证券市场基础知识-24及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-24 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A可转换债券 B可转换优先股 C认股证书 D股票期权证书（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。 A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D金融

2、期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金（分数：0.50）A.B.C.D.3.股份有限公司的设立程序为( )。 A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册 B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册 C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册 D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有( )。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公

3、司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 A申请设立子公司的证券公司最近 1 年净资本不低于 10 亿元 B最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应（分数：0.50）A.B.C.D.6.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固

4、定利率计算，这种交易方式是( )。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易 C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。 A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.8.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于( )。 A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.9.1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的(

5、)趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。 A17% B33% C49% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列各项中，( )不是证券投资基金的作用。 A有利于证券市场的

6、国际化 B有利于证券市场的稳定和发展 C有利于降低通货膨胀率 D基金为中小投资者拓宽了投资渠道（分数：0.50）A.B.C.D.13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.14.开放式基金特有的风险是( )。 A管理能力风险 B市场风险 C技术风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。 A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理 C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.16.若持有现货空头的交易者担心

7、将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称( )。 A多头套期保值 B空头套期保值 C牛市套期保值 D熊市套期保值（分数：0.50）A.B.C.D.17.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10 分钟后再恢复交易，目的是( )。 A寻找交易对手 B给市场充分的时间以消化特定信息的影响 C维持期货价格稳定 D防范期货市场风险（分数：0.50）A.B.C.D.18.已知价计算法中的“已知价”是指( )。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.19.公司利用债券或者应付票据作为股息分

8、派给股东，这种股息叫作( )。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息（分数：0.50）A.B.C.D.20.优先股票的“优先”主要体现在( )。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分派和剩余资产分配优先（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金的一种投资方式。 A理财产品 B有价证券 C企业债券 D基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.22.美国的证券市场是从买卖( )开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.23.买入债券后持有一段时

9、间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率（分数：0.50）A.B.C.D.24.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。 A资本 B货币 C间接融资 D直接融资（分数：0.50）A.B.C.D.25.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。 A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.短期国债的偿还期限为( )。 A小于等于 1 年 B小于等于 6 个月 C小于等于 2 年 D大于 1 年小于 2 年（分数：0.50）A.B.C.D.27.在美国发行的外国债券叫作

10、( )。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。 A证券账户设立 B证券的托管 C证券持有人名册登记 D发表证券投资咨询报告（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券市场的监管原则不包括( )。 A依法管理原则 B公开、公正与公平原则 C保护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则（分数：0.50）A.B.C.D.30.有价证券具有( )的经济和法律特征。 A产权性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C产权性、收益性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性（分数

11、：0.50）A.B.C.D.31.按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为( )。 A有面额股票和无面额股票 B记名股票和不记名股票 C普通股票和优先股票 D流通股票与非流通股票（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国证券投资基金法规定，基金资产不能运用于下列资产( )。 A已上市股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。 A公平 B公正 C诚实信用 D公开（分数：0.50）A.B.C

12、.D.34.凭证式债券是( )。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券（分数：0.50）A.B.C.D.35.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。 A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金 B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利 D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金（分数：0.50

13、）A.B.C.D.36.看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A买入 B卖出 C持有 D以上都是（分数：0.50）A.B.C.D.37.( )是股票价格的基石。 A市场供求关系 B股份公司的经营状况 C宏观经济因素 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.38.套期保值的基本做法是( )。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更

14、小的期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.39.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是( )。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.40.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是( )。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。 A财务顾问业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.42.基金的托管费用通常( )计算并累

15、计。 A逐日 B逐周 C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.43.股票、公司债券及商业票据都属于( )。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A证券服务机构 B证券经纪机构 C证券结算机构 D证券登记机构（分数：0.50）A.B.C.D.45.沪深 300 指数简称沪深 300，其指数基日为( )。 A2005 年 1 月 1 日 B2004 年 12 月 31 日 C2004 年 6 月 1 日 D2003 年 10 月 12 日（分数：0.50）A.B.C.D.46.债券具有票面价

16、值，代表了一定的财产价值，是一种( )。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权利 D实物直接支配权利（分数：0.50）A.B.C.D.47.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D政府大幅提高税率（分数：0.50）A.B.C.D.49.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。 A年满 18 周岁 B完全民事

