[职业资格类试卷]证券经纪业务练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券经纪业务练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 关于我国证券经纪业务,下面表述中,不正确的是( )。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向证券登记机构融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会3 按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订( ) 。（A）证券交易委托规则（B） 网上买卖规则（C） 证券交

2、易委托代理协议（D）证券全权买卖协议书4 以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险5 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准6 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托

3、（D）电话委托7 某国债面值为 100 元,票面利率为 5%,起息日是 7 月 5 日,交易日是 12 月 18 日,则已计息天数是( ) 天。（A）165（B） 166（C） 167（D）1688 以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。（A）具有与委托合同相同的法律效力（B）具备委托合同应具备的主要内容（C）明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务（D）明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份9 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（

4、D）9:109:2510 集合竞价确定成交的首要原则是( )。（A）在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位（B）高于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交（C）高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交（D）与选取价格相同的卖方或买方至少有一方全部成交二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。（A）证券交易所（B）证券交易的对象（C）证券经纪商（D）委托人12 证券经纪业务可分为( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买

5、卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖13 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。（A）上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告（B）经济前景的预测分析和展望研究（C）有关股票市场变动态势的商情报告（D）有关资产组合的评价和推荐14 证券交易具有的( ) 特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（A）交易过程的保密性（B）交易方式的特殊性（C）交易规则的严密性（D）操作程序的复杂性15 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）坚持了解客户原则（C）必须忠实办理受托业务（D）坚持为客户保密的制度16 投

6、资者具有下列( ) 情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（A）撤销当日有交易行为的（B）撤销当日有申报的（C）新股申购未到期的（D）因回购或其他事项未了结的17 市价委托的优点是( )。（A）没有价格上的限制（B）证券经纪商执行委托指令比较容易（C）成交迅速且成交率高（D）只有在委托执行后才知道实际的执行价格18 关于债券价格报价,以下说法中,正确的是( )。（A）全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易（B）净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易（C）我国从 2002 年 3 月 25 日起,国债交易采取净价交易方式（D）在净价交易方式

7、下,应计利息根据票面利率按月计算19 根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时 ,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价20 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有( )。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%,并且不低于前收盘价格的 50%（B）基金、债

8、券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%,并且不低于前收盘价格的 70%（C）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%（D）即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。( )（A）正确（B）错误

9、22 在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )（A）正确（B）错误23 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。( )（A）正确（B）错误24 证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )（A）正确（B）错误25 在委托单上填写具体委托时间是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（A）正确（B）错误26 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（A）正确（B）错误27 在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己

10、客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署客户交易结算资金银行存管协议书。( )（A）正确（B）错误28 上海证券交易所每个交易日的 9:009:25 为开盘集合竞价时间,9:3011:30、13:0015:00 为连续竞价时间。( )（A）正确（B）错误29 投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务2

11、 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务3 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务6 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务7 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务8 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务9 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务10 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【

12、知识模块】 证券经纪业务12 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经纪业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经纪业务20 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经纪业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务22 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务29 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务