[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷10及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 10 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。（A）保证金（B）风险准备金（C）自有财产（D）期货投资者保障基金2 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。（A）交易保证金（B）风险准备金（C）结算担保金（D）结算准备金3 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。（A）国务院银行业监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C

2、）中国期货业协会（D）中国证监会4 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。（A）套期保值（B）诚实信用（C）公平公正（D）差价交易5 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。（A）国务院期货监管管理机构（B）国务院商务主管部门（C）国务院外汇管理部门（D）国务院国有资产监管管理机构6 期货业协会的性质是( )组织，属于社会团体法人。（A）自律性（B）行政性（C）非营利性（D）联盟性7 中国期货业协会的权力机构是( )。（A）监事会（B）董事会（C）理事会（D）会员大会8 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时

3、，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( ) 个交易日。（A）5（B） 8（C） 10（D）159 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。（A）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（B）国务院财政部门（C）国务院期货监督管理机构（D）国务院二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。（A）期货经纪（B）期货保证金存管（C）期货结算（D）为期货公司融资11 ( )应当按照国务院期货监督管理机构、财

4、政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（A）期货交易所（B）期货公司结算会员（C）期货公司（D）非期货公司结算会员12 客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（A）结算担保金（B）风险准备金（C）自有资金（D）交易保证金13 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金（B）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（C）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金14 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（A）进行场外交易时，

5、期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的（B）期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全（C）期货公司在行情极端时，可以采取混码交易（D）期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行15 任何单位或者个人不得有如下( )行为。（A）编造、传播有关期货交易的虚假信息（B）恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格（C）违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（D）买卖期货16 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）工商行政管理

6、部门（D）外汇管理部门三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )（A）正确（B）错误18 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )（A）正确（B）错误19 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（A）正确（B）错误20 有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。( )（A）正确（B）错误21 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（A）正

7、确（B）错误22 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 10 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所

8、，应当向结算会员收取结算担保金。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十四条第二款规定。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。【知识模块】 期货交易管理条例6 【

9、正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十七条第一款规定，划货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易管理条例第五十一条第七项规定。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需

10、要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十四条规定。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易

11、管理条例第四十条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。【知识模块】 期货交易管理条例

12、14 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十四条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用

13、信贷资金、财政资金进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十六条第三款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与

14、自有资金分开，专户存放。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十一条规定。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。【知识模块】 期货交易管理条例