DB51 T 1461-2012 《节能监察规范》.pdf

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1、 ICS DB51 四川省地方标准 DB51/T 14612012 节能监察规范 2012 - 09 - 13 发布 2012 - 12 - 01 实施四川省质量技术监督局 发布DB51/T 14612012 I 目 次 前 言 . II 1 范围 . . 1 2 术语和定义 1 3 节能监察内容 . . 1 4 节能监察类型 . . 2 5 节能监察方式 . . 3 6 节能监察程序 . . 3 7 节能监察回避 . . 6 8 节能监察 案卷管理 . . 6 附录 A（规范 性附录） 现场技术监测方法 8 附录 B（规范 性附录） 案审委审议内容 9 附录 C（资料 性附录） 案卷整理内容

2、 . 10 附录 D（资料 性附录） 节能监察通知书 . 11 附录 E（资料 性附录） 检测（评价）任务委托书 . 12 附录 F（规范 性附录） 现场监察笔录表 . 13 附录 G（资料 性附录） 调查询问笔录 . 14 附录 H（资料 性附录） 节能监察意见书 . 15 附录 I（资料 性附录） 责令改正通知书 . 16 附录 J（资料 性附录） 监察结果审核表 . 17 DB51/T 14612012 II 前 言 本标准根据GB/1.1-2009标准的结构和编写的规定制定。 本标准由四川省经济和信息化委员会提出并归口 。 本标准由四川省质量技术监督局批准 。 本标准起草承担单位：四川

3、省节能监察中心。 本标准起草参加单位：成都市节能监察中心、自贡市节能监察中心、攀枝花市能源监察支队、广元市节能监察中心、德阳市节能监察中心、内江市节能监察中心、宜宾市工业节能监察中心、凉山彝族自治州节能监察中心。 本标准起草人：杨勇、尹昊、任中、范慧平、黄良成、黄仲明、黎明、李鹏、蔺启良、杜劲松、谢培德、蒲洪、郑刚、刘忠义、张少权、刘德贵、张莹海、杨应凡、段伟。DB51/T 14612012 1 节能监察规范 1 范围 本标准规定了节能监察内容、类型、方式、程序以及案卷的归档和整理。 本标准适用于各级节能监察机构对能源生产、经营、使用和用能设计等相关活动的单位进行节能监察。 2 术语和定义 下

4、列术语和定义适用于本文件。 2.1 节能监察 依法对从事能源生产、经营、使用和节能服务等相关活动的单位执行节能法律法规、规章和标准的情况，以及用能单位的用能状况进行监督检查，并对违法行为依法予以纠正或者给予处罚的行政执法行为。 2.2 节能监察机构 县级以上人民政府设立的、经依法授权或依法委托的节能行政执法机构。 2.3 节能监察人员 从事节能工作，经过相关法律法规培训及节能专业培训合格并取得行政执法资格的人员。 2.4 节能监察程序 包括节能监察任务来源、准备、实施和结果处理等执法环节所遵循的一般规定，以及案件处理过程中涉及到的立案查处等相关规定。 3 节能监察内容 3.1 对用能单位的节能

5、监察 3.1.1 制定和落实节能管理制度情况。 3.1.2 淘汰落后产能、生产工艺、设备、产品的情况。 3.1.3 执行单位产品能耗限额标准的情况。 3.1.4 执行能源计量、能源消费统计法规、部门规章、标准和相关规范性文件的情况。 3.1.5 依据相关节能标准监测、评价主要用能设备合理用能状况的情况。 DB51/T 14612012 2 3.1.6 开展节能宣传、教育培训的情况。 3.1.7 重点用能单位执行能源利用状况报告报送制度的情况。 3.1.8 重点用能单位设立能源管理岗位、聘任能源管理负责人及向同级人民政府节能管理部门和有关部门备案的情况。 3.1.9 开展能源审计，编制和实施节能

