[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷14及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 14 及答案与解析一、选择题1 下列关于公司法的规定中，说法错误的是( )。（A）公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5以上 15以下的罚款（B）股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关（C）以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件（D）经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权2 中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。（A）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

2、或者证券交易量（B）依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市（C）证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券（D）经客户的委托为客户买卖证券3 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。（A）从事证券相关行业经历两年（B）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同（C）取得证券投资咨询执业资格（D）实际从事发布证券研究报告业务4 中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。（A）纸面形式（B）口头形式（C）中国证券业协会规定的形式（D）证券交易所规定的形式5 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是( )。（A

3、）证券公司的解散事由与清算办法（B）证券公司的业务范围（C）证券公司的注册资本（D）证券公司股权结构的重大调整6 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是( )。（A）发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年（B）证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责（C）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年（D）证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则7 A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是( )。（A）付款责任由 A 承担，B 承担连带责任（

4、B）付款责任由 A 独立承担（C）付款责任由 B 承担，A 承担连带责任（D）付款责任由 B 独立承担8 公司法规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。（A）51（B） 50（C） 60（D）409 收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予( )处分；情节严重的，给予罚款的处分。（A）警告（B）通报批评（C）记大过（D）开除10 上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经( )以上通过。（A）股东大会的股东的 23（B）出席股东大会的股东的 23（C）股东大会的股东的 13（D）出席股东大会

5、的股东的 1311 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是( )。（A）已取得证券从业资格（B）具有高中以上学历（C）具有从事证券业务 2 年以上的经历（D）具有中华人民共和国国籍12 证券公司应当在( ) 后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。（A）为证券经纪人进行执业注册登记（B）证券经纪人通过从业资格考试（C）证券经纪人签订委托合同（D）证券经纪人签订劳动合同13 ( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（A）证监会（B）银监会（C）中国人民银行（D）财政部14 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖

6、励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。（A）10（B） 30（C） 7（D）1515 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。（A）证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国证监会（D）中国证券登记结算公司16 证券经纪人在执业过程中，不得从事( )活动。（A）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程（B）向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息（C）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（D）向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定17 下列关于资

7、产管理业务投资主办人的说法中，正确的是( )。（A）投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定 的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施（B）投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检（C）投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务（D）投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格18 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告。（A）30（B） 10（C） 15（D）519 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )

8、。（A）只具备初中文化程度的成年人（B）被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期（C）大学毕业的失业人员（D）刚毕业的大学生20 关于证券承销，以下说法错误的是( )。（A）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议（B）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（C）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式（D）证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人21 封闭式基金份额在基金合同期内( )，基金份额持有人( )。（A）逐渐增加；可以申请赎回（B）固定不变

9、；不得申请赎回（C）可以变动；不得申请赎回（D）逐渐减少；可以申请赎回22 根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是( )。（A）有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议（B）有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议（C）股份公司的监事会每年度至少召开一次（D）股份公司的董事会每年度至少召开一次23 证券公司的( ) 应当对证券公司年度报告签署确认意见。（A）业务负责人（B）财务负责人（C）经营管理的主要负责人（D）董事、高级管理人员24 私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括( ) 。（A）基金募集账户和基金清算账户（B）主要投资方向及根据

10、主要投资方向注明的基金类别（C）基金合同、公司章程或者合伙协议（D）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议25 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。（A）50（B） 200（C） 1 00（D）30026 在期货交易所进行期货交易的，应当是( )。（A）期货交易所会员（B）机构投资者（C）证券交易所会员（D）合格投资者27 公司应当在( ) 时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。（A）每半个会计年度终了（B）每一个会计年度终了（C）一年结束（D）半年结束28 下列做法中违背证券市场三公原则的是( )。（A）禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证

