证券经纪人专项考试证券市场基础-50及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-50 及答案解析(总分：47.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：13.00)1.中华人民共和国公司法(简称公司法)于_起实施。（分数：1.00）A.1993 年 12 月 29 日B.1994 年 7 月 1 日C.1994 年 4 月 1 日D.1994 年 1 月 1 日2.实物期货主要有_等几种类型。（分数：2.50）A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货3.有关股票发行方式，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者

2、配售股票。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不得少于 12 个月B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量，自愿申购新股的发行方式D.上网定价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户，但不作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式4.按_划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（分数：1

3、.00）A.基金的组织形式B.投资目标C.基金运作方式D.投资标的5.备兑权证通常由_发行。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限责任公司C.商业银行D.投资银行6.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是 _ 。（分数：0.50）A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构7.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与_相似。（分数：2.00）A.普通股筹资B.债券筹资C.优先股筹资D.可转换证券筹资8.下面关于股票的叙述，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.是一种有价证券，它本身有价值B.不属于物权证券，也不属于债权证券C.票面价值又称面值，即在

4、股票票面上标明的金额D.账面价值不决定股票的市场价格9.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收艋价的上下 _ 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.50%10.为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，监管条例规定：证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.511.关于债券的特征描述错误的是 _ 。（分数：0.50）A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报

5、酬C.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益D.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，资金筹措者可以无限期地占用债券购买者的资金12._又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。（分数：1.00）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金公司13.投资者回避信用风险的最好办法是 _ 。（分数：0.50）A.参考证券信用评级的结果B.分散投资C.增大投资于债券的比例，减少投资于

6、股票的比例D.投资于证券投资基金14.我国首个中外合资证券公司是 _ 。（分数：0.50）A.中信证券B.中国国际金融有限公司C.招商证券D.野村证券二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.50)15.公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括 _ 。（分数：1.00）A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益16.非系统

7、不包括_（分数：2.50）A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险17.按基金运作方式不同，可分为_。（分数：1.00）A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金18.下列关于股票市场的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中C.股票市场的发行人为有限责任公司D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所19.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为_。（分数：1.00）A.认股权证B

8、.备兑权证C.股权类权证D.债权类权证20.下列股票种类中转让相对简便和容易的是 _ 。（分数：1.00）A.记名股票B.不记名股票C.有面额股票D.无面额股票21.地方政府债券按用途划分，通常可以分为 _ 。（分数：1.00）A.建设债券B.保值债券C.一般债券D.收益债券22.根据发行主体的不同，债券可以分为_。（分数：1.00）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.流通债券23.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是_。（分数：1.00）A.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的B.以价格为标的的美式

9、招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D.以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的24.下列哪些属于债券的基本性质_。（分数：1.00）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是股权的表现三、判断题(总题数：14，分数：22.50)25.股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 （分

10、数：1.00）A.正确B.错误26.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。 （分数：4.00）A.正确B.错误27.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误28.中国证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对证券公司予以偿付。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 （分数：2.50）A.正确B.错误30.第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。 （分

11、数：1.00）A.正确B.错误31.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.对认股权证而言，若基础资产的市场价格低于行权价格，为

12、价内权证。 （分数：2.50）A.正确B.错误36.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.债券的持有期收益率一定比票面利率大。 （分数：2.50）A.正确B.错误38.1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-50 答案解析(总分：47.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：13.00)1.中华人民共和

13、国公司法(简称公司法)于_起实施。（分数：1.00）A.1993 年 12 月 29 日B.1994 年 7 月 1 日 C.1994 年 4 月 1 日D.1994 年 1 月 1 日解析：2.实物期货主要有_等几种类型。（分数：2.50）A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货 解析：3.有关股票发行方式，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不得少于 12 个月B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考

14、虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量，自愿申购新股的发行方式D.上网定价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户，但不作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式 解析：解析 D 项上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购的发行方式。4.按_划分，证券投资基金可分为成长型基金

