[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷6及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )内报告中国证监会。（A）2 日 （B） 3 日（C） 5 日 （D）10 日2 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指( )。（A）未被合约占用的保证金（B）已被合约占用的保证金（C）未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金（D）风险准备金3 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基

2、准计算价值。（A）当日 （B）前一交易日（C）次日 （D）下一交易日4 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券( )。（A）直接提交期货交易所（B）直接予以保存，不予提交（C）提交结算会员，由结算会员提交期货交易所（D）提交结算会员，由结算会员提交中国证监会5 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于( )所有。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）结算会员 （D）中国证监会6 在我国，结算担保金用于( )。（A）应对结算会员违约风险 （B）维持期货交易所各项设施的正常运行（C）弥补期货交易所的损失 （D）补偿结算会员的投资损失7 期

3、货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告( )。（A）中国证监会 （B）中国人民银行（C）中国期货业协会 （D）财政部8 期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（A）交易保证金的 10 （B）结算准备金的 20（C）手续费收入的 20 （D）经营利润的 309 ( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）期货交易所会员大会或股东大会 （D）商务部10 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守( )制度。（A）一户一码 （B）一户多码（C）多户一码 （D）混码交易

4、11 会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以( )承担该会员的违约责任。（A）违约会员的自有资金 （B）期货交易所风险准备金（C）结算担保金 （D）违约会员的保证金12 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告( )。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）中国银监会 （D）商务部13 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )交易日，但经中国证监会批准延长的除外。（A）1 个 （B） 3 个（C） 7 个 （D）10 个14 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。（A）5 年 （B） 10 年（C） 20 年 （D）

5、30 年15 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报( )批准。（A）国务院法制委员会 （B）期货交易所会员大会或股东大会（C）中国证监会 （D）中国期货业协会16 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( ) 批准。（A）期货交易所监事会 （B）期货交易所董事会（C）国务院国有资产监管机构 （D）中国证监会17 期货交易所的所得收益应当首先用于( )。（A）增加交易保证金（B）弥补期货交易所的损失（C）应对期货交易风险（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善18 期货交易所应当在每一年度结束后( )内向中国证

6、监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。（A）30 日 （B） 3 个月（C） 4 个月 （D）6 个月19 期货交易所应当在每一季度结束后( )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（A）10 日 （B） 15 日（C） 30 日 （D）60 日20 根据期货交易所管理办法的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）提示 （B）抓捕（C）训诫 （D）拘留二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准巾的较低值?(

7、)（A）有价证券基准计算价值的 80（B）有价证券基准计算价值的 90（C）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍（D）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍22 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。（A）一般结算担保金 （B）基础结算担保金（C）变动结算担保金 （D）特别结算担保金23 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有( )。（A）限仓制度和套期保值审批制度 （B）大户持仓报告制度（C）当日无负债结算制度 （D）风险警示制度24 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责

8、任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。（A）违约会员的自有资金 （B）期货交易所风险准备金（C）期货交易所自有资金 （D）结算担保金25 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。（A）结算担保金 （B）违约会员的自有资金（C）期货交易所风险准备金 （D）期货交易所自有资金26 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些 I 临时处置措施?( )（

9、A）限制入金、出金 （B）限制开仓（C）限制平仓 （D）提高保证金标准27 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。（A）提高交易保证金标准 （B）调整涨跌停板幅度（C）按一定原则减仓 （D）以上都正确28 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?( )（A）限制开仓 （B）提高保证金标准（C）限制平仓 （D）强行平仓29 期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?( )（A）谈话提醒 （B）要求会员和客户报告情况（C）发布风险提示函

10、 （D）以上都正确30 在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有( ) 。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行（B）计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（C）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（D）期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险31 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量（D）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况32

11、 期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）上市、修改合约（D）终止合约33 期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( ) 。（A）理事长、副理事长 （B）监事会主席、副主席（C）总经理、副总经理 （D）董事长、副董事长34 在我国，期货交易所工作人员不得( )。（A）从事期货交易 （B）泄露内幕信息（C）利用内幕信息获得非法利益 （D）从期货交易所会员、客户处谋取利益三、判断是非题请判断下列各题正误。35 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

12、。( )（A）正确（B）错误36 在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。( )（A）正确（B）错误37 在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员及其受托客户结算。( )（A）正确（B）错误38 期货交易所特别结算会员不得为非结算会员办理结算业务。( )（A）正确（B）错误39 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误40 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行。( )（A

13、）正确（B）错误41 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。( )（A）正确（B）错误42 实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员和非结算会员收取保证金。( )（A）正确（B）错误43 期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。( )（A）正确（B）错误44 经期货交易所认定的标准仓单，可以充抵保证金。( )（A）正确（B）错误45 期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的，充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。( )（A）正确（B）错误46 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所

14、较低的开盘价为基准计算价值。( )（A）正确（B）错误47 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券充抵的金额支付。( )（A）正确（B）错误48 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。( )（A）正确（B）错误49 客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。( )（A）正确（B）错误50 实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。( )（A）正确（B）错误51 期货交易所以结算担保金、期

15、货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代会员承担违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。( )（A）正确（B）错误52 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及日寸公布( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。53 2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；

16、最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 元手；收盘价分别为 7951 元手、7944 元手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 充抵保证金，期货交易所应以( ) 为基准计算价值。（A）7944 元手 （B） 7969 元手（C） 7962 元手 （D）7937 元手期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货

17、交易所管理办法4 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法15

18、 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A,B,C【知

19、识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】

20、期货交易所管理办法34 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。35 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法38 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法40 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法41 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法42 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法43 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理

21、办法44 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法45 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法46 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法47 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法48 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法49 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法50 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法51 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法52 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。53 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法