11、券（B）内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动（C）内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任（D）影响证券交易的重大事件应公开29 证券业从业人员资格管理办法属于( )层级的规定。（A）行政法规（B）部门规章（C）自律管理规则（D）法律30 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是( )。（A）所有人员均无须取得基金从业资格（B）所有人员均需要取得基金从业资格（C）取得基金从业资格的人员无法定人数（D）取得基金从业资格的人员需达到法定人数31 关于上市交易申请的说法，错误的是( )。（A）申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协

12、议（B）中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易（C）申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请（D）证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易32 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。（A）暂不需要关注（B）应主动向所在机构的管理层说明（C）主动向监管机关报告（D）持续关注33 下列选项中，正确的是( )。（A）证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销（B）经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围（C）证券公司可以直接撤销境内分支机构（

13、D）证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证34 持有期货公司 5以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币( )万元。（A）2 500（B） 1 000（C） 2 000（D）3 00035 证券投资咨询业务人员分为( )。（A）证券分析师和客户经理（B）证券咨询师和证券分析师（C）证券研究员和投资顾问（D）证券投资顾问和证券分析师36 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是( )。（A）监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况（B）证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督（C）监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告

14、以及公告的情况（D）监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为37 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，并处( ) 的罚款。（A）10 万元以上 50 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 20 万元以上 1 00 万元以下（D）3 万元以上 30 万元以下38 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行

15、的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。（A）没收违法所得（B）撤销任职资格或证券从业资格（C）罚款（D）判刑39 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和( )。（A）扩大生产经营（B）非生产性支出（C）生产性支出（D）发放员工工资40 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( ) ，应当事先告知证券公司。（A）5（B） 1（C） 3（D）1041 下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是( )。（A）公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足

16、其差额，其他股东无须承担连带责任（B）公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额（C）股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任（D）股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价42 对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过( )日。（A）60（B） 180（C） 360（D）9043 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。（A）证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动（B）客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托（C）证券公司向客户收取证

17、券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示（D）客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托44 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是( )。（A）中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理（B）保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任（C）保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会（D）保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益45 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是( )。（A）预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性

18、进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断（B）证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛“、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目（C）证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议（D）证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖46 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予( )处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。（

19、A）记大过（B）终止收购（C）通报批评（D）警告47 根据中华人民共和国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，由证券交易所决定( )。（A）对其股票交易做退市风险警示（B）暂停其股票上市交易（C）对其股票交易做特别处理（D）终止其股票上市交易48 关于上市公司收购的方式的说法，错误的是( )。（A）投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司（B）投资者可以采取其他合法方式收购上市公司（C）投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司（D）投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司49 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。（A）向基金份额持有人违规承诺收益（B）编制基金财务报告，及

20、时公告，并向中国证监会报告（C）不公平地对待其管理的不同基金财产（D）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资50 下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是( )。（A）控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投 资等方式损害上市公司及其他股东的利益（B）公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记（C）控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利（D）股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、

21、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60日内，请求人民法院撤销二、综合型选择题51 下列属于证券行政法规的有( )。I 证券、期货投资咨询管理暂行办法证券公司监督管理条例中华人民共和国证券投资基金法证券发行与承销管理办法（A）、（B） 、（C） I、（D）I、52 下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有( )。I分公司具有独立的法人资格分公司独立承担民事责任分公司可以依法独立从事生产经营活动分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担（A）、（B） I、 、（C） 、（D）工、53 下列关于公司股东的义务，表述正确的有( )。I公司股东滥用股东权利给公司

22、或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（A）、（B） I、（C） I、（D）I、54 根据我国公司法的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有( )。I股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任股东不按照规定足额缴纳

23、出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任（A）、（B） I、（C） I、（D）I、55 根据我国公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权不包括( )。I检查公司财务对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正向股东会会议提出提案（A）、（B） I、（C） I、（D）I、56 关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有( )。I股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式股份有限公司采取募集

24、方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额发起人应当在 15 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所（A）、（B） I、（C） I、（D）I、57 下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有( )。I上市公司 1 年内对外担保金额超过公司资产总额的 20的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事

