证券经纪人专项考试证券市场基础-24-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-24-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)1.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的_机制 A.投资决策 B.授权 C.投资决策或授权 D.投资决策于授权（分数：2.00）A.B.C.D.2.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_ A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门（分数：2.00）A.B.C.D.3.目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的_ A.证券结算备付金 B.证券交易备付金 C.证券结算准备金 D.证

2、券交易准备金（分数：2.00）A.B.C.D.4.涉及证券市场的法律、法规分为_层次 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个（分数：2.00）A.B.C.D.5.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是_ A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪 C.内幕交易，泄露内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪（分数：2.00）A.B.C.D.6.无白改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是_ A.停业整顿 B.托管、接管 C.行政重组 D.撤销（分数：2.00）A.B.C.D.7.在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强

3、从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是_。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.三公原则 D.监督与自律相结合的原则（分数：2.00）A.B.C.D.8.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为日的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场称秩序的行为是_ A.证券市场中的操纵市场 B.内幕交易 C.信息滥用 D.欺诈客户行为（分数：2.00）A.B.C.D.9.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证

4、券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是_ A.证券市场中的操纵市场 B.欺诈客户行为 C.内幕交易 D.信息滥用（分数：2.00）A.B.C.D.10.依法注册的具有独立人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织是_ A.中国证监会 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.证券业委员会（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)11.广义的有价证券不包括_ A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.存折（分数：2.00）A.B.C.D.12.公司证券包括_ A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融证券（分数：

5、2.00）A.B.C.D.13.证券具有极高的流动性必须满足_ A.很容易变现 B.变殃的交易成本极小 C.变现的交易成本较大 D.本金保持相对稳定（分数：2.00）A.B.C.D.14.关于证券风险与收益关系的说法，正确的有U /U A.风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高 B.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低 C.风险越大的证券，投资都要求的预期收益越低 D.风险越小的证券，投资都要求的预期收益越高（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券市场的结构有_ A.层次结构 B.晶种结构 C.交易场所结构 D.内外结构（分数：2.00）A.B.C.D.16.股票的性质包括_ A.有

6、价证券 B.要式证券 C.证权证券 D.设权证券（分数：2.00）A.B.C.D.17.股票的特征不包括_ A.收益性 B.风险性 C.固定性 D.永久性（分数：2.00）A.B.C.D.18.普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括_ A.法律上的限制 B.公司对现金的需要 C.股东所处的地位 D.公司的经营环境（分数：2.00）A.B.C.D.19.记名股票的特点包括_ A.对于登记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全（分数：2.00）A.B.C.D.20.市声利率变化影响股价的途径

7、不包括_ A.绝在部分公司都负有债务利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降 B.绝大部份公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升 C.利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债务等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许专题片信用交易，买空者的融资成长本相应提高，投资都会减少融资和对股票的需求，股价下降（分数：2.00）A.B.C.D.21.债券的基本性质包括_ A.债券是债权关系的法律凭证 B.债务属于有价证券 C.债券是一种虚资本

8、 D.债券是债权的表现（分数：2.00）A.B.C.D.22.利率是债券票而要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有_ A.借贷资金市场利率水平 B.资金使用方向 C.筹资者的资信 D.债券期限长短（分数：2.00）A.B.C.D.23.公司发行债券的目的主要是_ A.重点建设项目的资金需要 B.筹资用于某种特殊用途 C.改变本身的资产负债结构 D.是为了满足经营需要（分数：2.00）A.B.C.D.24.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_ A.零息债券 B.无息债券 C.附息债券 D.息票累积债券（分数：2.00）A.B.C.D.25.债券

9、持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息的_ A.零息债券 B.零息票债券 C.附息债券 D.息票累积债券（分数：2.00）A.B.C.D.26.我国证券基金业的发展特点是_ A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B.基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快（分数：2.00）A.B.C.D.27.下列有关国债券基金的表述正确的是_ A.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 B