6、规划、计划的情况。 3.1.10 完成节能目标和落实节能措施的情况。 3.1.11 执行节能法律、法规要求的其它情况。 3.2 对固定资产投资项目的节能监察 3.2.1 固定资产投资项目节能评估审查制度执行情况。 3.2.2 固定资产投资项目的建设、设计、施工和监理单位执行节能标准、措施情况。 3.2.3 固定资产投资项目完成后节能验收情况。 3.3 对用能产品、设备生产和流通过程中的节能监察 3.3.1 禁止生产、进口、销售国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备规定执行情况。 3.3.2 能效标识制度执行情况。 3.3.3 节能产品认证制度执行情况。 3.3.4 高效节能产

7、品推广应用执行情况。 3.4 对能源生产、经营单位的节能监察 3.4.1 市场销售能源产品的质量执行能源标准的情况。 3.4.2 禁止能源生产经营单位向本单位职工无偿提供能源，或对能源消费实行包费制的执行情况。 3.4.3 节能发电调度管理制度的执行情况。 3.5 对其它领域的节能监察 3.5.1 交通运输、建筑、公共机构、商业、农业领域用能单位执行节能法律、法规、规章、规范性文件和节能标准等情况。 3.5.2 从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等节能服务机构执行节能法律、法规、规章、标准等情况。 3.5.3 其它领域执行节能法律、法规、规章等情况。 4 节能监察类型 4.1 计划节能

8、监察 4.1.1 节能监察机构应根据国家节能法律、法规、规章及规范性文件和节能标准的要求，编制节能监察计划并组织实施。 4.1.2 节能监察计划及实施情况应报同级政府管理部门及上级节能监察机构备案。 4.2 举报、投诉节能监察 DB51/T 14612012 3 4.2.1 节能监察机构应受理单位或个人对违反节能法律、法规、规章及规范性文件和节能标准行为的举报投诉。 4.2.2 节能监察机构接到举报投诉后，应按举报投诉案件的办理程序，对举报投诉情况进行调查、核实。属于职权范围内的，节能监察机构应予受理并进行监察，监察结果应向举报人或单位反馈；不属于职权范围内的，应向举报投诉人或单位告知不受理的

9、理由。 4.3 移送案件受理 节能监察机构对其它行政单位移送的违法用能事件，应当审查其是否属于受理范围。属于受理范围应办理接收移送手续， 并将处理结果函告移送单位。 不予接受移送的， 应书面通知移送机关并说明理由，连同案件材料一并退返移送单位。 5 节能监察方式 5.1 日常节能监察 节能监察机构应依照节能法律、法规、规章的规定，对从事能源生产、经营、使用和节能服务等相关活动的单位执行节能法律法规、 规章和标准的情况， 以及用能单位的用能状况进行全面的监督检查。 5.2 专项节能监察 节能监察机构应根据节能工作的需要或上级交办的事项， 开展有针对性的节能监察并根据监察任务的具体要求，研究制定监

10、察方案并组织实施。 6 节能监察程序 6.1 制定实施方案 6.1.1 依据相关节能法律、法规、规章及规范性文件和节能标准等规定，制定节能监察实施方案。实施方案应明确监察的目的、对象、方式、内容、时间和工作要求以及特殊情况的处理。实施方案应详细具体，具有可操作性，便于组织实施和落实。 6.2 监察人员组成 6.2.1 实施节能监察前应明确该次监察的节能监察人员，组成不少于两人的监察小组，且必须持有效行政执法证件。 如需要进行采样或现场检测， 承办人员可组织法定检验测试或评价机构的人员共同进行，也可邀请相关专业人员参加。 6.2.2 节能监察机构实行承办人员办理责任制。承办部门在落实监察项目时，

11、应确定承办人，承办人对监察执法的全过程负责。 6.3 准备工作 6.3.1 前期准备。根据需要召开预备会，研究熟悉有关资料，如节能监察实施方案、上级文件、举报投诉材料以及相关单位移送的资料等；明确监察的目的、依据、程序、范围及监察工作纪律和要求。 6.3.2 技术准备。熟悉相关法律、法规、规章及规范性文件，查阅相关技术标准；明确监察的主要项目、检测方法及依据的有关专业技术标准，必要时应制定监察项目的技术数据记录表式。 6.3.3 文书准备。准备节能监察通知书、现场监察笔录、调查（询问）笔录等执法文书文本。 DB51/T 14612012 4 6.3.4 设备准备。现场监察时应根据需要携带相关现

