[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。（A）丁甲丙乙（B）丙乙丁甲（C）丁丙乙甲（D）丙丁乙甲2 某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易

2、日该股最后一分钟的成交情况为 11.00 元成交 50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是 ( ) 元。（A）11.19（B） 11.09（C） 10.09（D）9.193 根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价4 证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（A）时间优先（B）时间优先、价

3、格优先（C）价格优先（D）价格优先、时间优先5 以下各客户委托中，最优先的是( )。（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入6 下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序7 假设 2 加 9 年 8 月 18 日某只股票有如表 2-4 所示的 4 个买单，

4、那么成交顺序为( )。（A）（B） （C） （D）8 连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是( )。（A）若不能成交则进入买入委托队列等待成交（B）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价（C）若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价（D）若成交，其成交价格取买方叫价9 下列关于连续竞价的说法错误的是( )。（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价10 为了保证场内

5、证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。（A）价格优先原则、时间优先原则（B）同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序（C）价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报（D）价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报11 如表 2-5 所示，该股票上日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。（A）12.18；350（B） 12.18；500（C） 12.15；350（D）12.15；50012 我国证券交易所的交易规则规

6、定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于( )万股。（A）10（B） 50（C） 100（D）50013 某股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为( )元。（A）15.55（B） 15.5（C） 15.45（D）15.3514 某*ST 股票的收盘价为 15.40 元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为 ( ) 元。（A）16.94；13.86（B） 16.17；14.

7、63（C） 16.17；13.86（D）16.94；14.6315 证券的涨跌幅价格与( )因素无关。（A）1+涨跌幅比例（B） 1-涨跌幅比例（C）前日收盘价（D）当日数量16 据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）1%（B） 5%（C） 10%（D）15%17 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15 元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )。（A）15 元（B） 14.98 元（C） 14.99 元（D）不能成交18 以下非新上市证券连续竞价的申报价

8、格，其中有效的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元19 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是( )。（A）已上市 A 股（B）已上市 B 股（C）已上市基金（D）首日上市的证券20 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。（A）1（B） 2（C） 3（D）421 深圳交易所规定上市首日集合竞价

9、的有效竞价范围为发行价的( )。（A）上下 150 元（B）上下 15%（C）上下 15 元（D）深圳交易所无此类规定22 证券市场的市场属性集中体现在( )环节上。（A）登记存管（B）竞价成交（C）委托买卖（D）发行申购23 某只股票上日的收市价为 9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（A）

10、9.25（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2824 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。（A）高于（B）低于（C）等于（D）不等于25 按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其 ( ) 为成交价。（A）上日收市价最近的价位（B）中间价（C）上日平均价（D）上日最低价26 集合竞价确定成交价的原则是( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）价格优先和时间优先原则（D）最大成交量原则27 按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交28 在连

11、续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价29 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从 2002 年 5 月 1 日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是 ( )。（A）固定佣金制（B）比率佣金制（C）浮动佣金制（D）最低佣金制30 2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（A）

12、0（B） 200（C） 500（D）100031 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股32 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）2（B） 3（C） 3.5（D）533 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)（A）15.06（B） 15.08（C） 15.09（D）15.1534 ( )

13、 不属于交易费用。（A）印花税（B）佣金（C）承销费（D）过户费35 假定某投资者于 2009 年 10 月 17 日在沪市买入 2 手 96 国债(6)，成交价 132.75元；次年 1 月 6 日卖出，成交价 130.26 元。然后，于 2010 年 2 月 2 日在深市买入股票 (属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（A）7.3（B） 306.6（C） 317.4（D）324.1636 深圳证券交易所证券投资基金的

14、过户费为( )。（A）成交面额的 0.05%（B）成交面额的 0.1%（C）成交面额的 0.15%（D）暂不收取37 印花税最后由( ) 统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）国务院38 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。（A）5（B） 10（C） 50（D）10039 2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。 ( )（A）1；出让方（B） 2；受让方（C） 1；受让方（D）2；受让方40 在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。（A）证券公司（B）证券交易所（C）中国结算公司（D）发行公司41 佣

15、金费用的组成不包括( )。（A）证券公司经纪佣金（B）证券交易所手续费（C）证券登记结算公司变更股权登记费（D）证券交易监管费证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。如表 2-3 所示。【知识模块】 竞价与成交2

16、【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则：【知识模块】 竞价与成交3 【正确答案】 D【试题解析】 连续竞价时，成交价格确定原则包括：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交。【知识模块】 竞价与成交4 【正确答案】 D【试题解析】 价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格

17、；时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统之时间先后原则决定其先后顺序。之所以不选 B 项是因为价格优先的原则要优于时间优先的原则。【知识模块】 竞价与成交5 【正确答案】 C【试题解析】 在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。因此，BC两项价格优先，再按时间先后顺序，C 项委托最优先。【知识模块】 竞价与成交6 【正确答案】 B【试题解析】 在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。【知识模

18、块】 竞价与成交7 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易原则包括：价格优先原则； 时间优先原则。由于是买单，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。【知识模块】 竞价与成交8 【正确答案】 D【试题解析】 在连续竟价的情况下，对于每一笔委托，能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。【知识模块】 竞价与成交9 【正确答案】 D【试题解析】 D 项上海证券交易所规定，

19、集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。【知识模块】 竞价与成交10 【正确答案】 C【试题解析】 C 项中的价格优先原则，即价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报。【知识模块】 竞价与成交11 【正确答案】 C【试题解析】 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍

20、有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。表中可实现最大成交量的价格为 12.10 和 12.20；高于该价格的买入申报价与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为 12.30 和 12.00；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为 12.10 和 12.20；因此其中间价为开盘价为(12.20+12.10)/2 =12.15(元)，可实现的成交量为 150+200=350(手)。【知识模块】 竞价与成交12 【正确答案】 C【试题解析】 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当

