证券投资基金-6(无答案).doc
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1、证券投资基金-6 及答案解析(总分:98.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:20,分数:40.00)1.投资者参与认购开放式基金,分_个步骤。 A.1 B.2 C.3 D.4(分数:2.00)A.B.C.D.2.我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以_为基准计算。 A.期末未分配利润 B.净利润 C.应付利润 D.期末可供分配利润(分数:2.00)A.B.C.D.3.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于_亿元。 A.1 B.2 C.5 D.10(分数:2.00)A.B.C.D.4.在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在
2、_间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A.0.05%0.5% B.0.05%0.20% C.0.25%0.5% D.0.5%0.75%(分数:2.00)A.B.C.D.5.根据_可以将基金分为如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。 A.行业分类 B.投资风格分类 C.股票性质分类 D.股票规模分类(分数:2.00)A.B.C.D.6.基金持有人大会采用通讯方式开会时,召集人按基金契约规定公布会议通知后,必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_。 A.2 个 B.3 个 C.4 个 D.5 个(分数:2.00)A.B.C.D.7
3、.在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的_个人所得税。 A.10% B.20% C.30% D.40%(分数:2.00)A.B.C.D.8.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法,除 QD基金外,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在_日为投资人登记权益,投资人在_日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 A.T,T+1 B.T+1,T+2 C.T+2,T+3 D.T+3,T+4(分数:2.00)A.B.C.D.9.下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是_
4、。 A.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传 B.积极培养投资人的长期投资理念 C.宣传推介材料应有完整的风险提示 D.可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段(分数:2.00)A.B.C.D.10.基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?_ A.揭示基金内部运作中潜在的风险 B.评价公司内部控制的合法性和有效性 C.维护基金持有者的利益 D.评价基金经理的工作业绩(分数:2.00)A.B.C.D.11.关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是_。 A.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度 B.制定公平交易规则
5、,明确公平交易的原则及实施措施 C.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务 D.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全(分数:2.00)A.B.C.D.12.收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率_短期债券收益率。 A.等于 B.低于 C.高于 D.不能确定(分数:2.00)A.B.C.D.13.一投资者共出资 10 万元申购某基金,已知该基金采取的是前端收费模式,净额费率为 1%,申购当天该基金份额净值 1.2 元,则该公司最终申购的份额为_份。 A.82508.
6、25 B.83333.33 C.99009.90 D.100000(分数:2.00)A.B.C.D.14.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是_。 A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制(分数:2.00)A.B.C.D.15.在进行_时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A.积极债券组合管理 B.消极债券组合管理 C.积极债券分散管理 D.消极债券分散管理(分数:2.00)A.B.C.D.16.在我国,根据证券投资基金管理暂行办法及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的_。 A.50%
7、 B.60% C.80% D.70%(分数:2.00)A.B.C.D.17.关于无差异曲线,下列说法错误的是_。 A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同(分数:2.00)A.B.C.D.18._在本国外发行股票并在外国市场进行交易,一般来说,由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A.美国存托凭证 B.国际存托凭证 C.国外存托凭证 D.欧洲存托凭证(分数:2.00)A.B.C.D.19._
8、是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.代销协议(分数:2.00)A.B.C.D.20.在资本市场定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常_。 A.资产中较大比例投资于无风险资产 B.不愿意投资于市场资产组合 C.平均分配市场资产组合和无风险资产 D.愿意将资金投资于市场资产组合(分数:2.00)A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数:10,分数:20.00)21.基金合同中特别约定的事项包括_等方面的信息。 A.基金各当事人的权利和义务 B.基金合同终止 C.基金持有人大会 D.基金发售、交
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