C）联席会议（D）沟通交流15 国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得 利用职务便利牟取不正当的利益。（A）商业秘密（B）个人信息资料（C）个人隐私（D）交易记录16 某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 3 倍以上 7 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下17 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得

7、，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。18 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金（B）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（C）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金19 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（A）进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实

8、和准确的（B）期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全（C）期货公司在行情极端时，可以采取混码交易（D）期货交易必须在依法设立的期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行20 任何单位或者个人不得有如下( )行为。（A）编造、传播有关期货交易的虚假信息（B）恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格（C）违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（D）买卖期货21 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构会同( ) 制订，报国务院批准后施行。（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）工商行政管理部门（D）外汇管理部门22 下列各

9、项属于中国期货业协会职责的有( )。（A）制定会员应遵守的行业自律性规则（B）对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解（C）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（D）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求23 国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（A）期货交易所（B）非期货公司结算会员（C）期货保证金安全存管监控机构（D）交割仓库24 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）其他期货经营机构25 下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存

10、管监控规定的有( )。（A）客户（B）非期货公司结算会员（C）期货公司 （D）期货保证金存管银行26 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列( ) 等方面提出要求。（A）关联交易（B）内部控制（C）风险管理（D）经营条件27 期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。（A）指定其他机构托管或者接管该期货公司（B）通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境（C）责令该期货公司停业整顿（D）申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方

11、式处分财产28 需要期货公司及其相关股东、实际控制人自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。（A）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担保（D）期货公司股东发生变动三、判断是非题请判断下列各题正误。29 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。( )（A）正确（B）错误30 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。( )（A）正确（B）错误31 期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（A）正确（B）错误32 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )（

12、A）正确（B）错误33 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )（A）正确（B）错误34 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（A）正确（B）错误35 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（A）正确（B）错误36 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。( )（A）正确（B）错误37 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )（A）正确（B）错

13、误38 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。( )（A）正确（B）错误39 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误40 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七

14、十条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，

15、集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员

16、执行。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十一条第二款规定。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十三条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十四条第一款规定，期货业协会是期货业的自律性组

17、织，是社会团体法人。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条第七项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十一条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政

18、部门制定。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第六十

19、条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条

20、例第六十三条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十四条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十七条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10

21、 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十八条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。

22、18 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易

23、场所之外进行期货交易。第三十九条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第四十条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十一条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十三条第三款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国

24、务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十六条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之问、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议

25、和要求；(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十九条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监

26、控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十二条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产

27、与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方

28、式处分财产或者在财产上设定其他权利。【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。29 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第二十四条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期

29、货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证

30、金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十一条规定。【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十四条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。【知识模块】 期货交易管理条例36 【正确答案】 B【试题解

31、析】 期货交易管理条例第三十五条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十条规定。【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十一条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。【知识模块】 期货交易管理条例