12、场办公和取证设备，以及针对不同的监察内容所必备的技术监测设备。 6.4 制作并送达节能监察通知书 6.4.1 制作节能监察通知书，明确监察的时间、内容、方式和要求配合的事项等。 6.4.2 除专项监察和举报、投诉监察外，一般提前 5 个工作日将节能监察通知书送达被监察单位。 6.4.3 节能监察通知书可以邮寄或直接送达等方式送达被监察单位，承办人在节能监察通知书送达后，可以通过电话的方式与被监察单位予以确认。 6.5 节能监察的实施 6.5.1 书面监察 6.5.1.1 节能监察机构进行书面监察时，被监察单位应按要求如实提供相关的书面材料（加盖公章）、电子文档等材料。 6.5.1.2 节能监察

13、机构对被监察单位报送的有关材料，依据国家和地方有关的法律、法规、规章及规范性文件和节能标准等规定，对材料的真实性、准确性进行分析、判断和核查。 6.5.1.3 对被监察单位提供的书面材料有疑问，或核查中发现书面材料涉嫌隐瞒事实真相及有伪造、隐匿、篡改行为的，应依法对被监察单位进行现场监察。 6.5.2 现场监察 6.5.2.1 节能监察人员实施现场监察时，应当通知被监察单位的节能管理领导、能源管理负责人和能源管理人员等相关人员到场，如无正当理由不到场，承办人应在记录中记明。 6.5.2.2 现场监察时，节能监察人员应出示有效的行政执法证，并告知监察的依据、内容、要求和方法。告知可通过宣读或由当

14、事人阅读节能监察通知书的方式明确此次监察依据以及当事人的权利和义务等相关内容，并要求当事人签名或盖章后由节能监察人员留存归档。 6.5.2.3 收集资料应合法、客观、全面。现场监察时查阅或复制与监察事项有关的文件、资料、财务帐目；与监察内容有关的汇报材料、工艺设备台帐、视听资料、被调查人陈述、检验（检定）或鉴定结果等材料，及其它有关的材料均应收集。 6.5.2.4 现场收集的资料应妥善保管，对于不便携带的原始资料可以复印、扫描或影印，复印件应注明其与原件相符，由提供者逐页签名或盖章，或由单位加盖公章（骑缝章）。监察人员认为不采取保全措施， 事后可能灭失的资料， 应实施登记保存或封存。 节能监察

15、人员对被监察单位提供的相关生产技术、工艺及财务等相关数据资料承担保密义务，未经被监察单位许可不得向政府主管部门外第三方提供。 6.5.2.5 节能监察人员依法实施节能监察时，有权进入被监察单位的工作场所进行检查、查验和取证，并根据需要对被监察单位的能源利用情况进行监测。 6.5.2.6 节能监察机构接到违反节能法律、法规、规章和标准行为的举报和投诉，接受其它行政执法单位移送或政府部门交办的违法用能案件， 应及时立案， 组织处理， 将调查处理情况及时向举报投诉人、移送单位或交办部门反馈，并将监察结果及时通报有关部门。 6.5.2.7 制作现场监察笔录、调查询问笔录等执法文书。笔录应如实记录上述现

16、场监察过程中核查的相关情况，记录必须准确、客观。被监察单位负责人应当在阅读笔录后，签署笔录是否属实的意见，并签名和盖章；拒绝签名盖章的，应由两名以上节能监察人员如实注明，不影响现场监察笔录的法律效力。 DB51/T 14612012 5 6.5.2.8 需要核实涉嫌节能违法事实或其他情况时，应有两名以上执法人员对被监察单位有关人员开展调查询问，并制作调查询问笔录。需对多人进行调查询问时应分别进行。必要时，可对当事人或有关人员进行多次调查。 6.6 节能监察的现场监测 6.6.1 现场监察中发现主要用能设备和工艺管理制度不落实、设备状况差而且浪费能源，需要实施监测的，节能监察机构应依据相关标准规

17、定的监测方法，对用能产品、设备和工艺的能源利用状况实施监测、评价。现场技术监测方法的四个步骤见附录 A。 6.6.2 节能监察机构进行现场监测时必须使用有计量检定资质单位检定、校准合格并在有效期内的计量检测器具。 6.6.3 被监察单位对监测、评价结论有异议的，可以在接到监测、评价报告之日起 15 个工作日内向本级或上级节能监察机构申请鉴定或确认。向本级节能监察机构提出鉴定和确认时，本级节能监察机构应组织有资质的检验测试机构对存在异议的检测结果进行鉴定或确认。需要重新检测的，不能委托原检测机构检测。向上级节能监察机构提出鉴定或确认时，上一级节能监察机构应及时组织对有关结果进行鉴定或确认。 6.