21、不超过 1 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手。【知识模块】 竞价与成交13 【正确答案】 D【试题解析】 连续竞价时，成交价格的确定原则之一为：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此本题成交价应为 15.35 元。【知识模块】 竞价与成交14 【正确答案】 B【试题解析】 *ST 股票的涨跌幅比例为 5%，根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格 =前收盘价(1涨跌幅比例)=15.40(15%)，可得价格上限和下限分别为： 16.17 元和 14.63 元。【知识模块】 竞价与成交15 【正确答案】 D【知识模块】

22、竞价与成交16 【正确答案】 C【知识模块】 竞价与成交17 【正确答案】 B【试题解析】 连续竞价时，成交价格具有三个确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。本题符合第二种情形，即买入申报价格(15 元)最低卖出申报价格(14.98 元)，以即时揭示的最低卖出申报价格 (14.98 元)为成交价。【知识模块】 竞价与成交18 【正确答案】 D【试题解析】 非新上市证券连续竞价的申报价格有一定的限制，即当

23、日交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%。ABC 三项都不符合这一规定，只有 D 项正确。【知识模块】 竞价与成交19 【正确答案】 D【试题解析】 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，*ST 股票为 5%，但股票、基金上市当日无此限制。【知识模块】 竞价与成交20 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所规定，每个交易日的 9：159：25 为开盘集合竞价时间；14：5715：00 为收盘集合竞价时间。【知识模块】 竞价与成交21 【正确答案】 A【试题解析】 按照深交所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 150 元，连续竞

24、价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15 元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 5 元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 5 元。【知识模块】 竞价与成交22 【正确答案】 B【知识模块】 竞价与成交23 【正确答案】 A【试题解析】 根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件的价格有 5 个，

25、满足条件的价格有 4 个，因此，应选择离上一日收市价(9.05 元)最近的价位，即9.25 元。【知识模块】 竞价与成交24 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价的撮合处理中，所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交，而未能完成成交的委托，自动进入连续竞价。【知识模块】 竞价与成交25 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合基准价格条件的，其中间价为成交价格。【知识模块】 竞价与成交26 【正确答案】 D【试题解析】 集合竞价确定成交价的原则为：最大成交量原则； 高于该价格的买入

26、申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。【知识模块】 竞价与成交27 【正确答案】 D【试题解析】 竞价的结果有三种可能：全部成交，即委托买卖全部成交； 部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。【知识模块】 竞价与成交28 【正确答案】 D【试题解析】 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。【知识模块

27、】 竞价与成交29 【正确答案】 C【试题解析】 A 项为我国证券交易所成立之初采用的制度；从 2002 年 5 月 1 日起，我国实行浮动佣金制，证券公司向客户收取的佣金在不高于证券交易金额的3和不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费的限额内自行确定。目前我国券商收取的佣金大多在 1和 2之间。【知识模块】 竞价与成交30 【正确答案】 C【试题解析】 从 2008 年 9 月 19 日起，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收，则刘先生应当缴纳的印花税为 5000001=500(元)。【知识模块】 竞价与成交31 【正确答案】 D【试题解析】 A 股、证券投资基金每

28、笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。【知识模块】 竞价与成交32 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。【知识模块】 竞价与成交33 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所 A 股的印花税为 1，过户费为 1。设卖出价格为每股 P 元，可得：卖出收入=20000P-20000P(2+1)-200001=19940P-20；买入支出=2000015+20000152

29、+200001=300620(元)；保本即为=卖出收入-买入支出0，那么 19940P-20-3006200，则P30064019940=15.08(元)；即该投资者要最低以每股 15.08 元的价格全部卖出该股票才能保本。【知识模块】 竞价与成交34 【正确答案】 C【试题解析】 交易费用是指投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，包括佣金、过户费、印花税等。【知识模块】 竞价与成交35 【正确答案】 B【试题解析】 投资者的交易盈亏，计算步骤如下：计算买入股票的实际付出。500 股成交价为 10.92 元的股票成交金额是 5460 元。深圳证券交易所免收 A 股过户费，按成交金额 2

30、.8计算的佣金为 15.29 元，对受让方免收印花税。于是，买入股票的实际付出为 5475.29 元；卖出股票的实际收入。500 股成交价为 11.52 元的股票成交金额是 5760 元，佣金按成交金额 2.8计算为 16.13 元，印花税按成交金额计 1算为 5.76 元。于是，卖出股票的实际收入为 5781.39 元。因此，该投资者股票买卖盈利 306.60 元(5781.39-5475.29)。【知识模块】 竞价与成交36 【正确答案】 D【试题解析】 目前，A 股过户费为成交面额的 0.1%，B 股过户费为成交面额的0.05%，基金交易目前不收过户费。【知识模块】 竞价与成交37 【正

31、确答案】 A【试题解析】 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。【知识模块】 竞价与成交38 【正确答案】 A【试题解析】 A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。【知识模块】 竞价与成交39 【正确答案】 A【试题解析】 我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21 世纪以来的调整情况为：2001 年 11 月 16 日，A 股、B 股交易印花税税率统一下调为 2；2005 年1 月 24 日，证券交易印花税税率又从 2下调到 1；

32、2007 年 5 月 30 日，证券交易印花税率由 1调整为 3；2008 年 4 月 24 日，证券交易印花税率由 3调回1；2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收。【知识模块】 竞价与成交40 【正确答案】 C【试题解析】 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用，该笔收入属于中国结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。【知识模块】 竞价与成交41 【正确答案】 C【试题解析】 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。【知识模块】 竞价与成交