期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(一)及答案解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(一)及答案解析(总分：33.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：23，分数：11.50)1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 ( )核准的任职资格。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A半B1C2D3（分数：0.50）A.B.C.D

2、.3.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3B5C8D10（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.5.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.6.申请财

3、务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D2 名推荐人的书面推荐意见（分数：0.50）A.B.C.D.7.申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。A任职资格申请表B资质测试合格证明C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A7B10C15D30（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起

4、( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前 ( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15%B20%C30%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司董事、监事和高级

5、管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A5B7C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A3B6C9D12（分

6、数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B4C5D7（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B4C5D7（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.19.原期货公司董事、监事和

7、高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D.20.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.21.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款。A1B3C5D7（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司现任法定

8、代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告( )。A中国期货业协会B中国证监会相关派出机构C期货交易所D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：21，分数：10.50)24.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（分数：0.50）A.公司法B.期货交易管理条例C.期货从业人员管理办法D.期货公司管理办法25.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

9、理办法，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.人期货公司的总经理、副总经理B.首席风险官C.财务负责人D.营业部负责人26.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所27.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验B.具有大学专科

10、以上学历C.通过期货人员从业资格考试D.通过中国证监会认可的资质测试28.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力29.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.

11、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员30.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试31.下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

12、的有( )。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年32.下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会

13、计师资格D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验33.下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( )。（分数：0.50）A.任职资格申请表B.2 名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明34.下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有( )。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.突击检查家庭经济状况35.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.任职决定文件B.相关会议的决议C

14、.相关人员的任职资格核准文件D.高级管理人员职责范围的说明36.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况37.下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。（分数：0.50）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1 年内累

15、计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分38.对有下列( )等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。（分数：0.50）A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B.受到中国期货业协会严厉警告C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分39.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明40.下列期货公司

16、人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：0.50）A.独立董事B.财务负责人C.法人代表D.董事长41.期货公司( )的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.普通员工B.高级管理人员C.董事D.监事42.对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货交易所43.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.首席风险官B.监事C.副总经理D.营业部负责人44.( )需要至少两年进行一次培训。（分数：

17、0.50）A.期货公司经理层人员B.取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员C.期货公司监事会主席D.期货公司董事长三、判断题(总题数：11，分数：5.50)45.依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.具有从事期货业务 8 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 5 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部

18、所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。 ( )（分数

19、：0.50）A.正确B.错误51.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.独立董事最多可以在 3 家期货公司兼任独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.违反期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动

20、取消其任职资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：3，分数：6.00)56.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。（分数：2.00）A.资质测试合格证明B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书57.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务 2 年以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务

21、 4 年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试58.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 ( )年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：2.00）A.5B.4C.3D.2期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(一)答案解析(总分：33.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：23，分数：11.50)1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 ( )核准的任职资格。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D中

22、国银监会（分数：0.50）A. B.C.D.解析：2.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A半B1C2D3（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3B5C8D10（分数：0.50）A.B.C

23、. D.解析：4.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B. C.D.解析：5.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D2 名推荐人的书面推荐意见（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：7.申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。A

24、任职资格申请表B资质测试合格证明C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A7B10C15D30（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：9.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：10.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前 ( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公

25、司住所地中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：11.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15%B20%C30%D50%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：12.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：13.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：14.期货公司董事、监事和高级

26、管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A5B7C10D15（分数：0.50）A. B.C.D.解析：15.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A3B6C9D12（分数：0.50）A.B. C.D.解析：16.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B4C5D7（分数：0.5

27、0）A.B.C. D.解析：17.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B4C5D7（分数：0.50）A. B.C.D.解析：18.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：19.原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担

28、任董事、监事和高级管理人员。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C. D.解析：20.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2B3C4D5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：21.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款。A1B3C5D7（分数：0.50）A.B. C.D.解析：22.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内

29、取得期货从业人员资格。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：23.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告( )。A中国期货业协会B中国证监会相关派出机构C期货交易所D中国银监会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：二、多选题(总题数：21，分数：10.50)24.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（分数：0.50）A.公司法 B.期货交易管理条例 C.期货从业人员管理办法D.期货公司管理办法解析：25.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.人期货公司的总经理、副总经

30、理 B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人 解析：26.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.中国证券业协会D.期货交易所 解析：27.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验B.具有大学专科以上学历 C.通过期货人员从业资格考试D.通过中国证监会

31、认可的资质测试解析：28.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.有履行职责所必需的时间和精力 解析：29.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.为期货公司及其关联方提供财务、法

32、律、咨询等服务的人员及其近亲属 C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 解析：30.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验 C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.通过中国证监会认可的资质测试 解析：31.下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(

33、)。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年 解析：32.下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称

34、或者注册会计师资格D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验解析：33.下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( )。（分数：0.50）A.任职资格申请表 B.2 名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明 解析：34.下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有( )。（分数：0.50）A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.突击检查家庭经济状况解析：35.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。（分数：0.

35、50）A.任职决定文件 B.相关会议的决议 C.相关人员的任职资格核准文件 D.高级管理人员职责范围的说明 解析：36.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（分数：0.50）A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况 解析：37.下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。（分数：0.50）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重

36、后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分 解析：38.对有下列( )等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。（分数：0.50）A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B.受到中国期货业协会严厉警告C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分 解析：39.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50

37、）A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.身份、学历、学位证明 解析：40.下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：0.50）A.独立董事B.财务负责人 C.法人代表 D.董事长解析：41.期货公司( )的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.普通员工B.高级管理人员 C.董事 D.监事 解析：42.对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心D.期货交易所 解析：43.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货

38、公司高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.首席风险官 B.监事C.副总经理 D.营业部负责人 解析：44.( )需要至少两年进行一次培训。（分数：0.50）A.期货公司经理层人员 B.取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员 C.期货公司监事会主席 D.期货公司董事长 解析：三、判断题(总题数：11，分数：5.50)45.依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：46.具有从事期货业务 8 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 5 年以上的人员

39、，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：47.期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：48.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：49.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )

40、（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：50.自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：51.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：52.独立董事最多可以在 3 家期货公司兼任独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：53.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。 ( )（分数：0.50）

41、A.正确B.错误 解析：54.违反期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：55.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合题(总题数：3，分数：6.00)56.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。（分数：2.00）A.资质测试合格证明B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从

42、业人员资格证书 解析：57.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格 B.具有从事期货业务 2 年以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务 4 年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.通过中国证监会认可的资质测试 解析：58.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 ( )年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：2.00）A.5B.4C.3D.2 解析：