10、.当市场利率下调时，国债基金的收益会上升 C.当市场利率上调时，因债基金的收益会下降 D.汇率不会影响国债基金的收益（分数：2.00）A.B.C.D.28.主要投资对象是债券和优先股，尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响的有_ A.成长型基金 B.固定收入型基金 C.股票收入型基金 D.平衡型基金（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列有关 ETF 的表述错误的是_ A.是指上市开放式基金 B.是一种在交易所上市所交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额中购、赎回在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机

11、制将场外市场，与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金动作方式 D.结合了封闭式基金与开放式基金的动作特点（分数：2.00）A.B.C.D.30.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是_ A.分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券（分数：2.00）A.B.C.D.31.金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括_ A.债券 B.股票 C.银行定期存款单 D.金融衍生工具（分数：2.00）A.B.C.D.32.独立衍生工具的特征不包括_ A.其价值随特定利率、金融工具价格、商晶价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其它类似变量的变动而变动 B.不要求初始

12、净投资 C.要求初始净投资 D.在未来某一口期结算（分数：2.00）A.B.C.D.33.可转换债券的特征有_ A.是一种附有转股权的债券 B.具有双重选择权 C.具有单向选择权 D.持有者公是债权人（分数：2.00）A.B.C.D.34.发行人股份发生变动的原因包括_ A.公司的送股 B.公司的增发股票 C.公司的分立 D.公司的合并（分数：2.00）A.B.C.D.35.流动性较低的资产不包括_ A.股票 B.银行贷款 C.应收账款 D.房地产（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券发行人不包括_ A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人（分数：2.00）A.B.C.D.37.交易系

13、统的组成部份不包括_ A.交易主机 B.交易大厅 C.交易通信网 D.报盘系统（分数：2.00）A.B.C.D.38.信息系统的组成部分不包括_ A.交易通信网 B.信息服务网 C.交易席位 D.证券报刊（分数：2.00）A.B.C.D.39.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是_ A.深证 A 股指数 B.深证成分股指数 C.中小企业板指数 D.农林牧渔指数（分数：2.00）A.B.C.D.40.股息的具体形式有_ A.债券股息 B.基金股息 C.现金股息 D.股票股息（分数：2.00）A.B.C.D.41.证券中介结构包括_ A.证券经营机构 B.证券承销机构 C.证券股务结构 D.证

14、券咨询机构（分数：2.00）A.B.C.D.42.我国证券公司的组织形式为_ A.合伙公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.国有公司（分数：2.00）A.B.C.D.43.按照证券法，我国证券公司的业务范围包括_ A.证券经纪，证券承销与保荐，证券自营 B.证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C.证券资产管理及其他证券业务 D.为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评什报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容

15、的_进行核查和验证 A.客观性 B.真实性 C.准确性 D.完整性（分数：2.00）A.B.C.D.45.证券投资咨询业务是指_ A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未米走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 C.为上市公司重大投资、资产重组、关联交易等业务提供咨询服务 D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组资本营运提供融资策、方案设计、推介路演等方面的咨询服务（分数：2.00）A.B.C.D.46.证券法的主要内容包括_ A.总则、证券发行、

16、证券交易 B.上市公司收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A.B.C.D.47.下列属于(证券法)证券交易的主要内容是_ A.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定 B.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定 C.证券承销的期限、发行价格的协商确定 D.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人

17、员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定（分数：2.00）A.B.C.D.48.基金法中关于基金份额的交易主要内容包括_ A.基金份额上市交易的条件 B.基金份额终止上市交易的情形 C.基金份额的申购、赎回价格计算 D.基金份额净值计价出现错误的处理损失（分数：2.00）A.B.C.D.49.(基金法)中关于监督管理的主要内容包括_ A.违法动用募集资金的外罚 B.擅自募集基金的处罚 C.监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施 D.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定（分数：2.00）A.B.C.D.50.下列属于提供虚假财务会计报告罪的是_ A.依法负有信息披露义务的公司、企业

