期货公司管理办法(四)及答案解析.doc

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1、期货公司管理办法(四)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：14，分数：28.00)1.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保_。 A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先（分数：2.00）A.B.C.D.2.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示_，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A.期货交易风险说明书 B.从业人员情况表 C.期货公司收益承诺书 D.期货公司利润说明书（分数：2.00）A.B.C.D.3.期货经纪合同指引期货交易风险说明书的内容和格式由_制定。

2、A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B.C.D.4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个（分数：2.00）A.B.C.D.5.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先（分数：2.00）A.B.C.D.6.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的_制度。 A.销毁 B.公开 C.备份 D.投诉（分数：2.00）A.B.C.D.7.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终

3、止之日起至少保存_。 A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货公司存管的期货保证金属于_。 A.期货公司所有 B.期货交易所所有 C.中国证监会所有 D.客户所有（分数：2.00）A.B.C.D.9.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以_垫付。 A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金 C.自有资金和其他客户的保证金 D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付（分数：2.00）A.B.C.D.10.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起_工作日内向其住所

4、地的中国证监会派出机构备案。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个（分数：2.00）A.B.C.D.11.期货公司变更名称的，应当在_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.10 个（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个（分数：2.00）A.B.C.D.13.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 人 B.3

5、人 C.8 人 D.10 人（分数：2.00）A.B.C.D.14.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，_有权依法关闭该营业部。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.该营业部住所地的工商行政管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：36，分数：72.00)15.期货公司管理办法的制定目的包括_。 A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的合法权益（分数：2.00）A.B.C.D.16.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有_。 A.实收资本和净资产均

6、不低于人民币 2000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1 个会计年度赢利 B.实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元 C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险（分数：2.00）A.B.C.D.17.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地、设备、资金证明文件 D.律师事务所出具的法律意见书（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件

7、有_。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好（分数：2.00）A.B.C.D.19.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.申请日前 2

8、个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证（分数：2.00）A.B.C.D.20.期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?_ A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上 C.持有 5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权（分数：2.00）A.B.C.D.21.依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更 5%以上的股权，应当符合下列哪些条件?_ A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权

9、受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司申请变更 5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.股东会关于变更股权的决议文件 B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申报表 D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 B.变更注册资本的详细方案 C.模拟计算的变更注册资本后的资

10、产负债表、风险监管报表 D.股东会关于变更注册资本的决议文件（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有_。 A.高级管理人员近 3 年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近 5 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D.近 2 年

11、内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有_。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前 2 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D.具有符合

12、期货业务需要的营业场所和设施（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

13、（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理。 A.明晰职责 B.强化制衡 C.加强风险管理 D.统一核算（分数：2.00）A.B.C.D.31.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?_ A.期货公司设立、变更 B.期货公司解散、破产 C.期货公司被撤销期货业务许可 D.期货公司营业部设立、变更、终止（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的

14、，应当在 3 日内通知期货公司?_ A.质押所持有的期货公司股权 B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?_ A.变更名称 B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组 D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司有下列哪些情形的，

15、应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?_ A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列哪些职责?_ A.审议并决定客户保证金安全存管制度 B.审议并决定风险管理制度 C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定内部控制制度（分数：2.00）A.B.C.D.37.期

16、货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行_，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理和会计核算（分数：2.00）A.B.C.D.38.根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人 C.期货公司的工作人员及其配偶 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?_ A.书面 B.计算机 C.互联网 D.电话（分数：2.00）A.B.C.D

17、.40.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。 A.免责事项 B.标准 C.条件 D.处置措施（分数：2.00）A.B.C.D.41.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的_应当与期货交易所保持一致。 A.内容 B.处理方式 C.格式 D.处理日期（分数：2.00）A.B.C.D.42.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。 A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户（分数：2.00）A.B.C.D.43.期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有_。 A.董事 B.

18、监事 C.高级管 NA 员 D.财务负责人（分数：2.00）A.B.C.D.44.期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有_。 A.监事 B.法定代表人 C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人（分数：2.00）A.B.C.D.45.中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?_ A.期货公司 B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员（分数：2.00）A.B.C.D.46.期货公司的股东、实际控制人或者其

19、他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向_报告相关交易情况。 A.全体股东 B.董事会和监事会 C.监事 D.其住所地的中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.47.发生下列哪些事项的，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?_ A.变更公司章程 B.作出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人 D.被有权机关立案调查或者采取强制措施（分数：2.00）A.B.C.D.48.发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明_。 A.事件的起因

20、B.目前的状态 C.可能发生的后果 D.应对方案或者措施（分数：2.00）A.B.C.D.49.中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?_ A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统（分数：2.00）A.B.C.D.50.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?_ A.期货公司的

21、年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏 C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定（分数：2.00）A.B.C.D.期货公司管理办法(四)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：14，分数：28.00)1.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保_。 A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。2.

