证券经纪人专项考试证券市场基础-8-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-8-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下列选项中，属于证券发行公司信息持续披露的文件是( )。（分数：0.50）A.年报和中报B.不定期报告文件C.招股说明书D.招股意向书2.对基金投资的禁止行为作如下规定，不正确的是( )。（分数：0.50）A.从事证券交易B.基金之间相互投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动3.根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。（分数：

2、0.50）A.必须多于 5 人B.不得少于 5 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人4.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以( )且交易安全。（分数：0.50）A.流动性高B.效率高、成本低C.灵活性高D.交易方便5.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（分数：0.50）A.2/3B.1/3C.2/5D.3/46.上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。（分数：0.50）A.以全部股本为权数，按算术平均法计算B.以全部股本为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按算术平均法计算D.以股票发行量为权数，按

3、加权平均法计算7.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。（分数：0.50）A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.1.5 亿8.( )负责制定证券业协会的章程。（分数：0.50）A.理事会B.股东大会C.会员大会D.中国证监会9.下面( )不是影响股价的宏观经济因素。（分数：0.50）A.战争B.财政政策C.经济周期循环D.货币政策10.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数_以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股

4、份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%，在 24 个月内不得超过_。( )（分数：0.50）A.5%；10%B.5%；20%C.10%；10%D.10%；20%11.按照国家规定，证券公司不可以( )证券类金融产品。（分数：0.50）A.销售B.发行C.交易D.委托他人代为买卖12.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：0.50）A.对证券交易活动进行管理B.维护证券市场秩序，保障其合法运行C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.对会员进行管理，不对上市公司进行管理13.对指数基金认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.指数基金是 20 世纪 70 年代以来出现的新的基金品种B.由

5、于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少14.西方主要国家的债券发行制度中，注册制的核心是( )。（分数：0.50）A.实质重于形式原则B.形式管理原则C.实质管理原则D.公开原则15.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 1/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 2 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议16.下列选项中，不属于证券登记结算公司业务的是( )。（分数

6、：0.50）A.证券账户设立B.证券持有人名册登记及权益登记C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告17.下列关于基金份额价格与资产净值的关系，说法正确的是( )。（分数：0.50）A.两者的变化是无关的B.两者的变化是完全同方向的C.两者的变化是完全反方向的D.有时两者的变化是一致的，有时会受到其他因素的影响而发生偏离18.根据我国公司法的规定，股票发行价格不可以( )票面金额。（分数：0.50）A.等于B.高于C.低于D.高于或等于19.下列( )不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。（分数：0.50）A.负责证券设计和发行承销B.以持有资产为基础发行证券化产品C.接

7、受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产D.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响20.下列叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券B.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通C.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象D.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段21.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。（分数：0.50）A.有面额股票B

8、.记名股票C.优先股D.国有股22.反映证券市场容量的重要指标是( )。（分数：0.50）A.资产证券化率B.证券市场综合指数C.证券化率(证券市值/GDP)D.上市公司的数量23.依据我国基金法规定，有下列( )情形之下，基金管理人职责终止。（分数：0.50）A.更换独立董事B.更换股东管理层C.被依法取消基金管理资格D.投资基金过程中发生严重亏损24.证券法律制度的核心任务是( )。（分数：0.50）A.保证证券经营机构盈利B.保护公众投资者的合法权利C.促进证券经营机构的不断壮大D.保证证券发行人能够筹集到所需资金25.关于上市开放式基金(LOF)的描述，正确的是( )。（分数：0.50

9、）A.LOF 必须采用指数基金模式B.不可在场外市场进行基金份额申购、赎回C.上海证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性D.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起26.政府债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和( )。（分数：0.50）A.地方政府债券B.记账式债券C.公司债券D.专项债券27.认股权证只有一种标的物时，其价值为( )。（分数：0.50）A.与期权的计算方法一致B.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C.认购的标的物中最低标的物的价格D.认购每一种标的物的权利价值的总和28.下列各项中，应在发生后 10 日内向中国证券业协会报告的内容不包括

10、( )。（分数：0.50）A.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的B.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的C.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用D.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及国务院有关规定，受到聘用机构处分的29.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。（分数：0.50）A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券30.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。（分数：0.50）A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.政策风险31.外国债

11、券一般由( )的金融机构、证券公司承销发行。（分数：0.50）A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国32.关于中小企业板指数描述错误的是( )。（分数：0.50）A.属于综合指数类B.简称“中小板指数”C.由上海证券交易所编制D.以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 1000 点33.开放式基金份额属于( )。（分数：0.50）A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券34.下面( )不是普通股票股东的权利。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.查阅公司财务会计报告C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产35.( )是

