(A)证券市场基础知识真题2012年12月及答案解析.doc
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1、(A)证券市场基础知识真题 2012 年 12 月及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:60,分数:30.00)1.可以被视为无限期证券的是_。 A.股票 B.国债 C.金融债 D.企业债(分数:0.50)A.B.C.D.2.根据市场集中度,证券市场可以划分为_。 A.集中交易市场、交易所市场 B.集中交易市场、场外市场 C.集中交易市场、柜台市场 D.场外市场、柜台市场(分数:0.50)A.B.C.D.3.证券市场中介机构是指_。 A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
2、D.通过证券市场筹集资金的公司(分数:0.50)A.B.C.D.4.现阶段我国社会保险基金主要是_。 A.失业保险基金 B.养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金(分数:0.50)A.B.C.D.5.进入 21 世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是_。 A.证券市场网络化 B.各种类型的个人投资者快速成长 C.金融机构混业化 D.各种类型的机构投资者快速成长(分数:0.50)A.B.C.D.6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于_。 A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券(分数:0.50)A.B.C.D.7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的_
3、。 A.一半 B.1/3 C.1/4 D.1/5(分数:0.50)A.B.C.D.8.股票市场价格的最直接影响因素是_。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素(分数:0.50)A.B.C.D.9.股东大会选举董事、监事实行_投票制。 A.简单 B.累积 C.组合 D.独立(分数:0.50)A.B.C.D.10._是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在肫息多少上,而是在分配顺序上。 A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票(分数:0.50)A.B.C.D.11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权
4、_以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_以上通过。 A.1/2;1/2 B.1/2;2/3 C.2/3;2/3 D.2/3;1/2(分数:0.50)A.B.C.D.12.债券的_是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。 A.偿还性 B.风险性 C.安全性 D.收益性(分数:0.50)A.B.C.D.13.公债通常指的是国债和_。 A.中央银行票据 B.地方政府债券 C.金融债券 D.政府支持机构债券(分数:0.50)A.B.C.D.14.财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于_。 A.国家重点建设
5、国债 B.财政债券 C.长期建设国债 D.特别国债(分数:0.50)A.B.C.D.15.商业银行金融债券对应的单户在_万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。 A.200 B.300 C.400 D.500(分数:0.50)A.B.C.D.16.在我国,企业债券的发行采取_。 A.核准制或审批制 B.审批制或注册制 C.发审委制度 D.保荐制度(分数:0.50)A.B.C.D.17.在美国发行的外国债券被称为_。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.纽约债券(分数:0.50)A.B.C.D.18.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是_。 A.我国在国际债券
6、市场发行的主要债券品种是政府债券 B.财政部在国外发行的债券属于政府债券 C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期(分数:0.50)A.B.C.D.19.目前我国的基金都是_。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金(分数:0.50)A.B.C.D.20._是基金管理公司最核心的一项业务。 A.证券投资基金业务 B.受托资产管理业务 C.企业年金管理 D.投资咨询服务(分数:0.50)A.B.C.D.21.股票型基金的托管费率要_债券型基金和货币市场基金的托管费率。 A.高于 B.低于 C.等于 D.可能高于也可能
7、低于(分数:0.50)A.B.C.D.22.开放式基金所特有的风险是_。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险(分数:0.50)A.B.C.D.23.ETF 在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后,应保持不低于交易保证金_倍的现金。 A.1 B.2 C.3 D.4(分数:0.50)A.B.C.D.24.若期货交易保证金为合约金额的 5%,则期货交易者可以控制_倍于所交易金额的合约资产,实现以小搏大的效果。 A.10 B.15 C.20 D.25(分数:0.50)A.B.C.D.25.互换交易合约是_。 A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.场外交易
8、市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具(分数:0.50)A.B.C.D.26.金融衍生工具从_可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。 A.自身交易的方法和特点 B.基础工具 C.交易场所 D.产品形态(分数:0.50)A.B.C.D.27.结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的_成交价作为当日结算价。 A.平均 B.最高 C.最低 D.最末(分数:0.50)A.B.C.D.28.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的_。 A.5% B.10% C.20% D.50%(分数:0.50)A.B.C.D.29.互换交易的主要用途是_,从而规避
9、相应的风险。 A.套期保值 B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利(分数:0.50)A.B.C.D.30._可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正欧式期权 D.大西洋期权(分数:0.50)A.B.C.D.31.可转换债券通常是转换成_。 A.优先股票 B.普通股票 C.金融债券 D.公司债券(分数:0.50)A.B.C.D.32.交易者买入看涨期权,是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会_。 A.难以判断 B.不变 C.下跌 D.上涨(分数:0.50)A.B.C.D.33.根据_,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券
10、化。 A.证券化的基础资产不同 B.资产证券化的地域分类 C.证券化产品的性质不同 D.证券化产品的金融属性不同(分数:0.50)A.B.C.D.34.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由_开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。 A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券交易所(分数:0.50)A.B.C.D.35.收益保证型产品可进一步细分为_产品。 A.保本型产品和保证最高收益型 B.盈利型产品和保证最低收益型 C.保本型产品和保证最低收益型 D.保本型产品和盈利型(分数:0.50)A.B.C.D.36.上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基
11、准日前 20 个交易日公司股票均价的_。 A.90% B.80% C.70% D.60%(分数:0.50)A.B.C.D.37.下列说法不符合询价要求的是_。 A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价 D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格(分数:0.50)A.B.C.D.38.债券以高于面值的价格发行被称为_。 A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行 D.高价发行(分数:0
