期货公司管理办法(二)及答案解析.doc

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1、期货公司管理办法(二)及答案解析(总分：83.97，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：53，分数：26.50)1.下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度B.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度C.制定期货公司的业务规则D.期货公司的董事会应当行使公司法规定的职权2.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.客户投诉档案应当至少保存 20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处

2、理制度3.期货公司应当开立期货保证金账户，由( )依法对保证金安全实施监控。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.保证金存管银行4.下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户5.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（分数：0.50）A.监督期货公司

3、其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查C.期货公司的合法合规性和风险管理D.期货公司的日常经营管理6.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.1B.2C.5D.107.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。（分数：0.50）A.独立监事B.董事会C.工会D.独立董事8.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。（分数：0.50）

4、A.股东会决议书B.律师事务所意见书C.计划书D.申请书9.下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度10.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负

5、责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见11.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。（分数：0.50）A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的报刊或者媒体12.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。（分数：0.50）A.期货协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理13.期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。（分数：0.50）

6、A.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录14.期货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（分数：0.50）A.5个工作日B.3个工作日C.半个月D.1个月15.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户16.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（分数：0.50）A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友17.期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算

7、准备金等专用资金。（分数：0.50）A.自有资金B.客户保证金C.客户资金D.风险准备金18.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案19.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。（分数：0.50）A.相同部门的不同人员分开办理B.不同部门和人员分开办理C.所有部门统一办理D.相同部门的人员统一办理20.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监

8、会可以( )。（分数：0.50）A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证21.关于期货经纪的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效22.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其

9、住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况23.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。（分数：0.50）A.2B.3C.20D.3024.客户以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。（分数：0.50）A.期货经纪合同B.书面交易指令单C.风险责任承担书D.授权委托书25.期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（分数：0.50）A.结

10、算B.交易C.合规D.法律26.期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。（分数：0.50）A.个别资金账户B.共同资金账户C.专用资金账户D.共用资金账户27.期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（分数：0.50）A.开户银行B.客户C.国家D.期货公司28.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。（分数：0.50）A.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认29.期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，( )

11、。（分数：0.50）A.客户不得开新仓B.提为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认30.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。（分数：0.50）A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划31.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照( )方式确认。（分数：0.50）A.中国期货业协会规定的B.期货交易所规定的C.期货公司规定的D.期货经纪合同约定的32.下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.以书面方式下达交易指令

12、的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人33.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告34.期货公

13、司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.2035.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：0.50）A.6个月B.12个月C.1年D.3年36.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的

14、控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员37.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.1038.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（分数：0.50）A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金39.期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。（分数：0.50）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户40.下列拟持有期货公司

15、5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。（分数：0.50）A.丙企业实收资本和净资产均达到 2亿元B.乙企业或有负债净占净资产的 40%C.丁企业实收资本和净资产分别为 3500万元和 1500万元，最近 2个会计年度内有 1个会计年度盈利D.甲企业净资产占实收资本的 50%41.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.董事会会议记录应当真实、准确、完整B.董事会每年应当至少召开两次会议C.融资期货公司可以不设董事会D.期货公司必须设立董事会42.关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算

16、担保金、结算准备金B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金D.期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全43.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。（分数：0.50）A.15%B.20%C.35%D.50%44.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%45.期货公司及

17、其营业部的许可证由( )统一印制。（分数：0.50）A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会46.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（分数：0.50）A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权47.期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构48.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司股东会作出决议后的 3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年

18、应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决49.期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。（分数：0.50）A.每周交易闭市B.每年财务结算C.每次交易完成D.每日交易闭市50.期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。（分数：0.50）A.资金B.平仓C.时间D.价格51.下列拟持有期货公司 100%股权的企业，不符合条件的是( )。（分数：0.50）A.持有较大数额的到期未清偿的债务B.净资本 10亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近 3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚52

19、.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。（分数：0.50）A.公司利益不受损害B.客户的损失得到相应的补偿C.减少客户损失D.客户利益优先53.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.30二、B多项选择题/B(总题数：48，分数：24.00)54.( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（分数：0.50）A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.(期货经纪合同)指引55.下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何

20、形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理56.申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列( )条件。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格的人员不少于 15人B.具备任职资格的高级管理人员不少于 3人C.具有期货从业人员资格的人员不少于 5人D.具备任职资格的高级管理人员不少于 10人57.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律