18、6.4 监测、评价结论经鉴定、确认，结论未改变的，所发生的鉴定、确认费用由被监察单位承担。 6.6.5 省级节能监察机构组织的鉴定、确认，其鉴定或确认的结论为最终结论。 6.7 举报投诉案件办理程序 6.7.1 节能监察机构的举报投诉接待部门负责接受公民、法人或其他组织以来电、来函、来访形式的举报投诉，并负责填写举报投诉案件记录表（以下简称记录表）。 6.7.2 对事实清楚，明显不属于本机构职权范围的举报投诉事项，应当告知举报投诉人不予受理理由。 6.7.3 承诺对举报投诉人保密。 6.7.4 接待人员接到举报投诉后，应在当日内及时将情况向机构负责人汇报，并将记录表按程序报阅、处理。机构负责人

19、应签署处理意见。接待人员按照处理意见，将记录表送相关责任部门进行查处。 6.7.5 承办人实施监察前，须事先填报监察申请表，然后由承办部门负责人审核和机构负责人批准。节能监察人员名单应与节能监察其他事项一并载明于监察申请表。 6.7.6 对影响面较大，需监察机构协调组织的监察行动，由承办部门拟定计划，明确目的、对象、时间、地点、出动人次、人员分工、协同单位及人员、采取的方法等，报机构负责人批准后组织实施。 6.7.7 案件核查按照节能现场监察程序进行。 6.7.8 举报投诉案件，经初步核查，认为应依法追究法律责任的，承办人员应按规定的行政处罚办案程序进行立案查处，需要移送的举报投诉案件按移送程

20、序处理。 6.8 案件移送程序 6.8.1 经调查或审理，发现不属于本机构管辖和主管范围，或因某种原因本机构不能管辖的行政案件，按相关法律移送程序处理。 6.8.2 承办人员在调查、审理中发现属于上列情形的，应先向部门负责人报告，经其确认，机构主管领导同意后，由承办人员整理案件的全部材料，并填写案件移送书，交部门负责人审查后报机构负责人审批。 6.8.3 记录表及有关核查材料的原件由节能监察机构留存归档。办理案件移送时，应将上述材料的复印件加盖机构公章后，与案件移送书等相应的法律文书一并移送有关部门。 DB51/T 14612012 6 6.8.4 移送的举报投诉案件在移送之日起 7 个工作日

21、内，承办人应与受移送的部门联系、了解移送案件的处理情况，并将情况记入记录表并制作结案报告。必要时可要求其书面反馈移送处理情况。 6.8.5 移送的案件，由监察机构登记、盖章，复制全套案卷材料，正本按相关法律移送程序送有关部门，副本由法制监督部门保存，并将该案卷副本及结案报告一并归档。 6.9 节能监察结果的处理 6.9.1 节能监察结束后需制作节能监察意见书时，节能监察机构应当在 15 个工作日内向被监察单位出具书面的节能监察意见书，并抄报同级主管部门。节能监察意见书应当包括实施节能监察的时间、内容、方式、结论、改进或整改意见。 6.9.2 被监察单位违反节能法律法规相关规定， 节能监察机构应

22、根据法定权限制作 责令改正通知书 ，交部门负责人审核，经节能监察机构负责人批准后发出。必要时报案件审理委员会（以下简称案审会）讨论决定。案审委审议内容见附录 B。 6.9.3 依法应当实施行政处罚的，按节能监察行政处罚程序处理。应由其他行政机关、行政执法部门及司法机关管辖的，按规定的程序办理案件移送手续。 6.9.4 对监察机构提出的整改意见，被监察单位自接到节能监察意见书、责令改正通知书之日起 30 日内，将节能整改情况（或计划）书面报送节能监察机构。 6.9.5 被监察单位应当按责令改正通知书整改意见实施整改，由节能监察机构现场复查整改结果。逾期未予整改，按照中华人民共和国节约能源法和中华