18、向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 B.对依法当披露的其他重要信息不按规定披露，严重损害股东或者其他人利益 C.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠义义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的 D.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-24-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)1.证券公司自营

19、业务应当建立健全相对集中、权责统一的_机制 A.投资决策 B.授权 C.投资决策或授权 D.投资决策于授权（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：2.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_ A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的_ A.证券结算备付金 B.证券交易备付金 C.证券结算准备金 D.证券交易准备金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.涉及证券市场的法律、法规分为_层次 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个（分数：2

20、.00）A.B.C. D.解析：5.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是_ A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪 C.内幕交易，泄露内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪（分数：2.00）A. B.C.D.解析：6.无白改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是_ A.停业整顿 B.托管、接管 C.行政重组 D.撤销（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：7.在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是_。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.三公原

21、则 D.监督与自律相结合的原则（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：8.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为日的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场称秩序的行为是_ A.证券市场中的操纵市场 B.内幕交易 C.信息滥用 D.欺诈客户行为（分数：2.00）A. B.C.D.解析：9.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是_ A.证券市场中的操纵市场 B.欺诈客户行为

22、C.内幕交易 D.信息滥用（分数：2.00）A.B. C.D.解析：10.依法注册的具有独立人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织是_ A.中国证监会 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.证券业委员会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)11.广义的有价证券不包括_ A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.存折（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：12.公司证券包括_ A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融证券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：13.证券具有极高的流动性必须满足_

23、A.很容易变现 B.变殃的交易成本极小 C.变现的交易成本较大 D.本金保持相对稳定（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：14.关于证券风险与收益关系的说法，正确的有U /U A.风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高 B.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低 C.风险越大的证券，投资都要求的预期收益越低 D.风险越小的证券，投资都要求的预期收益越高（分数：2.00）A. B. C.D.解析：15.证券市场的结构有_ A.层次结构 B.晶种结构 C.交易场所结构 D.内外结构（分数：2.00）A. B. C. D.解析：16.股票的性质包括_ A.有价证券 B.要式证券 C.证权

24、证券 D.设权证券（分数：2.00）A. B. C. D.解析：17.股票的特征不包括_ A.收益性 B.风险性 C.固定性 D.永久性（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括_ A.法律上的限制 B.公司对现金的需要 C.股东所处的地位 D.公司的经营环境（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：19.记名股票的特点包括_ A.对于登记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：20.市声利率

25、变化影响股价的途径不包括_ A.绝在部分公司都负有债务利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降 B.绝大部份公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升 C.利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债务等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许专题片信用交易，买空者的融资成长本相应提高，投资都会减少融资和对股票的需求，股价下降（分数：2.00）A.B. C.D.解析：21.债券的基本性质包括_ A.债券是债权关系的法律凭证 B.债务属于有价

26、证券 C.债券是一种虚资本 D.债券是债权的表现（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：22.利率是债券票而要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有_ A.借贷资金市场利率水平 B.资金使用方向 C.筹资者的资信 D.债券期限长短（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：23.公司发行债券的目的主要是_ A.重点建设项目的资金需要 B.筹资用于某种特殊用途 C.改变本身的资产负债结构 D.是为了满足经营需要（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：24.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_ A.零息债券 B.无息债券 C.附息债券 D

27、.息票累积债券（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：25.债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息的_ A.零息债券 B.零息票债券 C.附息债券 D.息票累积债券（分数：2.00）A. B. C.D.解析：26.我国证券基金业的发展特点是_ A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B.基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：27.下列有关国债券基金的表述正确的是_ A.

