证券自营业务的禁止行为及答案解析.doc

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1、证券自营业务的禁止行为及答案解析(总分：21.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：16，分数：8.00)1.以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。（分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作2.下面的( )不能构成内幕信息。（分数：0.50）A.发行人的分配股利和增资计划B.公司股权结构发生重大变化C.发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的 20%D.上市公司收购的有关方案3.证券公司操纵市场

2、的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（分数：0.50）A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量4.在证券公司的自营业务中，可以( )。（分数：0.50）A.以个人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.进行批量委托操作D.与代理业务混合操作5.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（分数：0.50）A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券6.证券自营业务的禁止行为不包括( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.

3、专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务7.以下( )不属于内幕信息。（分数：0.50）A.上市公司收购的有关方案B.上市公司发生重大债务C.上市公司 25%的董事发生变动D.上市公司申请破产的决定8.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。（分数：0.50）A.听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券B.将自营业务与代理业务混合操作操纵市场C.将自营账户借给他人使用D.证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充9.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。（分数：0.50）A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借他人名义或以个人名义进行自营

4、业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.以散布谣言等手段影响证券交易10.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。（分数：0.50）A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券11.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。（分数：0.50）A.用以自己名义开设的账户进行交易B.委托其他证券公司代为买卖证券C.假借他人名义进行自营业务D.将自营业务与代理业务混合操作12.证券公司从事自营业务时，严禁

5、利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( )。（分数：0.50）A.利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票13.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化C.因业务需要，

6、发行人计划购置 1辆价值约 20万元的小轿车D.发行人发生重大债务14.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.正常行为15.证券交易内幕信息的知情人不包括( )。（分数：0.50）A.持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员16.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（分数：0.50

7、）A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营二、B多选题/B(总题数：15，分数：7.50)17.内幕交易的不利后果有( )。（分数：0.50）A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B.损害投资者的利益C.破坏证券市场的稳定D.造成证券流动性减弱18.常见的内幕交易包括( )。（分数：0.50）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券19.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重

8、大事件，不包括( )。（分数：0.50）A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司生产经营的外部条件发生重大变化C.公司的董事、1/2 以上监事或者经理发生变动D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化20.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 10%但不及 30%D.公司债务担保的重大变更21.属于内幕人员的是( )。（分数：0.50）A.发行人的打字员B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经

9、营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师22.( )属于证券经营机构的禁止行为。（分数：0.50）A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为23.下列交易活动属于内幕交易的是( )。（分数：0.50）A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进

10、入经营困境信息而卖出该上市公司股票24.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上25.证券公司操纵市场的行为是指( )。（分数：0.50）A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B.制造证券市场假象C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况

11、下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的26.下列信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立重要合同B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况C.发行人生产经营的外部环境发生重大变化D.发行人的分配股利和增资计划27.下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（分数：0.50）A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D.散布不实信息影响证券价格28.下列属于证券自营业务禁止行为的

12、有( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.将自营业务与代理业务混合操作D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务29.证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。（分数：0.50）A.人为地制造虚假的证券供给和需求B.破坏市场秩序C.造成证券价格异常波动D.损害广大投资者利益30.内幕信息包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立的普通购销合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C.发行人将在证券发行后，投资 100万美元用于购买国外的先进技术设备D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的 7%31.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不

13、包括( )。（分数：0.50）A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制D.严格把关三、B判断题/B(总题数：11，分数：5.50)32.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.持有

14、公司 6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误39.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误4

15、2.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券自营业务的禁止行为答案解析(总分：21.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：16，分数：8.00)1.以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。（分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作解析：解析 常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情

16、人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。2.下面的( )不能构成内幕信息。（分数：0.50）A.发行人的分配股利和增资计划B.公司股权结构发生重大变化C.发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的 20% D.上市公司收购的有关方案解析：解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%，才构成内幕信息。3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（分数：0.50）A.供求关系 B.交易价格C.市场秩序D.交易量解析：解析 操纵市场的行为会对证券市场构成严重危

17、害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。4.在证券公司的自营业务中，可以( )。（分数：0.50）A.以个人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.进行批量委托操作 D.与代理业务混合操作解析：解析 证券自营业务的其他禁止行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；委托其他证券公司代为买卖证券；当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作。5.( )属于

18、明文列示的证券公司操纵市场行为。（分数：0.50）A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券解析：解析 证券公司操纵市场行为具体包括：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券；以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易；在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；其他操纵市场行为。B 项属于禁止的内幕交易行为；CD 两项属于其他禁止行为。6.证

19、券自营业务的禁止行为不包括( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.专设自营账户 C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务解析：解析 证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场和其他禁止的行为(假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；委托其他证券公司代为买卖证券；当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作)。7.以下( )不属于内幕信息。（分数：0.50）A.上市公司收购的有关方案B.上市公司发生重大债务C.上市公司 25%的董事发生变动 D.上市公司申请破产的决定解析：解析 内幕信息是指在证券交易