23、人民共和国行政处罚法有关规定予以处罚。 6.10 节能监察法律文书的制作与送达 6.10.1 节能监察法律文书应规范制作，主要文书格式见（附录 D附录 J），其它文书格式由节能主管部门规定。 6.10.2 节能监察结果处理过程中所用的法律文书节能监察意见书、责令改正通知书自送达之日起生效。 6.10.3 节能监察文书送达方式按法律规定程序送达。 7 节能监察回避 7.1 为了公正，公平执法，节能监察执法人员实行执法回避制度。 7.2 凡节能监察执法人员有下列情况之一者，须回避： 与当事人有亲近关系的； 与行政行为结果有直接利害关系的； 其他法律法规规定应当回避的。 8 节能监察案卷管理 8.1

24、.1 案卷整理。案件结案后，节能监察人员要根据监察过程中执法文书和相关资料顺序，对执法文书和相关资料进行整理汇总，填写案卷封面、目录，编写案卷页码，装订封底，形成完整的监察案卷。节能监察人员应完成整理工作。案卷整理内容见附录 C。 DB51/T 14612012 7 8.1.2 案卷归档。节能监察人员将整理好的案卷移交档案管理人员，并办理移交手续，档案管理人员根据档案管理要求进行归档。 DB51/T 14612012 8 A A 附 录 A （规范性附录） 现场技术监测方法 A.1 前期准备。现场监测前，应依据检测项目，熟悉有关监测标准；根据监测项目制定检测方案，准备所需的仪器和设备；通知被监

25、察单位，做好监测的配合和准备工作等。 A.2 测点布置。进入被监察单位后，根据检测项目和有关标准要求，选择仪器的安装位置；按照仪器的使用要求，安装仪器，并保证其正常工作。 A.3 数据测试。在正常生产工况下，按照监测标准要求，做好数据的记录和保存，监测人员在原始记录上签字。燃料理化分析项目完成现场采样编制后，应流转到实验室内完成。 A.4 编制报告。根据现场测取的监测数据，按照数据处理的规定和要求，对相关的指标进行计算、核对，编制监测报告。经审核签字后，与其他监察资料一并存档。 DB51/T 14612012 9 B B 附 录 B （规范性附录） 案审委审议内容 B.1 执法监察程序是否合法

26、。 B.2 拟作出行政处罚的案件事实是否清楚，证据是否确凿。 B.3 判定被监察单位违法、违规行为的依据是否准确。 B.4 拟作出的行政处罚所依据的法律、法规条文是否准确，处罚是否适当。 B.5 拟作出的行政处罚中有罚款内容的是否属于重复罚款。 B.6 拟作出的行政处罚是否考虑了从轻或者减轻行政处罚的因素。 B.7 拟作出的行政处罚是否按照有关规定应属从重处罚而处罚偏轻的。 B.8 拟作出的行政处罚是否属于听证受理范围。 DB51/T 14612012 10 C C 附 录 C （资料性附录） 案卷整理内容 C.1 填写案卷封面 a) 在括号内填写监察任务来源。 b) 简明扼要填写案由和处理结

27、果。 c) 填写监察编号、办案日期、本卷执法文书和相关资料的件数和页数、移交人姓名。 C.2 填写案卷目录 a) 填写顺序号、监察编号、名称、备注。如有需要说明的事项，在备注一栏填写，附证明材料的也应说明。 C.3 整理案卷内容 案卷内容包括以下文书和材料： a) 举报投诉记录表 b) 案件移送书 c) 节能监察现场告知及送达回证 d) 现场监察笔录 e) 调查（询问）笔录 f) 登记保存（封存）通知书 g) 解除登记保存（封存）通知书 h) 案件讨论记录 i) 责令改正通知书、节能监察意见书及送达回证 j) 结案审批表 k) 立案审批表 l) 行政处罚事先告知书、送达回证 m) 陈述、申辩笔