21、意见。（分数：0.50）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形58.下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部59.下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司客户

22、发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告60.期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（分数：0.50）A.本公司网站B.中国证监会指定报刊或媒体C.营业场所D.期货经纪合同61.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。（分数：0.50）A.电话B.书面C.计算

23、机D.互联网62.期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。（分数：0.50）A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制63.期货公司( )，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司 100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的64.期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（分数：0.50）A.设立B.变更营业部C.营业部终止D.营业部亏损65.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（分数：0.50）A

24、.标准B.条件C.处置措施D.行政责任66.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.责任限制制度D.赔偿额度67.有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会68.期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。（分数：0.50）A.受让股权的股东是否符合规定的条件B.增加出资的股东是否符合规定的条件C.

25、变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额69.非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得( )客户的保证金和充抵保证金的其他资产。（分数：0.50）A.查询B.查封C.扣划D.冻结70.下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B.通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权D.非法取得的股权在转让之前

26、，不具有表决权、分红权71.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C.股东未按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏72.期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以( )。（分数：0.50）A.由客户单独提出解决方案B.提请期货交易所调解处理C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D.提请中国期货业协会调解处理73.中国证监会及其派出机构有

27、权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（分数：0.50）A.指定受托人并明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.约定受托人的违约责任75.下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.客户与期货公司

28、的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存 20年76.有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。（分数：0.50）A.任何遗漏B.重大遗漏C.误导性陈述D.虚假记载77.下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行

29、互联网交易风险的特别提示D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令78.期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（分数：0.50）A.董事B.高级管理人员C.监事D.财务负责人79.期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。（分数：0.50）A.监事B.首席风险官C.财务负责人D.董事80.下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的，

30、应当有正当理由并向证券交易所报告D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换81.期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：0.50）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施82.下列关于中国证监会的表述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理83.期

31、货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。（分数：0.50）A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益84.中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所85.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（分数：0.50）A.符合持续性经营规则B.近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

32、C.近 3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件86.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。（分数：0.50）A.现金流量表B.资本负债表C.资产负债表D.风险监管报表87.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20年。（分数：0.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案88.期货公司单个股东的持股比例增加到 5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有( )。（分数：0.50）A.拟变更的股权

33、不得存在被查封、冻结情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件89.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员90.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。（分数：0.50）A.自有资金B.风险准备

34、金C.交易保证金D.结算相保金91.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内92.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货

35、经纪业务D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务93.根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。（分数：0.50）A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.期货交易相关法规94.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。（分数：0.50）A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分95.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )

36、备案。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所96.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定97.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 3%B.单个股东的持股

37、比例增加到 5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%98.根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。（分数：0.50）A.期货交易相关法规B.期货公司高级管理人员简历C.期货交易所业务规则D.期货公司股东名额99.下列关于期货交易结算的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容B.期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式C.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算D.期货公司

38、应当建立结算数据的备份制度100.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（分数：0.50）A.期货公司的工作人员B.期货公司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶101.根据期货公司管理办法，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。（分数：0.50）A.控股股东的公司治理情况B.控股股东近期是否受过行政处罚C.控股股东的内部控制制度D.控股股东的净资产三、B判断题/B(总题数：35，分数：17.50)102.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合持有 5%以上股权的

39、的股东应具备的法定条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.期货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。( )（分数：0.5

40、0）A.正确B.错误108.中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司 100%的股权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 500万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.期货公司变更注册资本，应当经中

41、国证监会派出机构审核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.期货公司申请设立营业部，申请日前 6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )（分数：0.50）A.正确B

42、.错误118.期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在 3日内通知期货公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.依据期货公司管理办法，

43、所有期货公司都应当设独立董事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.根据期货公司管理办法，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经

44、纪合同中指定委托人及明确其受托权限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内向期货公司提出书面异议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )（分数：0.50

45、）A.正确B.错误133.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货公司管理办法对香港、

46、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：4，分数：16.00)(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：3.99）(1).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（分数：1.33）A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的

47、股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额(2).下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。（分数：1.33）A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格_某期货公司的股东 A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1)

48、.下列关于 A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告(2).对于王某被捕，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即发布公告向社会披露某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进

49、行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：3.99）(1).关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。（分数：1.33）A.应在发布前报监管部门备案B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序C.应在发布后报监管部门备案D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用(2).关于期货交易账户，下列做法错误的是( )。（分数：1.33）A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订期货经纪合同_