17、行为能力 C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度（分数：0.50）A.B.C.D.50.恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。 A30 B33 C65 D225（分数：0.50）A.B.C.D.51.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于（分数：0.50）A.B.C.D.52.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。 A开放式基金 B货币型基金 C保本型基金 D封闭式基金（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是( )。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定（分数

18、：0.50）A.B.C.D.54.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任（分数：0.50）A.B.C.D.55.如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，当股票的市价为 26 元时，则该债券当前的转换价值为( )。 A1040 B1000 C1025 D1026（分数：0.50）A.B.C.D.56.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大

19、C流动性差，风险相对较 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.57.我国的基金指数是( )。 A由上证基金指数和中证基金指数组成 B由上证基金指数和深证基金指数组成 C由上证指数和深证基金指数组成 D由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成（分数：0.50）A.B.C.D.58.我国首个中外合资证券公司是( )。 A中信证券 B中国国际金融有限公司 C招商证券 D野村证券（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：0.5

20、0）A.B.C.D.60.下面选项中不是政府债券的特征的是( )。 A安全性高 B免税待遇 C收益率高 D流通性强（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。（分数：0.50）A.由依法设立的基金管理公司担任B.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化C.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位62.证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：0.50）A.财务信息真实、

21、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.无法偿还到期债务63.国际债券的发行人，主要是( )。（分数：0.50）A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.一些国际组织等64.下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。（分数：0.50）A.为股票发行价格的确定提供依据B.计算红利的依据C.确定股票交易价格的依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例65.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。（分数：0.50）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济剧期循环D.行业估值水平66.证券投资基金的当事人主要有( )。（分数

22、：0.50）A.证券投资基金份额持有人B.证券投资基金发起人C.证券投资基金托管人D.证券投资基金管理人67.证券投资基金收入的构成包括( )。（分数：0.50）A.利息收入B.营业收入C.变现收入D.投资收益68.证券投资者参与证券投资的目的有( )。（分数：0.50）A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价69.下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B.本币贬值一定会使股票价格上升C.通货膨胀一定会使股票价格上升D.股价往往先于经济周期的变动而波动70.2006 年实施的新中华人民共和

23、国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：0.50）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问C.证券资产管理D.保荐业务71.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。（分数：0.50）A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度72.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（分数：0.50）A.在证券交易所挂牌交易的

24、股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证73.恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股( )。（分数：0.50）A.在市场上的重要程度B.成交额对投资者的影响C.发行量较大D.公司业务以香港地区为基地74.证券投资者是( )。（分数：0.50）A.证券发行市场的重要组成部分B.资金的需求者和证券的供应者C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等75.我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程

25、度不同76.债券票面金额定得较小，将会( )。（分数：0.50）A.有利于大额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广D.印刷费用较高77.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。（分数：0.50）A.发行价格B.市盈率C.市净率D.招标价格78.当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.近似于79.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大B.其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高C.其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升D

26、.其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高80.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C.金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的81.证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。（分数：0.50）A.责令改正B.处以成交金额 5%以上 20%以下罚款C.处以 5 万元以上 20 万元以下罚款D.处以

27、3 万元以上 10 万元以下罚款82.结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为( )。（分数：0.50）A.基于互换的结构化产品B.公开募集的结构化产品C.基于期权的结构化产品D.私募结构化产品83.股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在B.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使

28、中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别D.股权分置改革在五年的时间内基本完成84.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )。（分数：0.50）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券85.被认定为市场禁入者，( )。（分数：0.50）A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务86.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正

29、确的有( )。（分数：0.50）A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具87.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。（分数：0.50）A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是

30、因为信用风险不同88.下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.投资人可以按照规定的比例在 2 年内分期缴清出资B.最低注册资本额降低至人民币 10 万元C.出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等D.货币出资金额不得低于公司注册资本的 30%89.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有( )。（分数：0.50）A.借贷资金市场的利率水平B.债券发行人的资信水平C.债券期限长短D.债券发行者的资金使用方向90.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。（分数：0.50）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值91.衡量股票投资收益水平的指

