[职业资格类试卷]证券投资基金概述练习试卷6及答案与解析.doc

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1、证券投资基金概述练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国的( ) 是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责,实行自律性管理的法人。（A）基金监管机构（B）证券交易所（C）行业自律组织（D）注册登记机构2 ( )在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）开放式基金（D）封闭式基金3 公司型基金和契约型基金之间的区别主要表现在( )上的不同。（A）基金规模（B）投资风格（

2、C）法律形式（D）运作方式4 ( )的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）开放式基金（D）封闭式基金5 19 世纪英国的证券投资基金主要投资对象为( )。（A）公司股票（B）实业资产（C）外国政府债券（D）公债6 开放式基金的价格是以( )为基础计算的。（A）基金份额净值（B）市场供求关系（C）市盈率（D）购买股票多少7 我国第一家中外合资基金公司诞生于( )年年末。（A）2000（B） 2001（C） 2002（D）20038 在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。（A）证券公司（B）商业银行（C）基金管理公司（D）基金投资咨询

3、公司9 开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在( )之间完成。（A）投资者与基金管理人（B）投资者与投资者（C）基金管理人与基金管理人（D）投资者与基金托管人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 1924 年在美国波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金” 与以往基金运作模式相比,马萨诸塞投资信托基金的特点有( )。（A）基金的组织形式由契约型改变为公司型（B）基金的运作方式由封闭式改变为开放式（C）回报方式

4、由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式（D）聘请专职的管理人进行管理11 1940 年美国颁布了( ),以法律形式明确基金的规范运作,严格限制投机活动,为投资者提供了体系完整的法律保护,并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（A）股份有限公司法（B） 投资公司法（C） 投资顾问法（D）证券投资基金法12 目前,基金管理公司已被允许开展包括( )等其他委托理财业务,基金公司的业务正在日益走向多元化。（A）社保基金管理（B）企业年金管理（C） QDII 基金管理（D）特定客户资产管理13 基金业在金融体系中的地位与作用包括( )。（A）为中小投资者拓宽了投资渠道（B）优化金融结构,

5、促进经济增长（C）有利于证券市场的稳定和健康发展（D）完善金融体系和社会保障体系14 下列证券投资基金中在我国尚未正式推出的是( )。（A）对冲基金（B）期货基金（C）指数基金（D）交易所交易基金15 美国证券投资基金的主要特征包括( )。（A）美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上（B）公司型基金居主导地位（C）契约型基金居主导地位（D）基金种类多,金融创新层出不穷16 证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在( )。（A）有利于市场有效性的提高和资源的有效配置（B）推动上市公司治理结构的完善（C）倡导理性的投资文化,防止市场的过度投机（D）增加了证券市场的投资品种,给

6、投资者提供广泛选择17 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在( )。（A）美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛（B）基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出（C）基金的资金来源发生了重大变化（D）开放式基金成为证券投资基金的主流产品18 我国基金业在发展中表现出来的特点有( )。（A）基金资产规模快速增长,基金业成为我国发展最快的金融行业之一（B）基金行业对外开放程度不断提高（C）机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者（D）基金业市场营销和服务创新日益活跃三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 在我国,

7、证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。( )（A）正确（B）错误20 目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司和中国证券登记结算公司。( )（A）正确（B）错误21 封闭式基金、上市开放式基金和交易所交易基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的交易规则。( )（A）正确（B）错误22 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金的权利。( )（A）正确（B）错误23 大成优选是我国第一只分级股票型基金。( )（A）正确（B）错误24 截至 2007 年年底,获得 QDII 资格

8、的基金管理公司有 11 家。( )（A）正确（B）错误25 基金份额持有人享有财产支配权。( )（A）正确（B）错误26 与股票和债券不同,证券投资基金是直接投资于证券市场的。( )（A）正确（B）错误27 在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。( )（A）正确（B）错误28 我国的基金管理公司已经推出了如定期定额投资计划、红利再投资等在成熟市场较为普遍的服务项目。( )（A）正确（B）错误证券投资基金概述练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所

9、给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述2 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述3 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述5 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述7 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述9 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两

10、项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券投资基金概述11 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券投资基金概述12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券投资基金概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券投资基金概述三、判断对

11、错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述25 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述26 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述27 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述28 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述