代办股份转让、期货交易的中间介绍及答案解析.doc

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1、代办股份转让、期货交易的中间介绍及答案解析(总分：39.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：11.00)1.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业（分数：1.00）A.B.C.D.2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：1.00）A.B.C.D.3.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。 A价格高低

2、 B数量多少 C时间先后 D规模大小（分数：1.00）A.B.C.D.4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 A3% B5% C7% D10%（分数：1.00）A.B.C.D.5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D投资者所在地（分数：1.00）A.B.C.D.6.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行

3、统一管理。 A介绍业务资格 B期货业协会的书面授权 C介绍业务执业资格 D期货经纪业务执业资格（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A证券公司 B期货交易所 C证券交易所 D期货公司（分数：1.00）A.B.C.D.8.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。 A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（分数：1.00）A.B.C.D.

4、9.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保（分数：1.00）A.B.C.D.10.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券交易机构 D证券咨询机构（分数：1.00）A.B.C.D.11.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。 A集合竞价 B撮合方式定价 C连续竞价 D交易所定价（分数：1.00）A.B

5、.C.D.二、不定项选择题(总题数：15，分数：15.00)12.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程13.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（分数：1.00）A.财务B.人员C.结算系统D.经营场所14.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户

6、收付期货保证金15.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：1.00）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查16.转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份转让的委托申报时间B.股份编码C.股份名称D.上一转让日转让价格和数量17.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告18

7、.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税19.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（分数：1.00）A.防范风险B.隔离风险C.保障期货利益最大化D.协调证券公司和期货公司的关系20.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大

8、成交量的价位，则可以选取的价位有( )。（分数：1.00）A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：1.00）A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.客户投诉的接待处理方式22.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。（分数：1.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否

9、定意见或拒绝发表意见D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统23.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（分数：1.00）A.从事报价转让业务的申请书B.代办股份转让主办券商业务资格证书C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明24.证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（分数：1.00）A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或

10、者担保25.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项26.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的是( )（分数：1.00）A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不

11、得虚假宣传，误导客户B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺三、判断题(总题数：13，分数：13.00)27.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或者租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误28.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以

12、在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误29.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。( )（分数：1.00）A.正确B.错误30.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )（分数：1.00）A.正确B.错误31.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误32.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。(

13、 )（分数：1.00）A.正确B.错误33.股份每周转让 5 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误34.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误35.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误37.证券公司为期

14、货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误38.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（分数：1.00）A.正确B.错误39.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（分数：1.00）A.正确B.错误代办股份转让、期货交易的中间介绍答案解析(总分：39.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分

15、数：11.00)1.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司为非上市公司提供的股份转让服务业务。2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 不能满足每周

16、 5 次股份转让条件的公司，股份实行每周 3 次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。3.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。 A价格高低 B数量多少 C时间先后 D规模大小（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。报价系统收到报价申报后，自动验证卖出股份报价申报的投资者股份账户。如余额不足，报价系统将不接受该笔申报，并反馈至报价券商。4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 A3% B5% C7% D10%

17、（分数：1.00）A.B. C.D.解析：5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D投资者所在地（分数：1.00）A. B.C.D.解析：6.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A介绍业务资格 B期货业协会的书面授权 C介绍业务执业资格 D期货经纪业务执业资格（分数：1.00）A. B.C.D.解析：7.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A证券公司

18、 B期货交易所 C证券交易所 D期货公司（分数：1.00）A. B.C.D.解析：8.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。 A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 BCD 三项属于代办股份转让主办券商的主办业务范围。9.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。

19、A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。10.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券交易机构 D证券咨询机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：11.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。 A集合竞价 B撮合方式定价 C连续竞价 D交易所定价（分数：1.0

20、0）A. B.C.D.解析：二、不定项选择题(总题数：15，分数：15.00)12.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 解析：解析 除 ABCD 四项外，需公开的信息还包括：交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。13.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（分数：1.00）A.财务 B.人员 C.结算系统D.经营场所 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介

21、绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。14.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。（分数：1.00）A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户收付期货保证金解析：解析 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。15.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定

22、建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：1.00）A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离D.合规检查 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。16.转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份转让的委托申报时间B.股份编码 C.股份名称 D.上一转让日转让价格和数量 解析：解析 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当

23、日转让价格和数量。股份转让公司也应按照规定在营业场所进行信息披露。17.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告 B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告 解析：解析 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的 10 个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工

24、作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。18.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费 D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税解析：解析 A 项应为投资者的委托指令以集合竞价方式配对成交。D 项为投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。19.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务

25、试行办法的目的有( )。（分数：1.00）A.防范风险 B.隔离风险 C.保障期货利益最大化D.协调证券公司和期货公司的关系解析：解析 中国证监会于 2007 年 4 月 20 日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。20.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。（分数：1.00）A.高于该价位的买入申报全部成交 B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交 D.与该价位相同的卖方申

26、报全部成交 解析：解析 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：1.00）A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.执行期货保证金安全存管制度的措施 D.客户投诉的接待处理方式 解析：解析 除 ABCD 四项外，委托协议应当载明事项还包括：报酬支付及相关费用的分

27、担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。22.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。（分数：1.00）A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值或净利润为正值 C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统解析：解析 D 项属于代办股份转让的资格条件。23.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（分数：1.00）A.从事报价转让业务的申请书 B.代办股份转让主办券商业务资格证书 C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管

28、人员负责日常业务管理的说明 D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明 解析：解析 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：从事报价转让业务的申请书；代办股份转让主办券商业务资格证书；设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明；中国证券业协会要求的其他文件。24.证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（分数：1.00）A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交

29、易提供融资或者担保 解析：25.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 解析：26.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的是( )（分数：1.00）A.甲证券公司行为不对，

30、证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、

31、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。三、判断题(总题数：13，分数：13.00)27.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或者租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：28.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。29.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。( )（分

32、数：1.00）A.正确 B.错误解析：30.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：31.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。32.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券登记结算公司，并且

33、托管后方可开始转让。33.股份每周转让 5 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股份每周转让 5 次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。34.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。35.期货交易是指交易双方

34、在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得做获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。38.证券公司应当配备足够

35、的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。39.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。