证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编9及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编 9 及答案解析(总分：366.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于 ( )（分数：2.00）A.渎职罪B.操纵证券市场罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪3.( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。（分数：2.00）A.交易所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构4.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权

2、。（分数：2.00）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长5.证券登记结算机构应设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。（分数：2.00）A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善6.证券发行人是指 ( )（分数：2.00）A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C.为筹措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流逝而发行债券：股票等证券的发行主体7.中华人民共和国证券规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于 ( )（分数：2.00）A.5 年B.10 年C.15 年D.2

3、0 年8.政府发行证券的品种仅限于 ( )（分数：2.00）A.银行票据B.基金C.债券D.股票9.证券投资人是指 ( )（分数：2.00）A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人10.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行 ( )（分数：2.00）A.长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限11.证券市场中介机构是指 ( )（分数：2.00）A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司(企业)12.根

4、据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过 ( )（分数：2.00）A.33B.49C.50D.2513.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为 ( )（分数：2.00）A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场14.( )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。（分数：2.00）A.直接融资B.间接融资C.资金融通D.回购15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )（分数：2.00）A.参与优先股B.可累积优先股C

5、.可赎回优先股D.股息可调整优先股16.( )是开放式基金所特有的风险。（分数：2.00）A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理风险17.某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。（分数：2.00）A.1100B.110C.11000D.1118.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是 ( )（分数：2.00）A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.定息债券19.ETF 基金的发行量取决于 ( )（分数：2.00）A.基础指数B.投资者的数量C.每构造单位净值的高

6、低D.发行所处国家20.与可调整优先股股息率的变化无关的是 ( )（分数：2.00）A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动21.某股票预期本年的每股收益为 3 元，根据分配预期股息每股 2 元，市场利率为 10，则该股票的市场价格为 ( )（分数：2.00）A.30 元B.20 元C.15 元D.无法预测22.在风险性上，相对来说( )要大一些。（分数：2.00）A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券D.金融债券23.无面额股票的价值与公司资产价值 ( )（分数：2.00）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关24.影响股票价格最基本的因素是 ( )（

7、分数：2.00）A.预期信息B.分配政策C.税收政策D.股本结构25.股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。（分数：2.00）A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D.转换条件26.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是 ( )（分数：2.00）A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券27.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是 ( )（分数：2.00）A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券28

8、.在期权有效期内基础资产产生收益的将使 ( )（分数：2.00）A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降29.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是 ( )（分数：2.00）A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券30.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是 ( )（分数：2.00）A.混合资本

9、债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债31.混合资本债券本企和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务_、列于股权资本_。 ( )（分数：2.00）A.之前；之前B.之前；之后C.之后；之前D.之后；之后32.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的 ( )（分数：2.00）A.利率B.价格C.存在形式D.币种33.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于 ( )（分数：2.00）A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者D.收益型投资者34.货币市场基金是( )的一种基金。（分数：2.00）A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行

10、债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象35.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按照基金的( )分类。（分数：2.00）A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标36.( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。（分数：2.00）A.成长型基金B.平衡型基金C.收入型基金D.货币型基金37.( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（分数：2.00）A.平衡基金B.交易所交易的开放式基金C.货币型基金D.指数型基金38.( )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。（分数：2.0

11、0）A.基金份额持有人B.证券交易所C.托管人D.基金管理公司39.基金资产净值是指 ( )（分数：2.00）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值40.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为 ( )（分数：2.00）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.零值期权41.期权费等于 ( )（分数：2.00）A.内在价值B.时间价值C.内在价值减时间价值D.内在价值加时间价值42.在期权的到期日，期权的时间价值为 ( )（分数：2.00）A.正值B.负值C.零D.正值或

12、负值43.可转换债券实质上嵌入了普通股票的 ( )（分数：2.00）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权44.可转换债券的最主要的金融特征是 ( )（分数：2.00）A.持有人可以将债券转为普通B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格45.可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。（分数：2.00）A.低于B.高于C.等于D.等于或高于46.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为 ( )（分数：2.00）A.理论价值B.转换价值C.投资价值D.市场价值47.某债券面额为 1000 元，期限为 5 年期，票面利率为 10，现以 900 元的发行

13、价向社会公开发行，投资者持有该债券三年以 900 元售出，则投资者的单利持有期收益率为 ( )（分数：2.00）A.1415B.1444C.1545D.122548.某投资组合中有债券000 万元，A 种股票 2 000 万元，B 种股票 2 000 万元，债券的收益率为10，A 和 B 种股票的收益率分别为 15和 20，则该投资组合的收益率为 ( )（分数：2.00）A.15B.20C.16D.1049.上题中，若 A 公司在发放股息后决定以 1“2 的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了165 元，拆股后的市价为 825 元。若投资者以此时间的市价出售股票，其持有期收益率为 (

