证券经纪人专项考试证券市场基础-46及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-46 及答案解析(总分：45.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：14.00)1.证券市场的_是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（分数：1.00）A.特征B.风险C.结构D.组织2.信用风险最小的债券是 _ 。（分数：0.50）A.中央政府债券B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券3.对股票定义的描述，不正确的是_。（分数：1.00）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金4.知悉证券交易内幕信息的知情人员是持

2、有公司 _ 以上股份的股东。（分数：0.50）A.2%B.3%C.5%D.10%5._指专营证券业务的金融机构。（分数：1.00）A.证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构D.证券服务机构6._是发行人向投资者出售证券的市场。（分数：1.00）A.证券发行市场B.二级市场C.证券交易市场D.次级市场7.投资者刘小明买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5%，则他的实际收益率为 _ 。（分数：0.50）A.0B.5%C.10%D.15%8._ 首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙

3、受损失。（分数：0.50）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性9.基金持有人与托管人之间的关系是_（分数：2.50）A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系10.认股权证只有一种标的物时，其价值为 _ 。（分数：0.50）A.与期权的计算方法一致B.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C.认购的标的物中最低标的物的价格D.认购每一种标的物的权利价值的总和11.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过 _ 为客户提供资产管理业务。（分数：0.50）A.公司账户B.该客户的账户C.证券登记结算公司账户D.专门账户12.1602 年，世

4、界上成立了第一家股票交易所，它是在_（分数：2.50）A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹13.上海和深圳两家证券交易所均按_方式组成，是非营利性的事业法人。（分数：1.00）A.会员制B.公司制C.核准制D.注册制14._是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（分数：1.00）A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.期货合约D.期权合约二、不定项选择题(总题数：10，分数：14.50)15.公司法对监事会或监事的规定，正确的是 _ 。（分数：1.0

5、0）A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B.股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次C.有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字16.关于友好合作，下列说法中正确的有_。（分数：2.00）A.是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉B.指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。C.不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合D.要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进

6、步，从而促进整个行业的健康快速发展17.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括 _ 基本原则。（分数：1.00）A.审慎推进B.统分结合C.从严监管D.统筹兼顾18.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中_属于机构投资者。（分数：2.50）A.家庭B.政府C.金融机构D.企业19.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具 _ 等文件。（分数：1.00）A.审计报告B.资产评估报告C.财务顾问报告D.资信评级报告20.下列关于证券市场禁入规定基本原则表述正确的是_。（分数：2.00）A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责

7、任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施B.行政处罚以事实为依据C.遵循公开、公平、公正的原则D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案21.下列哪几项属于证券法中关于证券公司规定的内容_。（分数：1.00）A.证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系B.证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司

8、自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施22.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，证券法从_做了规定。（分数：2.00）A.实行证券发行上市保荐制度B.健全证券公司内部控制制度C.建立证券投资者保护基金制度D.明确对投资者损害赔偿的民事责任制度23.下列属于证券发行市场上的中介机构的有 _ 。（分数

9、：1.00）A.证券登记结算公司B.会计师事务所C.保险公司D.资产评估事务所24.债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格，可以分为 _ 。（分数：1.00）A.平价发行B.折价发行C.定价发行D.溢价发行三、判断题(总题数：15，分数：17.00)25.根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并撤销该证券公司，进行行政清理。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面

10、利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国已有可转换优先股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。 （分数：2.00）A.正确B.错

11、误32.上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.开放式基金的管理人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.证券公司监督管理条例于 2008 年 8 月 1

12、 日正式实施。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益可以来自股份公司。 （分数：1.00）A.正确B.错误39.投资咨询机构，财务顾问机构，资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务三年以上的经验。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-46 答案解析(总分：45.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：14.00)1.证券市场的_是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（分数：1.00）A.特征B.风险C.结构 D.组织解析：2.信用风险最小的债券是

13、_ 。（分数：0.50）A.中央政府债券 B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券解析：解析 政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。3.对股票定义的描述，不正确的是_。（分数：1.00）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 解析：4.知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司 _ 以上股份的股东。（分数：0.50）A.2%B.3%C.5% D.10%解析：解析 证券法第七十四条规定，持有