22、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示_，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A.期货交易风险说明书 B.从业人员情况表 C.期货公司收益承诺书 D.期货公司利润说明书（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 52 条规定，期货公司在为客户开立账户前应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。3.期货经纪合同指引期货交易风险说明书的内容和格式由_制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货经纪合同指引期货交易

23、风险说明书的内容和格式由中国期货业协会制定。4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。5.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 58 条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。6.期货公司应当建立交易、结

24、算、财务数据的_制度。 A.销毁 B.公开 C.备份 D.投诉（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。7.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_。 A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 67 条第 2 款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年。8.期货公司存管的期货保证金属于_。 A.期货公司所有 B.期货交易所所有 C.中国证监会所有 D.客户所有（分数：2.00）A.B

25、.C.D. 解析：解析 期货公司存管的期货保证金属于客户所有。9.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以_垫付。 A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金 C.自有资金和其他客户的保证金 D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。10.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D

26、.15 个（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。11.期货公司变更名称的，应当在_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.10 个（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 80 条规定，期货公司变更名称的，应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。12.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起_工作日内向其住所地的中国证监会派

27、出机构报告。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。13.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 人 B.3 人 C.8 人 D.10 人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。14.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，_

28、有权依法关闭该营业部。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.该营业部住所地的工商行政管理机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。二、B多项选择题/B(总题数：36，分数：72.00)15.期货公司管理办法的制定目的包括_。 A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的合法权益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 1 条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管

29、理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据公司法和期货交易管理条例等法律、行政法规，制定本办法。”16.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有_。 A.实收资本和净资产均不低于人民币 2000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1 个会计年度赢利 B.实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元 C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 7 条列举了申请设立期货

30、公司，持有 5%以上股权的股东应具备的9 项条件。根据该条的规定，选项 A 不正确，实收资本和净资产应均不低于人民币 3000 万元。17.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地、设备、资金证明文件 D.律师事务所出具的法律意见书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备

31、、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。18.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。19.期货公司申请金融期货经

32、纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 13 条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项 A、B、C、D 所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和

33、技术系统运行情况报告；高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；等等。20.期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?_ A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上 C.持有 5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 14 条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：单个股

34、东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。21.依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更 5%以上的股权，应当符合下列哪些条件?_ A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司变更 5%以上的股权，应当符合下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持

35、股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；等等。22.期货公司申请变更 5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.股东会关于变更股权的决议文件 B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申报表 D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司申请变更 5%以上的股权，应当向中国证监会提交变更股权申请书；股东会关于变更股权的决议文件；股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更后期货公司股东股权背景情况图；间接持有期货公司

36、 5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议；律师事务所出具的法律意见书等申请材料。23.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 B.变更注册资本的详细方案 C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 D.股东会关于变更注册资本的决议文件（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 18 条规定，期货公司变更注册资本，应当向中国证

37、监会提交变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表等申请材料。24.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更法定代表人申请书；股东会关于

38、变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；拟任法定代表人任职资格证明；中国证监会规定的其他材料。25.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有_。 A.高级管理人员近 3 年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近 5 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D.近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列

39、条件：符合持续性经营规则；近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。26.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更住所申请书；变更住所的详细计划；拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；妥善处理客户保证金和持仓的报告；中国证监会规定的

40、其他材料。27.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有_。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前 2 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司申请设立营业部，除应当具备选项 A、C、D 所列条件外，还应当具备：申请目前3 个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职

41、资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。28.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书；拟设立营业部的决议文件；申请目前 3 个月月末的风险监管报表；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请

42、材料或证明；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；等等。29.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 26 条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更营业部营业场所申请书；变更营业部营

43、业场所的详细计划；对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会规定的其他材料。30.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理。 A.明晰职责 B.强化制衡 C.加强风险管理 D.统一核算（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。31.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?_ A.期货公司设立、变更 B.期货公司解散、破产 C.期货公司被撤销期货业务许可 D.期货公司营业部设立、变更、终止（分数：2.00）A. B.

44、 C. D. 解析：解析 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。32.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 34 条第 1 款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。33.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在 3 日内通知期货公司?_ A.质押所持有的期货公司股权 B.不能正常行使股东权利

45、或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。34.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?_ A.变更名称 B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组