31、标主要有( )。（分数：0.50）A.股利收益率B.持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率92.一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级( )。（分数：0.50）A.各类公司债券B.中央政府债券C.优先股D.国际债券93.下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。（分数：0.50）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核企业债券的上市申报材料D.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务94.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是( )。（分数：0.50）A.封闭式基金转为开放式基

32、金B.延长基金合同期限C.发行新的封闭式基金D.按基金合同的约定进行清盘95.下列属于金融互换交易类别的有( )。（分数：0.50）A.利率互换B.股权互换C.货币互换D.信用互换96.根据我国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。（分数：0.50）A.反收购B.维护二级市场股价C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股票的其他公司合并97.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券

33、监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件98.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务99.关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（分数

34、：0.50）A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权100.内幕交易的行为包括( )。（分数：0.50）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖101.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门可( )。（分数：1.00）A.财政部B.证券监督管

35、理委员会C.人民银行D.证券交易所102.权证按基础资产分类，可分为( )。（分数：1.00）A.股权类权证B.债权类权证C.认购权证D.其他权证103.股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公列。（分数：1.00）A.质押所持有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行104.财政政策对股价影响的方面包括( )。（分数：1.00）A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节生产率影响企业利润和股息C.提高法定存款准备金率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而问接影响股价105.我国律师事务所从事证券法律

36、业务的内容主要有( )。（分数：1.00）A.为股票的发行出具招股说明书B.为证券发行和上市活动出具法律意见书C.为证券承销活动出具验证笔录D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件106.对发行人而言，存托凭证的优点有( )。（分数：1.00）A.市场容量大、筹资能力强B.上市手续相对简单、发行成本低C.上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D.避开直接发行股票与债券的法律要求107.法定公积金来源有( )。（分数：1.00）A.公司投资于其他公司所获收益部分B.股票发行溢价部分C.每年从税后净利中按比例提存部分D.公司资产重估增值部分108.巨额赎回风险不

37、是( )所特有的风险。（分数：1.00）A.成长型基金B.封闭式基金C.开放式基金D.货币型基金109.按照中国银行业监督管理委员会发布的信贷资产证券化试点管理办法，下列关于信贷资产证券化论述正确的是( )。（分数：1.00）A.银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构B.受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券C.受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益D.信贷资产证券化不属于结构性融资活动110.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。（分数：1.00）A.在国际资本市场筹集资金B.开放过内资本市场C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场D.有条件地

38、开放境内企业投资境外资本市场111.依照证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.有符合本法和公司法规定的章程B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数112.证券交易所的运作系统中的通信系统包括( )。（分数：1.00）A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.英特网113.我国证券法对证券监督管理机

39、构的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构的职责B.监督管理机构履行职责可采取的措施C.监管人员的职业操守D.证券监督管理机构的设立及人员组成114.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为( )。（分数：1.00）A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开115.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( )。（分数：1.00）A.较高收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资116.以下属于国家债券的是( )。（分数：1.00）A.国库券B.国家重点建设债券C.财政债券D.特种国债117.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手

40、段对证券市场进行干预。（分数：1.00）A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务118.记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。（分数：1.00）A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构119.英国金融时报指数包括( )。（分数：1.00）A.30 种股票指数B.50 种股票指数C.“FT-100 指数”D.综合精算股票指数120.证券市场的基本功能包括( )。（分数：1.00）A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.获取收益功能三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在 66

41、0 分以上)，月供占收入比例不高于 40%及首付超过 30%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.现在我国基金市场的主流是开放式基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.2007 年 10 月，中、美两国金融监管部门就商业银

42、行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

43、30.QDII 的含义是合格境外机构投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.收益公司债券必须按期支付利息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.记名股票可以一次或者分次缴纳出资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.金融债券的发行主体只能是银行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票只有通过转让、出售才能变现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.上市开放式基金 LOF(Listed Open-ended Funds)是在上交所交易的一种基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.债券的流动性是指债券持有人可按自

44、己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金管理费可以从基金资产中扣除。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股

45、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在我国，目前只有国家股可以上市交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、一次发行”的方式发行。 ( )（分数：0.50）A.正

46、确B.错误147.股票是有期投资，债券是无期投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误