12、.50)A.B.C.D.39.股票被暂停上市后,在 1 个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的_个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A.1 B.3 C.5 D.7(分数:0.50)A.B.C.D.40._是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。 A.做市商制度 B.竞价交易制度 C.大宗交易制度 D.证券商报价制度(分数:0.50)A.B.C.D.41.上证国债指数的样本是_ A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付
13、息国债 C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债(分数:0.50)A.B.C.D.42.某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为 8.00 元、9.00 元、7.60 元,当天 B 股票拆为 3 股,次日为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为_元。 A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85(分数:0.50)A.B.C.D.43.我国规
14、定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司_。 A.盈余公积金 B.资本公积金 C.未分配利润 D.法定公益金(分数:0.50)A.B.C.D.44._是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。 A.政策风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.利率风险(分数:0.50)A.B.C.D.45.债券的主要风险是_。 A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.市场风险(分数:0.50)A.B.C.D.46.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币_。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.
15、2 亿元 D.5 亿元(分数:0.50)A.B.C.D.47.证券经纪业务_。 A.不可以通过证券交易代理买卖证券 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.不可以通过柜台代理买卖证券 D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系(分数:0.50)A.B.C.D.48.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为_。 A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.4 亿元(分数:0.50)A.B.C.D.49.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于_。 A.证券承销业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务(分数:0.50)A
16、.B.C.D.50.净资本指标反映了净资产中的_流动性部分。 A.高 B.中 C.低 D.非(分数:0.50)A.B.C.D.51.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起_日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A.20 B.30 C.40 D.50(分数:0.50)A.B.C.D.52.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立_。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通专用证券账户(分数:0.50)A.B.C.D.53.金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,隔时冻结资金不得超过_。 A
17、.12 小时 B.24 小时 C.36 小时 D.48 小时(分数:0.50)A.B.C.D.54.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%(分数:0.50)A.B.C.D.55.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。 A.57 B.58 C.510 D.810(分数:0.50)A.B.C.D.56._是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。 A.法
18、律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段(分数:0.50)A.B.C.D.57.我国目前对证券发行实行的是_。 A.核准制 B.审批制 C.审查制 D.核查制(分数:0.50)A.B.C.D.58.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的_缴纳证券投资者保护基金。 A.0.5%5% B.0.5%3% C.1%5% D.1%3%(分数:0.50)A.B.C.D.59.依据证券法,_直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司(分数:0.50)A.B.C.D.60.证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法
19、查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起_个工作日内向中国证券业协会报告。 A.7 B.8 C.9 D.10(分数:0.50)A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数:40,分数:40.00)61.广义的有价证券包括_。 A.实物领取凭证 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券(分数:1.00)A.B.C.D.62.在实际操作中,投资适当性原则经常被忽视,这是由于_。 A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B.由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平 C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 D.
20、投资者通常具有追求利益最大化嗜好(分数:1.00)A.B.C.D.63.从内容上看,中国证券市场对外开放可分为_。 A.在国际资本市场募集资金 B.开放国内资本市场 C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放(分数:1.00)A.B.C.D.64.股票的性质有_。 A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券(分数:1.00)A.B.C.D.65.财政政策对股票价格的影响包括_。 A.调整社会经济发展速度,改变企业生产的外部环境,进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预
21、资本市场各类交易适用的税率,直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格(分数:1.00)A.B.C.D.66.股息率可调整股票的特点有_。 A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生,主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量(分数:1.00)A
22、.B.C.D.67.境外上市外资股包括_。 A.B 股 B.H 股 C.N 股 D.S 股(分数:1.00)A.B.C.D.68.下列关于附息债券的说法正确的有_。 A.在债券存续期内,对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次) B.按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券 C.可以根据合约条款推迟支付定期利息,称为“缓息债券” D.债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付(分数:1.00)A.B.C.D.69.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有_。 A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免 B.申请购买手续不同。凭证式国债可持续现
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