[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷11及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 11 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所2 某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。（A）记入信用记录（B）罚款（C）提起诉讼（D）免职3 期货公司的股东甲，在公司设立时出资 3000 万元，后公司设立不久又将 3000 万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可

2、责令其转让所持期货公司的股权。（A）就地解散（B）缴纳罚款（C）停业整顿（D）限期改正4 期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构5 期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。（A）5（B） 7（C） 10（D）156 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。（A）信息共享（B）定期互访（C）联

3、席会议（D）沟通交流7 国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（A）商业秘密（B）个人信息资料（C）个人隐私（D）交易记录8 期货交易所有( ) 行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易（B）违反规定使用、分配收益（C）违反规定收取保证金，或者挪用保证金（D）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料9 期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上

4、3 倍以下（B） 3 倍以上 7 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（A）制定会员应遵守的行业自律性规则（B）对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解（C）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（D）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求11 国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（A）期货交易所（B）非期货公司结算会员（C）期货保证金安全存管监控机构（D）交割仓库12 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报

5、告、业务资料和其他有关资料?( )（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）其他期货经营机构13 下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。（A）客户（B）非期货公司结算会员（C）期货公司（D）期货保证金存管银行14 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求?( )（A）关联交易（B）内部控制（C）风险管理（D）经营条件15 对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。（A）限

6、制或者暂停部分期货业务（B）停止批准新增业务或者分支机构（C）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用（D）对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分16 期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。（A）指定其他机构托管或者接管（B）通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境（C）责令停业整顿（D）申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占

7、交割库。( )（A）正确（B）错误18 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，用风险准备金承担违约责任。( )（A）正确（B）错误19 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。( )（A）正确（B）错误20 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误21 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )（A）正确（B）错误22 期货业协会设理事

8、会，理事会成员按照合同的规定选举产生。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 11 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管

9、理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第六十三条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件

10、、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第六十六条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货

11、保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二) 违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关

12、文件、资料的；(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的

13、罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映

14、会员的建议和要求；(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十一条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金

15、安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十五条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

16、，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十九条第二款规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三) 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四) 限制转让财产或

17、者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事，高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取

18、以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易

19、所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十三条规定。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十四条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。【知识模块】 期货交易管理条例