证券自营业务的监管和法律责任及答案解析.doc

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1、证券自营业务的监管和法律责任及答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0.50）A.50B.60C.80D.1002.自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.43.证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上( )万元以

2、下的罚款。（分数：0.50）A.60B.100C.200D.3004.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 3 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下5.证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0.50）A.10B.30C.60D.1006.证券公司未按照规

3、定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下B.2 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下7.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：0.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下8.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（分数：0.

4、50）A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会聘请的专业性中介机构9.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（分数：0.50）A.每半年B.每年C.每月D.每季10.根据刑法有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（分数：0.50）A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的1

5、1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可12.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：0.50）A.3 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下13.以下的( )不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。（分数：0.50）A.单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B.与他人串通，

6、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D.泄漏对证券价格有重大影响的信息14.证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.2015.根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的 30 日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。（分数：0.50）A.1 月 1 日和 7 月 1 日B.4 月 30 日和 9 月 30 日C.5 月 1 日和 10 月 1 日D.6 月 30 日和 12 月 31 日二、B多选题/B(总题数：14

7、，分数：7.00)16.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。（分数：0.50）A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录17.刑法规定适用于下列行为中的( )。（分数：0.50）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重C.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自

8、买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重18.证券公司加强自律管理的主要措施有( )。（分数：0.50）A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不透露、不利用内幕信息D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票19.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施

9、之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚20.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一21.对自营违规处罚的意义有( )。（分数：0.50）A.是落实检查、加大监管力度的必要手段B.有利于证券交易“三公”原则的贯彻C.有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序D.为证券市场健康、规范的发展提供保证22.关于证券法对证券自营业务违规行

10、为的规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上60 万元以下的罚款C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10

11、万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格23.为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（分数：0.50）A.财务报告B.审计报告C.资产评估报告D.法律意见书24.证券公司有( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。（分数：0.50）A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券25.中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。（分数：0.50）A

12、.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核D.中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据26.证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券

13、自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（分数：0.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案27.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（分数：0.50）A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.咨询公司28.禁止内幕交易的主要措施有( )。（分数：0.50）A.加强自律管理B.加强监管C.规定具体的风险控制措施D.加强规模控制29.专设自营账户的意义有(

14、)。（分数：0.50）A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 15年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )（分数：0.50）A.

15、正确B.错误33.根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 10 日前报送证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 15 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关

16、业务资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误39.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公

17、司已发行的股份的 30%时，不得继续收购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人

18、员和其他直接责任人员给予警告，并处以 1 万元以上 20 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.证券法规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.证券法规定，有下列行为的将受处

19、罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券；情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。( )（

20、分数：0.50）A.正确B.错误证券自营业务的监管和法律责任答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0.50）A.50B.60 C.80D.100解析：2.自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.4解析：3.证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足

21、30 万元的，处以 30 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0.50）A.60B.100C.200D.300 解析：4.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下 C.2 倍以上 3 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下解析：5.证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0

22、.50）A.10 B.30C.60D.100解析：6.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下 B.2 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下解析：7.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：0.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 50

23、万元以下解析：8.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所 C.中国人民银行D.中国证监会聘请的专业性中介机构解析：解析 证券交易所管理办法第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。9.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（分数：0.50）A.每半年B.每年 C.每月D.每季解析：10.根据刑法有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（分数：0.50）A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操

24、纵证券交易价格的B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的 解析：解析 刑法规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。11.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可 解析：解析 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开

25、办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。12.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：0.50）A.3 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下解析：13.以下的( )不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。（分数：0.50）A.单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、

26、价格和方式相互进行证券交易C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D.泄漏对证券价格有重大影响的信息 解析：14.证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.3 B.5C.10D.20解析：15.根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的 30 日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。（分数：0.50）A.1 月 1 日和 7 月 1 日B.4 月 30 日和 9 月 30 日C.5 月 1 日和 10 月 1 日D.6 月 30 日和 12 月 31 日 解析：二、B多选题/B(总题数

27、：14，分数：7.00)16.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。（分数：0.50）A.不配合证监会调查 B.不按规定上报自营业务资料 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录解析：解析 刑法规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。17.刑法规定适用于下列行为中的( )。（分数：0.50）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重 B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重C.

28、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重 D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重 解析：18.证券公司加强自律管理的主要措施有( )。（分数：0.50）A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 C.严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不透露、不利用内幕信息 D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票 解析：19.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所会员的自营

29、买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚 解析：解析 B 项证券交易所的会员应每半年编制库存证券报表；C 项规范作息不属于自律管理的措施；D 项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务办法的处罚。20.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中

30、国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 解析：解析 B 项中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，而非日常管理，证券交易所对自营业务进行日常管理。21.对自营违规处罚的意义有( )。（分数：0.50）A.是落实检查、加大监管力度的必要手段 B.有利于证券交易“三公”原则的贯彻 C.有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序 D.为证券市场健康、规范的发展提供保证 解析：22.关于证券法对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.个人从事内幕

31、交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上60 万元以下的罚款 C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格 解

32、析：23.为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（分数：0.50）A.财务报告B.审计报告 C.资产评估报告 D.法律意见书 解析：解析 证券法规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。24.证券公司有( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。（分数：0.50）A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B.不按规定上报自营业务资料和情况报告 C.由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票D.以自己

33、名义为他人或以他人名义为自己买卖证券 解析：解析 C 项当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票才构成禁止行为。25.中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。（分数：0.50）A.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

34、所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D.中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据 解析：26.证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（分数：0.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案 解析：解析 C 项应为要求会员按月编制库存证券报表；D 项应为报中国证监会备案。

35、27.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（分数：0.50）A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所D.咨询公司解析：解析 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。28.禁止内幕交易的主要措施有( )。（分数：0.50）A.加强自律管理 B.加强监管 C.规定具体的风险控制措施D.加强规模控制解析：29.专设自营账户的意义有( )。（分数：0.50）A.完善了证券公司

36、内部监控机制 B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用 D.有利于提高自营业务的收益解析：解析 专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 15年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料

37、应当至少妥善保存 20 年。31.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：32.根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。33.根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 10 日前报送证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 5 日前报送

38、证券交易所。34.证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 15 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。35.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。36.证券业协会必

39、须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的属于中国证监会的职责。37.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：38.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规

40、定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。39.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。40.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，不得继续收购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券法第八十八条规

41、定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。41.证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：42.证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上300

42、 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 1 万元以上 20 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10 万元以上 60 万元以下的罚款。43.证券法规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负

43、责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：44.证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：45.刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券；情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 刑法第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。46.刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：