14、公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。5._指专营证券业务的金融机构。（分数：1.00）A.证券发行机构B.证券经营机构 C.证券监管机构D.证券服务机构解析：6._是发行人向投资者出售证券的市场。（分数：1.00）A.证券发行市场 B.二级市场C.证券交易市场D.次级市场解析：7.投资者刘小明买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5%，则他的实际收益率为 _ 。（分数：0.50）A.0B.5% C.10%D.15%解析：解析 实际收益率=名义收益率-

15、通货膨胀率=10%-5%=5%。8._ 首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（分数：0.50）A.偿还性B.流动性 C.安全性D.收益性解析：9.基金持有人与托管人之间的关系是_（分数：2.50）A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系 解析：10.认股权证只有一种标的物时，其价值为 _ 。（分数：0.50）A.与期权的计算方法一致 B.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C.认购的标的物中最低标的物的价格D.认购每一种标的物的权利价值的总和解析：解析 备兑凭证的计算方法与期权

16、是一致的，在标的物只有一种证券时，二者计算方法完全相同；在标的物为多个证券时，其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。11.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过 _ 为客户提供资产管理业务。（分数：0.50）A.公司账户B.该客户的账户C.证券登记结算公司账户D.专门账户 解析：12.1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_（分数：2.50）A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹 解析：13.上海和深圳两家证券交易所均按_方式组成，是非营利性的事业法人。（分数：1.00）A.会员制 B.公司制C.核准制D.注册制解析：14._是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，

17、使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（分数：1.00）A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具 C.期货合约D.期权合约解析：二、不定项选择题(总题数：10，分数：14.50)15.公司法对监事会或监事的规定，正确的是 _ 。（分数：1.00）A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B.股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次C.有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字解析：解析 有限责任公司监事会至少每 6 个月召开 1 次；股份有限公

18、司的监事会会议每年至少召开 1次；出席会议的监事必须在会议记录上签字。16.关于友好合作，下列说法中正确的有_。（分数：2.00）A.是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉 B.指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。 C.不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合D.要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展 解析：17.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括 _ 基本原则。（

19、分数：1.00）A.审慎推进 B.统分结合 C.从严监管 D.统筹兼顾 解析：18.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中_属于机构投资者。（分数：2.50）A.家庭B.政府 C.金融机构 D.企业 解析：19.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具 _ 等文件。（分数：1.00）A.审计报告 B.资产评估报告 C.财务顾问报告 D.资信评级报告 解析：20.下列关于证券市场禁入规定基本原则表述正确的是_。（分数：2.00）A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施 B.行政处

20、罚以事实为依据 C.遵循公开、公平、公正的原则 D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案 解析：21.下列哪几项属于证券法中关于证券公司规定的内容_。（分数：1.00）A.证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系 B.证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定 C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经

21、纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定 D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施 解析：22.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，证券法从_做了规定。（分数：2.00）A.实行证券发行上市保荐制度B.健全证券公司内部控制制度C.建立证券投资者保护基金制度 D.明确对投资者损害赔偿的民事责任制度 解析：23.下列属于证券发行市场上的中介机构的有 _ 。（分数：1.00）A.证券登

22、记结算公司 B.会计师事务所 C.保险公司D.资产评估事务所 解析：解析 证券发行市场上的中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中介机构。24.债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格，可以分为 _ 。（分数：1.00）A.平价发行 B.折价发行 C.定价发行D.溢价发行 解析：解析 债券的发行价格可以分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等；折价发行，即债券以低于面值的价格发行；溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。三、判断题(总题数：15，分数：17.00)25.根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭

23、证式债券和记账式债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；题巾为按债券形态的分类。26.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并撤销该证券公司，进行行政清理。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司风险处置条例第三十九条规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。27.当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面

24、利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：28.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国已有可转换优先股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国只有可转换债券。29.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。30.证券交易市场又称“二级

25、市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。31.证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：32.上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。33.我国目前的政府债券仅限于中央政府

26、债券。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：34.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：35.开放式基金的管理人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行；开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。36.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.证券公司监

27、督管理条例于 2008 年 8 月 1 日正式实施。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：38.由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益可以来自股份公司。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，而不是指其收益的永久性。股份公司的收益来源可以分为两类：来自股份公司；来自股票流通。39.投资咨询机构，财务顾问机构，资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务三年以上的经验。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资咨询机构，财务顾问机构，资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。