14、 )（分数：2.00）A.15B.16C.17D.1850.属于分期付息债券的是 ( )（分数：2.00）A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券51.买人债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是 ( )（分数：2.00）A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率52.上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。（分数：2.00）A.代销方式B.全额包销C.自销方式D.余额包销53.发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在( )中。（分数：2.00）A.公司章程B.业务委托书C.证券承销协议D.验证笔录54.证券公司财

15、务管理的目标是 ( )（分数：2.00）A.防范风险B.保持流动性C.每股收益最大化D.公司价值最大化55.证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。（分数：2.00）A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润56.证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和( )等机构。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券业协会C.证券沙龙D.证券公司57.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是 ( )（分数：2.00）A.办理股东账户委托开户交割B.办理股东账户开户委托交割C.委托办

16、理股东账户开户交割D.办理股东账户委托交割开户58.有限责任公司的经理对( )负责。（分数：2.00）A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工59.根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以( )票面金额。（分数：2.00）A.高于B.低于C.等于D.无关于60.( )是提高市场效率的关键。（分数：2.00）A.信息公开B.加强监管力度C.各项制度合法化D.正当竞争61.( )是证券法律制度的核心任务。（分数：2.00）A.保证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护公众投资者的合法权利二、多项选择题(总题数：61，分数：122.0

17、0)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.股票账面价值又称为 ( )（分数：2.00）A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产64.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是 ( )（分数：2.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200 人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 500 人65.下列选项中是债券与股票的相同点的是 ( )（分数：2.00）A.发行方法相同B.两者的收益率

18、相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券66.不同类别的证券在( )方面有不同的特点。（分数：2.00）A.期限B.参与权C.收益水平D.发行成本67.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的( )越大。（分数：2.00）A.内在价值B.时间价值C.市场价格D.履约价值68.金融期货的主要交易制度有 ( )（分数：2.00）A.保证金及其杠杆作用B.标准化的期货合约和对冲机制C.集中交易制度D.不限仓制度69.基金资产总值包含 ( )（分数：2.00）A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值70.在经济生活中，证券公司的

19、功能有 ( )（分数：2.00）A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展71.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为 ( )（分数：2.00）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定证券业务行为准则和法规72.股票按不同的标准和方法可以分为 ( )（分数：2.00）A.普通股票和优先股票B.记名股票和和不记名股票C.A 股、B 股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票73.股东权益包括 ( )（分数：2.00）A.资本公积B.

20、利润C.股本D.盈余公积74.下面关于有面额股票的说法中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国公司法规定，发行价不得低于票面金额75.股份有限公司的一般特征包括 ( )（分数：2.00）A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永远不能转让D.所有权与经营权分离76.依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是 ( )（分数：2.00）A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业银行

21、77.发行股息率可调整优先股票是为了适应 ( )（分数：2.00）A.金融市场的不稳定B.公司盈利的不稳定C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动78.国有股包括 ( )（分数：2.00）A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股79.按证券的性质不同，证券市场可分为 ( )（分数：2.00）A.场内市场B.股票市场C.场外市场D.债券市场80.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有 ( )（分数：2.00）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国际贸易的发展81.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有 ( )（分数：2.00）A.

22、工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构82.广义的有价证券包括 ( )（分数：2.00）A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券83.关于证券的描述，正确的有 ( )（分数：2.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证84.制约证券流通性的因素有 ( )（分数：2.00）A.证券期限B.利率水平及计算方式C.信用度D.知名度85.拥有证券，就意味着享有对财产的( )的权力。（分数：2.00）A.流通B.占有C.使用D.处分86.债券的基本性质包括

23、( )（分数：2.00）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现87.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如( )等。（分数：2.00）A.贴现利率B.单利C.合同利率D.复利88.债券投资不能收回的情况有 ( )（分数：2.00）A.发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C.法律债券的投资做出新的规定D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金89.根据发行主体的不同，债券可以分为 ( )（分数：2.00）A.地方债券B.政府债券C.公司债券D.金

24、融债券90.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在 ( )（分数：2.00）A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短91.以下属于外国债券的有 ( )（分数：2.00）A.欧洲债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券92.国际债券的发行人主要包括 ( )（分数：2.00）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业93.基金份额持有人享有的基本权利有 ( )（分数：2.00）A.基金份额的转让权B.基金收益的享有权C.基金投资管理的决定D.一定程度上对基金经营决策的参与权94.基金份额持有人必须承担的义务有 ( )（分数：2.00）A.承担基金亏损

25、或终止的有限责任B.承担基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续相同，不得要求赎回基金份额95.我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括 ( )（分数：2.00）A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.进行基金公计核算并编制基金财务会计报告D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料96.我国基金法规定，基金托管人的更换条件 ( )（分数：2.00）A.被依法取消基金托管资格B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C.托管的资产出现较大的贬值风险D.被基金份额持有人大会解任9

26、7.基金分配通常的方式有 ( )（分数：2.00）A.归还本息B.分配现金C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D.折价发售新基金份额98.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列( )资产。（分数：2.00）A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.可在场外交易的债券99.契约型与公司型基金的不同点主要表现在 ( )（分数：2.00）A.法律依据B.设立目的C.当事人角色D.组织形态100.期货价格具有的特点是 ( )（分数：2.00）A.预期性B.连续性C.权威性D.保密性101.可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定