25、会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过（A）、（B） I、（C） 、（D）I、58 下列不适用中华人民共和国证券法的有( )。I股票和公司债券的境内发行和交易 金融债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易 股票境外上市（A）、（B） I、（C） I、（D）、59 根据证券公司监督管理条例的规定，上市公司董事会秘书的职责包括( )。I负责股东大会的筹备负责董事会会议的筹备负责文件的保管负责股东资料的管理（A）、（B） 、（C） I、（D）I、60 证券交易活动中，涉及公司的经

26、营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有( )。I公司增资的计划公司股权结构的重大变化公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30上市公司收购的有关方案（A）、（B） I、（C） I、（D）I、61 下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。I利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进

27、行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、62 证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。I不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金私自买卖客户账户上的证券假借客户名义买卖证券（A）、（B） I、（C） I、（D）I、63 下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。I上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式投资者持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公名收购要约的期限

28、不得少于 20 日，并不得超过 1 年在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约（A）、（B） I、（C） I、（D）I、64 我国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。I按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立按照规定召集基金份额持有人大会对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、65 下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有( )。I被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破

29、产被依法取消基金托管资格（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、66 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括( )。I对基金份额持有人大会审议事项行使表决权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼按照规定要求召开基金份额持有人大会在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、67 根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有( )。I实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成结算会员的结算业务资格由期货交易所批准期货交易所必须实行会员分级结算制度期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册

30、的企业法人或者其他经济组织（A）、（B） I、（C） I、（D）、68 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。I注册资本最低限额为人民币 3 000 万元董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格有符合法律、行政法规规定的公司章程主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录（A）、（B） I、（C） I、 （D）I、 、69 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。I制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督

31、实施对期货业协会的活动进行指导和监督（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、70 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有( )。I同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 5 个交易日内报证券交易所备案证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查（A）I、（B） 、（C） I，、（D）I、71 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券

32、经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。I责令改正违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） I、（D）I、72 证券公司违反中华人民共和国证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。I有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 50 万元以下罚款情节严重的，责令关闭对直接负责的主管人员和其他直

33、接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格（A）、（B） 、（C） I、（D）I、73 从事证券业务的专业人员包括( )。I证券公司中从事自营业务的专业人员基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有( )。I中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试从业资格不实行专业分类考试通过了有关资

34、格考试即取得相关从业资格（A）I、（B） I、（C） I、（D）、75 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。I具备 3 年以上保荐相关业务经历参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、76 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。I对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之

35、日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新资料（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、77 客户委托资产应当交由( )托管。I负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算有限责任公司中国证监会认可的证券公司任意一家合法经营的证券公司（A）、（B） 、（C） I、 （D）I、 、78 证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括( )。I代理投资人从事证券、期货买卖与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失接受客户委托，买卖证券利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易（A）、（B） 、（C） I、（D）、

36、79 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。I采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户（A）、（B） I、（C） I、（D）I、80 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，( )。I引用有关信息、资料时，应当注明出处引用有关信息、资料时，应当注明著作权人不得篡改有关信息、资料不得断章取义地引用有关信息、资料（A）、（B） I、（C） I、（D）I、81 保荐代表人出现

37、下列情形中的( )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。I参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏通过从事保荐业务谋取不正当利益本人及其配偶持有发行人的股份唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作（A）、（B） I、（C） I、（D）I、82 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。I违反规定为客户开立账户假借客户名义买卖证券客户资金不足而接受其买入委托证券公司工作人员申报差错引起的风险（A）、（B） 、（C） I、（D）、83 下列属于证券、期货投资咨询业务的有( )。I接受投资人或者客户委托

38、，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务（A）、（B） I、（C） I、（D）I、84 证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有( )。I挪用客户资产利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、85 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务

39、顾问业务，应当具备的条件包括( )。I已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格实缴注册资本和净资产不低于人民币 3 000 万元控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 1 00 万元（A）、（B） I、（C） I、（D）I、86 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。I最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近 24 个月被诫勉谈话的最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（A）、（B） I、（C） I、（D）I、