28、录 n) 行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、送达回证、听证笔录、听证报告书 o) 行政处罚决定书（副本）、送达回证 p) 法院受理行政案件通知书（含原告诉状） q) 法人代表证明书 r) 行政处罚听证委托书 s) 法院判决书 t) 行政复议决定书 u) 强制执行申请书（副本） v) 行政处罚决定执行笔录 w) 罚款收据（复印件） x) 其他相关材料 DB51/T 14612012 11 D D 附 录 D （资料性附录） 节能监察通知书 四川省 XXXXXXXX 节能监察通知书 川 XXXXX 号 ： 本节能监察机构决定于 年 月 日开始对你单位节能情况进行监察。监察小组成员为 （执法证

29、件号： ）等 人，由 任组长。请你单位按照中华人民共和国节约能源法 、 中华人民共和国行政处罚法 、 四川省实施办法及四川省节能监察办法（暂行） 等有关法律法规规定配合检查。 监察 内容 需当事人提供材料明细 年 月 日 送达地点： 受送达人签名及盖章： 年 月 日 送达人签名及盖章： 年 月 日 送达方式： DB51/T 14612012 12 E E 附 录 E （资料性附录） 检测（评价）任务委托书 四川省 XXXXXXX 检测（评价）任务委托书 川 XXXXXX 号 ： 现委托你单位于 年 月 日在 ，对的 进行检验（评价） ，书面结论一式 份，于 年 月 日前送交本机关。 委托内容

30、联系人： 联系电话： 办公地点： 邮寄地址： 邮编： DB51/T 14612012 13 F F 附 录 F （规范性附录） 现场监察笔录表 四川省 XXXXXXXX 现场监察笔录表 案件编码： 号 名称 姓名 当事人 地址 法定代表人 职务 监察时间 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分 监察情况： 监察人员签名（执法证号） ： 年 月 日法定代表人或其委托人意见及签名盖章： 年 月 日当地节能主管部门签字盖章： 年 月 日DB51/T 14612012 14 G G 附 录 G （资料性附录） 调查询问笔录 四川省 XXXXXXXX 调查询问笔录 案件编码： 号 时间： 年 月 日

31、时 分至 时 分 地点： 听证申请人：姓名： 性别： 年龄： 电话： 工作单位： 职务： 听证内容： 证据及书面听证材料见附页。 参加听证的人员签名： 听证申请人签名及意见： 主持人签名： 记录人签名： DB51/T 14612012 15 H H 附 录 H （资料性附录） 节能监察意见书 四川省 XXXXXXXX 节能监察意见书 案件编码： 号 根据 ， 受 委托， 和 组成监察小组， 于 年 月 日至 月 日对你单位 进行现场节能监察执法，现将监察结论和整改意见通知如下： 一、监察事实和结论： 二、整改意见： 请在收到此函后 30 日内，将节能整改情况（或计划）报送 节能监察中心，我们将

32、不定期对你单位整改情况进行抽查。逾期未予整改，将按照中华人民共和国节约能源法相关规定予以处罚。 年 月 日 DB51/T 14612012 16 I I 附 录 I （资料性附录） 责令改正通知书 四川省 XXXXXXXX 责令改正通知书 川 XXXXXX 号 当事人： 地址： 法定代表人： 职务： 根据 ， 机构于 年 月 日至 年 月 日，对你单位 进行监察。经查实，你单位存在 的节能违法问题。上述行为，违反 的有关规定。 以上事实有 证明。 依据 ， 经研究决定： 你单位如逾期不履行本决定， 机构将依法处理。 你单位如对本处理决定不服，可在收到本责令改正通知书之日起六十日内，向 单位提出行政复议申请；也可以在三个月内，向 人民法院提起行政诉讼。行政复议或者诉讼期间，本处理决定不停止执行。 联系人： 联系电话： 办公地点： 邮寄地址： 邮编： 年 月 日 DB51/T 14612012 17 J J 附 录 J （资料性附录） 监察结果审核表 四川省 XXXXX 监察结果审核表 案件编码： 号 名称 姓名 当事人 地址 法定代表人 职务 案由 案件来源 监察结果 执法人员意见 签名： 年 月 日监察科长意见 签名： 年 月 日领导批示 签名： 年 月 日附件 _ DB51/T 14612012