12、证券经纪商的收入来源。（分数：0.50）A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.手续费36.股票投资的资本增值收益来自于( )。（分数：0.50）A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润37.关于基金的各项费用，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于 0.25%D.股票型基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率38.下列关于询价的论述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.QFII 不可以成为询价对象B.询价

13、分为初步询价和累计投标询价两个阶段C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D.通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间39.关于债券的基本性质描述正确的是( )。（分数：0.50）A.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权B.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现C.债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本D.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移40.股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。（分数：0.50）A.发行人B.

14、承销商C.证券监督部门D.投资者41.关于股票基金，下列描述不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金C.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的42.下面对我国上市公司非流通股份转让业务办理规则的描述，错误的是( )。（分数：0.50）A.上市公司股份转让必须在证券交易所进行，不可以自行办理B.证券公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务

15、C.上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司集中统一办理D.证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务43.( )指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券。（分数：0.50）A.龙债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券44.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的( )。（分数：0.50）A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债45.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。（

16、分数：0.50）A.证券公司借用客户资金，30 日内还清B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金或者费用D.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款46.下列各项中，( )不是公司资本公积金的来源。（分数：0.50）A.公司资产重估增值部分B.股票溢价发行的溢价部分C.因合并而接受其他公司资产净额D.公司投资于其他公司所获得的收益部分47.有关债券发行方式，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式B.根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标C.定向发行，又称私募发行、私下发行，

17、即面向少数特定投资者发行，属于间接发行D.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式48.下列不属于场外交易市场的特点的是( )。（分数：0.50）A.采取做市商制B.是无形分散的市场C.成交速度快D.以议价方式交易49.下列选项中，对证券自营业务认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.没有投机性，业务风险较大B.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D.指证券公司为公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为50.未完成股改的普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。（分数

18、：0.50）A.涨幅、跌幅限制为 10%B.涨幅、跌幅限制为 5%C.涨幅限制为 10%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在 5%51.可转换债券在转换前后体现的分别是( )。（分数：0.50）A.债权债务关系；所有权关系B.债权债务关系；债权债务关系C.所有权关系；所有权关系D.所有权关系；债权债务关系52.关于私募证券的特征，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.向少数特定的投资者发行B.审查条件相对宽松，不采取公示制度C.审查条件较严格，投资者也较少D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者53.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。（分数：0.50）A.

19、H 股B.B 股C.N 股D.A 股54.设立基金管理公司，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.1000 万B.3000 万C.1 亿D.3 亿55.契约型基金和公司型基金按基金的( )进行分类。（分数：0.50）A.组织形式B.投资目标C.可否赎回D.投资标的56.1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。（分数：0.50）A.特级铝期货标准合同B.特级铜期货标准合同C.特级铁期货标准合同D.特级铅期货标准合同57.在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。（分数：0.50）A.债

20、券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金58.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。（分数：0.50）A.保证公司债券B.抵押公司债券C.信用公司债券D.建业债券59.下列衍生工具中，不属于股权类产品的是( )。（分数：0.50）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期权D.信用互换60.封闭式基金的基金单位的总数在基金发起人设立基金时是( )。（分数：0.50）A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行的D.可任意改变的61.下面关于股票性质描述错误的是( )。（分数：0.50）A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证

21、券、债权证券62.关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例C.可转换债券持有人在行使权力时，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响；而附权证债券发行后，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在D.可转换债

22、券通常是转换成普通股股票，附权证的可分离公司债券通常是按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票63.关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是( )。（分数：0.50）A.可以消除市场的系统风险B.能在一定程度上消除来自个别公司的系统风险C.投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化64.在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于( )。（分数：0.50）A.隐瞒重大事实罪B.虚报注册资本罪C.虚

23、假出资罪D.欺诈罪65.指数型 ETF 能否发行成功与( )的选择有密切关系。（分数：0.50）A.证券交易所B.基础指数C.证券公司D.投资者66.根据我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。（分数：0.50）A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值67.股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。（分数：0.50）A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，但变化幅度相同C.同时发生，但变化幅度不相同D.不同时发生，变化幅度也不相同68.( )一般需要发行债券的主体提供担保。（分数：0.50）A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行

24、的公司债券69.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是( )账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.无关70.根据基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列各项符合条件的是( )。（分数：0.50）A.基金运营业绩一般B.基金份额持有人大会决议通过C.基金管理公司股东大会决议通过D.基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚71.对基金管理人的概念认识正确的是( )。（分数：0.50）A.设立基金管理公司必须经国务院批准B

25、.基金管理人不发起设立基金，但管理基金C.基金管理人是负责基金发起与托管的专业性机构D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益72.根据证券法的规定，证券公司设立分支机构的批准机构是( )。（分数：0.50）A.中国人民银行B.中国证券业协会C.财政部D.国务院证券监督管理机构73.股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。（分数：0.50）A.政治因素B.政策法规C.市场前景D.供求关系74.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.