15、、收入型基金和平衡型基金。（分数：1.00）A.基金的组织形式B.投资目标 C.基金运作方式D.投资标的解析：5.备兑权证通常由_发行。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限责任公司C.商业银行D.投资银行 解析：6.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是 _ 。（分数：0.50）A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所 D.证券服务机构解析：解析 证券市场中介机构指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。C 项属于证券业自律性组织。7.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与_相似。（分数：2.00）A.普通股筹资B

16、.债券筹资C.优先股筹资D.可转换证券筹资 解析：8.下面关于股票的叙述，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.是一种有价证券，它本身有价值 B.不属于物权证券，也不属于债权证券C.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D.账面价值不决定股票的市场价格解析：解析 A 项应为股票本身没有价值，只是一种股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。9.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收艋价的上下 _ 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。（分数：0.50）A.20%B.30% C.40%D.50%解析：10.为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况

17、，监管条例规定：证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。（分数：1.00）A.2B.3 C.4D.5解析：11.关于债券的特征描述错误的是 _ 。（分数：0.50）A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益D.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，资金筹措者可以无限期地占用债券购买者的资金 解析：解析 D 项资金筹措者不能无限期地占用债券购买者的资金。12._

18、又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。（分数：1.00）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人 D.基金公司解析：13.投资者回避信用风险的最好办法是 _ 。（分数：0.50）A.参考证券信用评级的结果 B.分散投资C.增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D.投资于证券投资基金解析：解析 信用级别高的证券信用风险小；信用级别越低，违约的可能性越大。14.我国首个中外合资证券公司是 _ 。（分数：0.50）A.中信证券B.中国国际金融有限公司 C.招商证券D

19、.野村证券解析：解析 1995 年 5 月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等 5 家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。D 项野村证券于 1982 年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.50)15.公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括 _ 。（分数：1.00）A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议 C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D.明确规定公司控股股东、实

20、际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益解析：解析 除 ACD 三项外，公司法明确了关联交易的概念，还明确规定了董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。16.非系统不包括_（分数：2.50）A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险 解析：17.按基金运作方式不同，可分为_。（分数：1.00）A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金 D.开放式基金 解析：18.下列关于股票市场的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司

21、的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 C.股票市场的发行人为有限责任公司D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所 解析：解析 A 项股票市场交易的对象是股票；C 项股票市场的发行人为股份有限公司。19.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为_。（分数：1.00）A.认股权证 B.备兑权证 C.股权类权证D.债权类权证解析：20.下列股票种类中转让相对简便和容易的是 _ 。（分数：1.00）A.记名股票B.不记名股票 C.有面额股票D.无面额股票 解析：解析 与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有

22、者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。与有面额股票相比，无面额股票的发行或转让价格较灵活。21.地方政府债券按用途划分，通常可以分为 _ 。（分数：1.00）A.建设债券B.保值债券C.一般债券 D.收益债券 解析：解析 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。22.根据发行主体的不同，债券可以分为_。（分数：1.00）A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.流通债券解析：23.

23、下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是_。（分数：1.00）A.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的 B.以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的 C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D.以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的 解析：24.下

24、列哪些属于债券的基本性质_。（分数：1.00）A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.债券是股权的表现解析：三、判断题(总题数：14，分数：22.50)25.股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。26.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。 （分数：4.00）A.正确B.错误 解析：27.经纪关系的建立形成了实质

25、上的委托关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：28.中国证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对证券公司予以偿付。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资者保护基金管理办法第七条第三款规定，证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。29.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。 （分

26、数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 第二板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务，而不是为业绩较差企业上市筹资的市场。31.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 变动收益证券是指收益随着客观环境的变化而变化的有价证券，如普通股票。但并非所有的有价证券均为变动收益证券，有些有价证券的收益是固定的，如利息固定的债券。32.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：33.欧洲

27、债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。34.对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：35.对认股权证而言，若基础资产的市场价格低于行权价格，为价内权证。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：36.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。37.债券的持有期收益率一定比票面利率大。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：