证券投资基金-55（无答案）.doc

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1、证券投资基金-55 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是_。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金（分数：2.00）A.B.C.D.2.有效市场形式不包括_。 A.强式有效市场 B.半强式有效市场 C.弱式有效市场 D.半弱式有效市场（分数：2.00）A.B.C.D.3.以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是_。 A.刻制基金业务用章、财务用章 B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C.在募集结束

2、后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜（分数：2.00）A.B.C.D.4.基金管理公司是以_为经营宗旨。 A.取信于市场、取信于社会 B.利益公平、信息透明 C.信誉可靠、责任到位 D.利益公平、信誉可靠（分数：2.00）A.B.C.D.5.封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为_年。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：2.00）A.B.C.D.6.如果市场不是有效市场，基金管理人_。 A.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C

3、.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票（分数：2.00）A.B.C.D.7.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A.公募基金和私募基金 B.开放式基金和封闭式基金 C.在岸基金和离岸基金 D.公司型基金和契约型基金（分数：2.00）A.B.C.D.8.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A.日历异常 B.事件异常 C.公司异常 D.会计异常（分数：2.00）A.B.C.D.9._是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。 A.上涨与下跌线 B.简单过滤器规则 C.相对强弱

4、理论 D.卖空比率（分数：2.00）A.B.C.D.10.美国基金销售渠道中最重要的是_。 A.投资顾问渠道 B.退休金计划销售 C.直销 D.基金超市（分数：2.00）A.B.C.D.11.首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。 A.评估价 B.估算价 C.预计市价 D.成本（分数：2.00）A.B.C.D.12._对于信息管理的要求较高。 A.定量投资 B.定性投资 C.主动投资 D.被动投资（分数：2.00）A.B.C.D.13.我国第一只上市交易的投资基金是_。 A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金（分数：2

5、.00）A.B.C.D.14.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是 80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是 70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是 10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为_。 A.0.75% B.5% C.-0.75% D.-5%（分数：2.00）A.B.C.D.15.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为_。 A.一天一次 B.两天一次 C.三天一次 D.一周一次（分数：2.00）A.B.C.D.16.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的_程度。 A.收益高低 B.资产组

6、合 C.风险分散 D.行业分布（分数：2.00）A.B.C.D.17.内部控制的实质是_。 A.控制信息 B.合理评价和控制风险 C.监督财务 D.控制内部活动（分数：2.00）A.B.C.D.18.基金产品的特性是_。 A.易模仿性 B.无风险性 C.持久性 D.专利性（分数：2.00）A.B.C.D.19.买入并持有策略是_的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A.稳健型 B.平衡型 C.消极型 D.积极型（分数：2.00）A.B.C.D.20._非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资

7、者基金账户的行为。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.依照证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备_条件。 A.基金运营业绩良好 B.基金份额持有人大会决议通过 C.经国务院证券监督管理机构核准 D.基金管理人、托管人核准（分数：2.00）A.B.C.D.22.基金管理公司内部控制制度的主要问题_。 A.对特定岗位缺乏强制性的约束 B.内部控制制度执行不力，监察体系不完善 C.缺乏风险度量的措施 D.缺乏合理的净值估算系统（分数：2.00）A.B.C.D.23.折(溢

8、)价率反映_之间的关系。 A.开放式基金份额净值 B.封闭式基金份额净值 C.基金份额面值 D.二级市场价格（分数：2.00）A.B.C.D.24.下列哪些是基金管理人的具体职责?_ A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 B.办理基金备案手续 C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益（分数：2.00）A.B.C.D.25.下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。 A.基金份额冻结由基金托管人受理 B.基金份额冻结由国家有权机关提出 C.基

9、金份额冻结时产生的权益一并冻结 D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理（分数：2.00）A.B.C.D.26.基金托管人的收入来源有_。 A.通过托管业务获取托管费 B.提供绩效评估 C.基金管理费 D.会计核算（分数：2.00）A.B.C.D.27.基金管理公司的法人治理结构确定_等相关利益主体间的关系。 A.基金管理公司股东 B.基金管理公司董事会 C.基金管理公司管理层 D.监管机构（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券交易所对基金的监管主要表现为_。 A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理 C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治（分数：2

10、.00）A.B.C.D.29.基金市场营销的特征是_。 A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性（分数：2.00）A.B.C.D.30.基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是_。 A.审慎性原则的核心是风险控制 B.审慎性原则要求公司追求利润最大化 C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点 D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标（分数：2.00）A.B.C.D.31.基金投资决策过程涉及的部门有_。 A.研究发展部 B.投资决策委员会 C.基金投资部 D.风险控制委员会（分数：2.00）A.B.C.D.32.以下关于契约型基金的表述正确的是_。 A.基金

11、份额持有人大会是基金的最高权力机构 B.基金董事会是基金的最高权力机构 C.基金依据基金契约或合同而设立 D.基金依据托管协议而设立（分数：2.00）A.B.C.D.33.契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?_ A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.基金运营依据不同 D.公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金（分数：2.00）A.B.C.D.34.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是_。 A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构的从业人员由专业人士组成 D.理财是由专业机构运作的（分数：2.00）A.B.C

12、.D.35.营销组合的要素包括_，其是基金营销的核心内容。 A.产品 B.费率 C.渠道 D.促销（分数：2.00）A.B.C.D.36.下列不属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B.单笔赎回单位超过 1 亿 C.当日累计赎回单位超过 2 亿 D.开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回清单，没有申购申请（分数：2.00）A.B.C.D.37._属于基金资产承担的费用。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金份额持有人大会费用 D.基金发行费（分数：2.00）A.B.C.D.38.目前，披露上市交易公告书的

13、基金品种主要有_。 A.LOF B.封闭式基金 C.ETF D.货币市场基金（分数：2.00）A.B.C.D.39.依据证券投资基金法规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件_。 A.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程 B.注册资本不低于 1000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数（分数：2.00）A.B.C.D.40.下列关于证券投资基金法规定的基金份额持有人大会的召开方式的说法

14、中，正确的有_。 A.可以是现场方式 B.可以是通讯方式 C.必须是现场方式 D.必须是通讯方式（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)41.根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（分数：1.00）A.正确B.错误42.内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。（分数：1.00）A.正确B.错误43.根据证券投资基金法的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（分数：1.00）A.正确B.错误44.资产配

15、置的战术性资产配置策略以不同资产类别的收益情况与投资者的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持不变。（分数：1.00）A.正确B.错误45.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（分数：1.00）A.正确B.错误46.证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（分数：1.00）A.正确B.错误47.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（分数：1.00）A.正确B.错误48.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和

16、基金托管人，其中后者承担主要会计责任。（分数：1.00）A.正确B.错误49.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（分数：1.00）A.正确B.错误50.买入并持有策略要求市场要有较高的流动性。（分数：1.00）A.正确B.错误51.主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。（分数：1.00）A.正确B.错误52.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（分数：1.00）A.正确B.错误53.交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（分数：1.00）A.正确B.错误54.证券

17、投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（分数：1.00）A.正确B.错误55.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（分数：1.00）A.正确B.错误56.本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（分数：1.00）A.正确B.错误57.专人服务即在销售过程中对投资者提供顾问服务。（分数：1.00）A.正确B.错误58.基金管理公司从事特定资产管理业务，应设立专门的业务部门。（分数：1.00）A.正确B.错误59.QDII 基金申购、赎回中，基金管理公司会在 T+1 日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日内到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（分数：1.00）A.正确B.错误60.中国证券业协会承担基金行业的自律管理职责。（分数：1.00）A.正确B.错误