26、全国人民代表大会75.在我国，证券行业性法规的起草是由( )负责。（分数：0.50）A.国务院B.证券业协会C.中央银行D.中国证监会76.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。（分数：0.50）A.非流通股B.国有法人股C.国家股D.流通股77.中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中央银行只能发行债券，不能发行股票B.一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利C.中央银行有时出于调控货币供给量而发行

27、特殊债券D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字78.下列关于信用衍生产品特性的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.信用衍生产品具有标准化的特点B.信用衍生产品在交易者的资产负债表上反映C.在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产D.信用衍生产品将市场风险从信用风险等其他风险中分离出来，在市场上独立地进行交易，实现了市场风险交易信用化79.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。（分数：0.50）A.管理结构B.层次结构C.交易场所结构D.品种结构80.以下再投资风险最小的是

28、( )。（分数：0.50）A.无息票债券B.长期国债C.可转换债券D.长期市政债券二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.可转换证券的要素有( )。（分数：1.00）A.转换期限B.票面利率C.转换数量D.转换价格修正条款82.关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。（分数：1.00）A.债券发行的定价方式以承购包销最为典型B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者加权平均收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的83.我国基

29、金法规定，基金资产应当运用于下列( )资产。（分数：1.00）A.已上市交易的股票B.已上市交易的债券C.可在场外交易的权证D.可在场外交易的股票、债券84.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，这些不利影响主要体现在( )。（分数：1.00）A.在行使新股认购权之后，债券形态依然存在B.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务C.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本85.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的

30、规定不包括( )。（分数：1.00）A.明确了证券公司客户资产的性质B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备86.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，( )。（分数：1.00）A.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度B.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情

31、况，提高信息披露的有效性D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响87.关于企业债券的描述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.企业债券代表一种债权债务的责任契约关系B.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权C.抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，不必在约定的日期内偿还本金88.证券交易主要的交易规则有( )。（分数：1.00）A.交易时间交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正B.价格决定交易所的集中竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易

32、价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格C.交易单位交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数D.涨跌幅限制为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效89.股票具备的基本要素有( )。（分数：1.00）A.发行主体B.股份C.持有人D.面值90.关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.管理人与托管人必须严格分开，两者在财务上、人事上应该完全独立，在法律地位上相互统一B.基

33、金管理人和基金托管人均对基金持有人负责C.基金管理人负责基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管D.基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规91.证券监管机构的主要职责是( )。（分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为C.监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.维持公平而有秩序的证券市场92.下列选项中，不能开户的人员有( )。（分数：1.00）A.职业医生B.证券交易所的管理人员C.被宣布破产且未恢复者D.党政机关干部、

34、现役军人93.关于信用衍生工具，下列论述正确的是( )。（分数：1.00）A.用于转移或防范信用风险B.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货C.信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具94.股票与债券( )。（分数：1.00）A.同属虚拟资本B.同属筹措资金的手段C.收益率相互影响D.具有相同的权利95.普通股票股东的权利包括( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.查阅公司章程、股东

35、名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询的权利96.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.投资者的多少B.是否向对象特定发行C.是否采取公示制度D.是否公开发行97.中华人民共和国刑法规定，下列不构成操纵证券市场罪的行为的有( )。（分数：1.00）A.与他人相互买卖证券B.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖C.与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的D.集中资金优势，持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格98.证券投资基金法的立法

36、宗旨为( )。（分数：1.00）A.规范基金活动B.促进银行业的健康发展C.促进基金市场的健康发展D.保护投资者及其当事人的合法权益99.有价证券( )。（分数：1.00）A.本身具有内在价值B.客观上具有交易价格C.是虚拟资本的一种形式D.持有人可凭该证券直接取得一定收入100.在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。（分数：1.00）A.证券信用评级机构B.证券公司C.资产评估机构D.律师事务所101.以下关于风险的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.系统性风险是可分散风险B.风险是指对投资者预期收益的背离C.非系统风险是不可以通过投资组合来避免的D.证券投资的风险就是证券收益的

