[职业资格类试卷]证券从业资格(证券市场基本法律法规)模拟试卷11及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券市场基本法律法规)模拟试卷 11 及答案与解析一、选择题1 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经( )批准。(A)证券交易所(B)中国证券业协会(C)国务院证券监督管理机构(D)中国证券登记结算有限责任公司2 有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司( )。(A)净资产额(B)注册资本(C)总资产额(D)股东实缴的出资额3 收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予( )处分,情节严重的,并处以罚款。(A)记大过(B)终止收购(C)通报批评(D)警告4 下列不属于公司对外投
2、资决议决策机构的是( )。(A)监事会(B)股东大会(C)董事会(D)股东会5 证券从业资格考试由( )统一组织。(A)深圳证券交易所(B)中国证券业协会(C)上海证券交易所(D)中国证监会6 证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( ) 工作日内,向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。(A)10 个(B) 30 个(C) 5 个(D)15 个7 发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。(A)盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏(B)虚假记载、误导性陈述或者遗漏(C)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(D)盈利预测、
3、误导性陈述或者遗漏8 关于证券公司从事客户资产管理业务,下列做法正确的是( )。(A)使用客户资产进行不必要的证券交易(B)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺(C)在证券自营账户与客户资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离(D)投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担9 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( ) 申请颁发或者换发经营证券业务许可证。(A)上海证券交易所(B)国务院证券监督管理机构(C)中国证券业协会(D)中国证券登记结算有限公司10 下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。(
4、A)中华人民共和国证券法(B) 质押式报价回购交易及登记结算业务办法(C) 中华人民共和国公司法(D)期货公司监督管理办法11 依据中华人民共和国证券投资基金法有关规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取( ) 的措施。(A)行政拘留(B)羁押(C)证券市场禁入(D)取保候审12 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不按照公司法规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以( )的罚款。(A)20 万元以下(B) 5 万元以上 50 万元以下(C) 1 万元以上 10 万元以下(D)3 万元以
5、上 30 万元以下13 取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。(A)2(B) 4(C) 3(D)514 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。(A)5(B) 3(C) 2(D)115 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。(A)承诺最低收益(B)保证按照诚实信用原则管理基金财产(C)保证为其最大利益管理基金财产(D)保证公平对待所管理的不同基金财产16 关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是( )。(A)客户的交易结算资金的存取,
6、可通过任意商业银行办理(B)客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订(C)指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况(D)客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订17 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法,错误的是( )。(A)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,由证券交易所暂停其公司债券上市交易(B)公司被宣告破产的,由中国证监会终止其公司债券上市交易(C)公司有重大违法行为,由证券交易所暂停其公司债券上市交易(D)公司解散的,由证券交易所终止其公司债券上市交易18 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重
7、要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。(A)30 万元以上 60 万元以下(B) 5 万元以上 50 万元以下(C)擅自改变用途资金额度的 5(D)3 万元以上 30 万元以下19 担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。(A)5(B) 2(C) 3(D)120 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是( )。(A)设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照(B)设立人应
8、先向公司登记机关申请登记,然后领取营业执照,最后依法办理审批手续(C)设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记(D)设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照21 外国公司在中国境内设立分支机构并开展经营活动,( )对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。(A)外国公司(B)外国公司在中国境内的代表处(C)外国公司在中国设立的合资企业(D)外国公司在中国境内的分支机构22 根据证券法的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。(A)证券监督管理机构的工作人员(B)发行人的监事(C)持有公司股份 3的股东(D)证券登记结算机构的有关人员
9、23 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法,依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( ) 。(A)登记结算公司(B)中国证监会(C)中国证券业协会(D)沪深交易所24 下列关于证券从业人员监督管理规定的说法,错误的是( )。(A)中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库(B)受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训(C)机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料(D)中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次25 上市公司公开发行公司债券,其累计债券余额不得超过公司总资产的( )。(A)百分之五十(B)百分之三十(C)百分之六十(D)百分之四十26 中
10、国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每( )检查一次。(A)半年(B) 2 年(C) 3 年(D)1 年27 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法( )的证券。(A)上市(B)发行并上市(C)发行(D)发行并交付28 期货公司持有 5以上股权的股东为法人或者其他组织,其净资产不低于实收资本的( ) 。(A)50(B) 25(C) 20(D)3029 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于( )。(A)内幕交易行为(B)欺诈行为(C)传播虚假信息行为(D)操纵证券市场行为30 下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是(
11、 )。(A)禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金(B)基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金(C)涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产(D)相关机构破产或者清算时,基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产31 证券公司股东出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的( )。(A)会计师事务所验资(B)资产评估机构评估(C)信用评级机构评级(D)律师事务所核实32 期货交易所可以实行( )分级结算制度。(A)期货交易所(B)期货交易所和会员(C)监督机构(D)会员33 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(
12、 )年。(A)5(B) 10(C) 15(D)2034 以下属于有限责任公司股东会职权的是( )。(A)检查公司财务(B)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正(C)组织实施公司年度经营计划和投资方案(D)决定公司的经营方针和投资计划35 下列关于股份有限公司发行股票,不正确的是( )。(A)公司向发起人、法人发行的股票,应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称(B)公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票(C)股票应由发行公司的法定代表人签名,公司盖章(D)公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为不记名股票36 在证券投资基金运作过程中,对基金管理人
13、投资运作负有监督职责的机构是( )。(A)基金投资顾问(B)基金份额持有人(C)基金托管人(D)基金销售机构37 证券发行和交易的“ 三公原则 ”是( )。(A)真实、准确、完整(B)公平、公众、公正(C)公开、公正、公道(D)公开、公平、公正38 根据中华人民共和国公司法,下列说法错误的是( )。(A)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人(B)国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系(C)高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员(D)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董
14、事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系39 下列选项中,属于证券公司分支机构的是( )。(A)资产管理子公司(B)从事业务经营活动的分公司(C)直接投资业务子公司(D)期货子公司40 下列关于“ 研究助理” 应符合的条件,错误的是( )。(A)通过证券投资咨询从业资格考试(B)有两年证券业从业经历(C)参与制作证券研究报告(D)经署名证券分析师和研究部门同意41 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。(A)15(B) 5(C) 10(D)2042 投资主办人通过( ) 向中国证券业协会进行执业注册
15、。(A)所在证券公司(B)中介服务机构(C)个人(D)登记结算公司43 基金财产的债务由( )承担。(A)基金管理人管理的其他基金的财产(B)基金财产本身(C)基金管理人固有财产和基金财产本身共同(D)基金管理人固有财产44 证券公司( ) 报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。(A)季度(B)年度(C)月度(D)半年度45 根据中国证券业协会诚信管理办法,效力期限内的诚信信息可分为公开信息和( )。(A)非公开信息(B)有限公开信息(C)隐私信息(D)半公开信息46 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务
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