27、。（分数：2.00）A.证监会规定B.当前市场利率水平C.公司债券资信等D.发行条款102.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为 ( )（分数：2.00）A.股权型证券化B.债权型证券化C.混合型证券化D.离岸资产证券化103.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为 ( )（分数：2.00）A.收益保证型B.非收益保证型C.汇率联结型产品D.商品联结型产品104.交易所交易的衍生工具指的是 ( )（分数：2.00）A.在外汇交易所交易的外汇B.在股票交易所交易的股票期权产品C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约105.发行人推

28、销证券的方法有 ( )（分数：2.00）A.自销B.承销C.分销D.代销106.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标的分类有 ( )（分数：2.00）A.收益率招标B.价格招标C.美式招标D.荷兰式招标107.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。（分数：2.00）A.股份变动后持有期收益率B.股利收益率C.股票市盈率D.持有期收益率108.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有 ( )（分数：2.00）A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C.收益与风险共生存，承担风险是

29、获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D.风险越大，收益就一定越高109.证券投资的系统风险包括 ( )（分数：2.00）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.购买力风险110.我国股息的具体形式有 ( )（分数：2.00）A.现金股息B.股票股息C.买卖差价D.资本利得111.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以 ( )（分数：2.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度112.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在 ( )（分数：2.00）A.价格数量多，规模小B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争D.总体业务水平低113.证券登记结算公司的主

30、要职能包括 ( )（分数：2.00）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易114.证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。（分数：2.00）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中115.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有 ( )（分数：2.00）A.举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供投资咨询服务116.证券投资咨询公司面临的风险主要有 ( )（分数：2.00）A.人员风险B.市场预测风险C.咨询意见风险D.购买力风险117.证券结算风险基金应 ( )（分数：2.00）A.存入指定银行的专门账户

31、B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C.专项管理D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取118.证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在 ( )（分数：2.00）A.为组织公平的集中交易提供保障B.提供场所和设施C.对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布119.证券业从业人员行为规范是证券从业人中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在 ( )（分数：2.00）A.向国际规则靠拢B.规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展C.提高证券业从业人员的业务素质

32、，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好职业风气和职业形象120.合谋是交易双方有同谋行为，以同样的( _)进行委托并交易的行为。（分数：2.00）A.时间B.价格C.方式D.数量121.股份有限公司的一般特征包括 ( )（分数：2.00）A.具备独立法人资格B.以股票筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离122.股份有限公司监事会的职能主要包括 ( )（分数：2.00）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠

33、正三、判断题(总题数：61，分数：122.00)123.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_124.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.上市证券的种类多于非上市证券的种类。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.影响

34、有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式

35、进行投资活动的基金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.优先股收益一般高于普通股。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.大多

36、数国家的股票都是无面额股票。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误

37、142.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 (

38、 )（分数：2.00）A.正确B.错误147.发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.在一级市场，ETF 的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.对基金管理人而，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基

39、金持有人大会。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.基金资产净值是衡量一个基金好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )（分数：2.00）A

40、.正确B.错误155.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.基金运作费用是直接向投资者收取的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论不完全一致，期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须

41、放弃若价格有利变动可能获得的利益。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨，使看跌期权价格下降。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.认股权证没有杠杆作用。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、

42、完整性和可靠性承担法律责任。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误164.余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误165.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买人者得到证券，卖出者得到相应的资金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误166.证券投资者是指取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构。 ( )（分数：2.00）A.正

43、确B.错误167.交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误168.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误169.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误170.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风

44、险等。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误171.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误172.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止，以所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误173.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。( )（分数：2.00）A.正确B.错误174.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误175.律师事务所可以接受当事人的

45、委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误176.证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误177.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )（分数：2.00）A.正确B.错误178.证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误179.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误180.

46、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误181.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误182.发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以 5万元以上 10 万元以下的罚款。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误183.首次公开发行股票并上市管理办法通过加强对发行人独立性的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为进行约束。 ( )（分数：2.00）A.正确B

47、.错误证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编 9 答案解析(总分：366.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于 ( )（分数：2.00）A.渎职罪B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪解析：3.( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。（分数：2.00）A.交易所结构B.层次结构 C.价值结构D.品种结构解析：解析：层次结构是一种按

48、证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。4.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。（分数：2.00）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长 解析：解析：董事长具有以下职权：(1)董事长为公司的法定代表人；(2)主持股东大会和召集、主持董事会会议；(3)检查董事会决议的实施情况；(4)签署公司股票、公司债券。5.证券登记结算机构应设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。（分数：2.00）A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善 解析：解析：证券结算风险基金是指用于弥补证券登记结算公司因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。6.证券发行人是指 ( )（分数：2.00）A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C.为筹措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流逝而发行债