28、由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 B.当市场利率下调时，国债基金的收益会上升 C.当市场利率上调时，因债基金的收益会下降 D.汇率不会影响国债基金的收益（分数：2.00）A. B. C. D.解析：28.主要投资对象是债券和优先股，尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响的有_ A.成长型基金 B.固定收入型基金 C.股票收入型基金 D.平衡型基金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：29.下列有关 ETF 的表述错误的是_ A.是指上市开放式基金 B.是一种在交易所上市所交易的、基金份额可变的

29、一种基金运作方式 C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额中购、赎回在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场，与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金动作方式 D.结合了封闭式基金与开放式基金的动作特点（分数：2.00）A. B.C. D.解析：30.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是_ A.分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券（分数：2.00）A. B.C.D.解析：31.金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括_ A.债券 B.股票 C.银行定期存款单 D.金融衍生工具（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.独立衍生工具的特

30、征不包括_ A.其价值随特定利率、金融工具价格、商晶价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其它类似变量的变动而变动 B.不要求初始净投资 C.要求初始净投资 D.在未来某一口期结算（分数：2.00）A.B.C. D.解析：33.可转换债券的特征有_ A.是一种附有转股权的债券 B.具有双重选择权 C.具有单向选择权 D.持有者公是债权人（分数：2.00）A. B. C.D.解析：34.发行人股份发生变动的原因包括_ A.公司的送股 B.公司的增发股票 C.公司的分立 D.公司的合并（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：35.流动性较低的资产不包括_ A.股票 B.银行贷

31、款 C.应收账款 D.房地产（分数：2.00）A. B.C.D.解析：36.证券发行人不包括_ A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：37.交易系统的组成部份不包括_ A.交易主机 B.交易大厅 C.交易通信网 D.报盘系统（分数：2.00）A.B.C. D.解析：38.信息系统的组成部分不包括_ A.交易通信网 B.信息服务网 C.交易席位 D.证券报刊（分数：2.00）A.B.C. D.解析：39.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是_ A.深证 A 股指数 B.深证成分股指数 C.中小企业板指数 D.农林牧渔指数（分数：2.00）A.B.

32、 C. D.解析：40.股息的具体形式有_ A.债券股息 B.基金股息 C.现金股息 D.股票股息（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：41.证券中介结构包括_ A.证券经营机构 B.证券承销机构 C.证券股务结构 D.证券咨询机构（分数：2.00）A. B.C. D.解析：42.我国证券公司的组织形式为_ A.合伙公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.国有公司（分数：2.00）A.B. C. D.解析：43.按照证券法，我国证券公司的业务范围包括_ A.证券经纪，证券承销与保荐，证券自营 B.证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C.证券资产管理及其他证券业务

33、D.为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务（分数：2.00）A. B. C. D.解析：44.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评什报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的_进行核查和验证 A.客观性 B.真实性 C.准确性 D.完整性（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：45.证券投资咨询业务是指_ A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未米走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧

34、，引导投资者理性投资的业务活动 C.为上市公司重大投资、资产重组、关联交易等业务提供咨询服务 D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组资本营运提供融资策、方案设计、推介路演等方面的咨询服务（分数：2.00）A. B. C.D.解析：46.证券法的主要内容包括_ A.总则、证券发行、证券交易 B.上市公司收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：47.下列属于(证券法)证券交易的主要内容是_ A.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露

35、过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定 B.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定 C.证券承销的期限、发行价格的协商确定 D.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：48.基金法中关于基金份额的交易主要内容包括_ A.基金份额上市交易的条件 B.基金份额终止上市交易的情形 C.基金份额的申购、赎回价格计算 D.基金份额净值计价出现错误的处理损失（分数：2.00）A. B. C.D.

36、解析：49.(基金法)中关于监督管理的主要内容包括_ A.违法动用募集资金的外罚 B.擅自募集基金的处罚 C.监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施 D.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：50.下列属于提供虚假财务会计报告罪的是_ A.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 B.对依法当披露的其他重要信息不按规定披露，严重损害股东或者其他人利益 C.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠义义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的 D.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。（分数：2.00）A. B. C.D.解析：