37、不确定性102.下列关于中证指数有限公司的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.为投资者提供标尺指数和投资基准B.实行市场化运作，本着科学、客观、公正、透明的原则C.依托沪、深证券交易所的市场、信息、技术、服务等资源优势D.在股指期货的基础上，为沪、深 300 指数等金融工具提供标的指数103.赋予股东优先认股权的主要目的不包括( )。（分数：1.00）A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金104.在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括

38、( )。（分数：1.00）A.建立中介机构诚信管理系统B.建立上市公司诚信管理系统C.建立募集资金使用定期审计制度D.建立涉及新产品开发的年度报告说明会制度105.下列选项中，属于欺诈客户行为的是( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的一小部分资金D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券106.下列不属于我国证券服务机构的有( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所107.对公司发放股票股息的说法，正确的是( )。（

39、分数：1.00）A.增加公司资产总额B.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要C.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通D.对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额不会产生影响108.下列关于凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别，描述正确的有( )。（分数：1.00）A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种C.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要

40、是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有109.下面关于境内上市外资股的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.境内上市外资股股票被称为 B 股B.境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让C.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事 B 股交易，也可以使用外币现钞D.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织110.国务院证券监督管理机构直接撤销某证券公司的，该证券公司必须同时满足( )。（分数：1.00）A.违法经营情节特别严重、存在巨

41、大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.需要动用证券投资者保证准备金111.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户112.下列对股票基金认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.各国政府对股票基金的监管都十

42、分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵市场113.关于国际债券的描述，不正确的有( )。（分数：1.00）A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家B.通过发行国际债券，可以使发行人灵活和充分地为其建设项目和其他需要提供资金C.由于发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终付款的承诺保证114.债券不能收回的情况有( )。（分数：1.00）A.流通市场风险B.发行可转换债券C.债务

43、人不履行债务D.债务人清算后没有余额115.依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。（分数：1.00）A.行政监管机构B.国有商业银行C.国有产权经营机构D.国有生产经营机构116.关于中国证监会的职责，下列描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.依法对证券登记结算机构的证券业务活动进行指导和监督B.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；必要时担任其中发行和托管的工作117.下列

44、说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值C.开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具D.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行118.证券市场从无到有，主要原因不包括( )。（分数：1.00）A.信用制度的发展B.人口的增长C.股份制的发展D.社会化大生产和商品经济的发展119.关于股份公司税后利润的分配程序，其中是在分配优先股股息之后进行的是( )。（分

45、数：1.00）A.提取任意公积金B.按公司法规定提取法定公积金C.按股东持有的股份比例对普通股股东分配D.弥补亏损120.关于股票的票面价值，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义C.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格D.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.商业汇票属于商品证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.证券发行

46、和证券交易是两个不同的领域，它们相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.我国在改革开放初期发行了人民胜利折实公债和国家建设公债，利用国债市场筹措了一定数量的财政资金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.我国公司法规定，无记名股票持有人有权出席股东大会会议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.红筹股是指在中国境外注册，在中国内地上市但主要业务在香港、澳门和台湾地区或大部分股东权益来自香港、澳门和台湾地区的股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.债券票面上有四个基本要素，债券上只印制基本要素。( )（分数：1.

47、00）A.正确B.错误127.保证公司债券属于信用证券的一种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也可以使用复合货币单位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.ETF 结合了封闭式基金与契约型基金的运作特点。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.认沽权证称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人，是一种看涨期权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.金融衍生工具业务影响资产负债表状

48、况。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.场外交易是一个分散的无形市场，没有固定的、集中的交易场所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券交易价格制约和影响着证券的发行价格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.股票股息实际上是将以前各年的留存收益资本化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为委托人，与管理人签订资产管理合同，将资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.投资者在从事证券交易之前

49、，必须由证券登记结算公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.提供虚假财务会计报告罪，是指公司向董事会和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-8-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下列选项中，属于证券发行公司信息持续披露的文件是( )。（分数：0.50）A.年报和中报 B.不定期报告文件C.招股说明书D.招股意向书解析：解析 招股说明书、上市公告书和招股意向=B 都是证券发行公司信息披露的重要文件，但只有定期报告文件(年报和中报)是证券发行公司信息持续披露的文件。2.对基金投资的禁止行为作如下规定，不正确的是(