20、活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。公司的董事长、1/3 的董事或者经理发生变动属于内幕信息。8.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。（分数：0.50）A.听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券 B.将自营业务与代理业务混合操作操纵市场C.将自营账户借给他人使用D.证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充解析：9.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。（分数：0.50）A.将自营业务与经纪业务混合操作 B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

21、D.以散布谣言等手段影响证券交易解析：解析 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。10.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。（分数：0.50）A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券解析：解析 自营业务的禁止行为包括：禁止内幕交易；禁止操纵市场；其他禁止行为。C 项属于

22、其他禁止行为。11.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。（分数：0.50）A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券C.假借他人名义进行自营业务D.将自营业务与代理业务混合操作解析：解析 A 项属于正常的自营业务。12.证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( )。（分数：0.50）A.利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D.自营业务研究人员

23、，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 解析：解析 D 项的交易行为利用已经公开的信息，不属于内幕交易。13.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化C.因业务需要，发行人计划购置 1辆价值约 20万元的小轿车 D.发行人发生重大债务解析：14.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户 D.正常行为解析：15.证券交易内幕信息的知情人不包括(

24、 )。（分数：0.50）A.持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员即构成内幕信息的知情人。16.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（分数：0.50）A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营解析：解析 建立健全自营账户的审核和稽

25、核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。二、B多选题/B(总题数：15，分数：7.50)17.内幕交易的不利后果有( )。（分数：0.50）A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B.损害投资者的利益 C.破坏证券市场的稳定 D.造成证券流动性减弱解析：18.常见的内幕交易包括( )。（分数：0.50）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 解析：19.可能对上市公司股票交易价格产

26、生较大影响的重大事件，不包括( )。（分数：0.50）A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司生产经营的外部条件发生重大变化C.公司的董事、1/2 以上监事或者经理发生变动 D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 解析：解析 C 项应为公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；D 项应为持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。20.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼 C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 1

27、0%但不及 30%D.公司债务担保的重大变更 解析：解析 C 项应为公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%。21.属于内幕人员的是( )。（分数：0.50）A.发行人的打字员 B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师 解析：解析 凡是所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员都是内幕人员，发行人的打字员也不例外。22.( )属于证券经营机构的禁止行为。（分数：0.50）A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为 B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交

28、易行为 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为 D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 解析：解析 证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：禁止内幕交易，如 A项；禁止操纵市场行为，如 B项；其他的禁止性行为，如 CD两项。23.下列交易活动属于内幕交易的是( )。（分数：0.50）A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C.某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票 解析：解析 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反

29、应，从而形成不公平交易。C 项利用谣言买卖证券不属于内幕交易。24.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上 解析：解析 A 项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B 项只有所任公司职务可以获取公司有关

30、内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D 项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。25.证券公司操纵市场的行为是指( )。（分数：0.50）A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格 B.制造证券市场假象 C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定 D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 解析：26.下列信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立重要合同 B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况 C.发行人生产经营的外部环境发生重大变化 D.发行人的分配股利和增资计划 解析：解

31、析 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括证券发行人订立重要合同、发行人未能归还到期重大债务的违约情况、发行人生产经营的外部环境发生重大变化、发行人的分配股利和增资计划等。27.下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（分数：0.50）A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券 C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动 D.散布不实信息影响证券价格 解析：28.下列属于证券自营业务禁止行为的有( )

32、。（分数：0.50）A.内幕交易 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 解析：解析 证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易；操纵市场；其他禁止的行为，如假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定委托本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。29.证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。（分数：0.50）A.人为地制造虚假的证券供给和需求 B.破坏市场秩序 C.造成证券

33、价格异常波动 D.损害广大投资者利益 解析：30.内幕信息包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立的普通购销合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域 C.发行人将在证券发行后，投资 100万美元用于购买国外的先进技术设备 D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的 7%解析：解析 B 项发行人的经营范围发生了重大变化，C 项属于发行人的重大投资行为，这些可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件都属于内幕信息。31.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。（分数：0.50）A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制 D.严格把关 解析：三、B判断

34、题/B(总题数：11，分数：5.50)32.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：33.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。34.发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解

35、析 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。35.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 任何情况下，证券公司的从业人员禁止私自进行股票交易。36.持有公司 6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发生较大变动属于内幕

36、信息，因此题中所述属于内幕信息。37.买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的正常业务。38.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。39.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者

37、由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。40.发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 内幕信息应当涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响。41.以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 操纵市场的具体行为包括：以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券；以自己的不同账户或与其他交易者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动；其他行为，如散布不实信息影响证券价格。42.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。