证券市场基础知识-41及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-41 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。 A净资本=资产余额折扣比例-负债总额 B净资本=(资产余额折扣比例) C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额 D净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 _家，发行 4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_家，发行人不得定价并应中止发行。( ) A5

2、0 100 B20 50 C10 30 D20 100（分数：0.50）A.B.C.D.3.有限责任公司由( )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券法规定，收购要约的期限( )。 A不得少于 30日，并不得超过 45日 B不得少于 30日，并不得超过 60日 C不得少于 30日，并不得超过 75日 D不得少于 60日，并不得超过 90日（分数：0.50）A.B.C.D.5.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的

3、风险称为( )。 A信用风险 B市场风险 C系统风险 D基差风险（分数：0.50）A.B.C.D.6.发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。 A15 B30 C60 D120（分数：0.50）A.B.C.D.7.收益公司债券与其他债券的区别在于( )。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购买公司股票权（分数：0.50）A.B.C.D.8.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。 A12 个月 B24 个月 C6 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C

4、.D.9.套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论（分数：0.50）A.B.C.D.10.股东大会是股份公司的( )。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场（分数：0.50）A.B.C.D.12.基金的投资收益分配原则是( )。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配 B基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C按基金投资者的投资单位的数量所占比

5、例进行分配 D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配（分数：0.50）A.B.C.D.13.ETF的汉译名称为( )。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额（分数：0.50）A.B.C.D.14.国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.15.资本证券主要包括( )。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.16.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。 A

6、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的（分数：0.50）A.B.C.D.17.开放式基金的交易价格取决于( )。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.18.下面可以作为金融债券的发行主体的是( )。 A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?( )

7、A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化（分数：0.50）A.B.C.D.20.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。 A8% B4% C6% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.21.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保（分数：0.50）A.B.C.D.22.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。 A国务院 B国有资产管理

8、部门 C国有投资公司 D资产经营公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.欧洲债券也被称为( )。 A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。 A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C证券投资基金是在 18世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A金融期权

9、B期货交易 C期货合约 D金融期货（分数：0.50）A.B.C.D.26.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。 A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值（分数：0.50）A.B.C.D.27.( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A股价平均数 B股价指数 C股票上涨率 D修正股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率（分数：0.50）A.B.C.D.29.某股份公司拟向社会公众公开发行股票

10、并上市，该公司发行前注册资本为 1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。 A1800 B2118 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构（分数：0.50）A.B.C.D.31.中国主权财富基金的发端是( )。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.32.1790年，美国第一个证券交易所( )成立。 A华尔街交易所 B费城交易所 C纽

11、约交易所 D波士顿交易所（分数：0.50）A.B.C.D.33.公司型基金以( )的方式募集资金。 A吸收存款 B发售基金份额 C公益赞助 D发行股份（分数：0.50）A.B.C.D.34.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 ( )为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( )，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )不是有价证券的特征。 A期限性 B固定性 C风险性 D收益性（分数：0.50）A.B.

12、C.D.37.封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产（分数：0.50）A.B.C.D.38.股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 A指数型基金 BLOF 基金

13、C开放式基金 DETF 基金（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司的主要业务有( )。 A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务 B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级 C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务 D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB 业务（分数：0.50）A.B.C.D.41.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作( )。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D独立衍生工

14、具（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是( )。 A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B确定从 2001年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券 D其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%，但不能超过 65%（分数：0.50）A.B.C.D.43.威廉指标是( )。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的（分数：0.50

15、）A.B.C.D.44.债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权（分数：0.50）A.B.C.D.45.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918年夏天成立的( )。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.46.股票的内在价值是指( )。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值（分数：0.50）A.B.C.D.47.2005年对公司法修订的主要内容不包括( )。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司可以用股权等法律、行

16、政法规允许的其他形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的 30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的 70%（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券市场的品种结构是( )。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.49.开放式基金是指( )。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法

17、人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金（分数：0.50）A.B.C.D.50.在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.51.假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20元，申购手续费为 3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%)

18、D1.2(1+3%) 1.2（分数：0.50）A.B.C.D.52.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式（分数：0.50）A.B.C.D.53.某公司有全部参与优先股 100万股，普通股 200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得 ( )元股息。 A6 B4.5 C3 D2（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年（

19、分数：0.50）A.B.C.D.55.股息的来源是公司的( )。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益（分数：0.50）A.B.C.D.56.不得进入证券交易所交易的证券商是( )。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商（分数：0.50）A.B.C.D.57.按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是( )。 A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值 C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观

20、反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值（分数：0.50）A.B.C.D.58.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过的是( )。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议（分数：0.50）A.B.C.D.59.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回（分数：0.50）A.B.C.D.60.某股东拥有 1000股股票，该公司要选出 11名董事，在累积投票制情况下，

21、对甲候选人，该股东最多可以投( )票。 A1100 B110 C11000 D11（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。（分数：0.50）A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序62.金融期货合约对( )作了统一规定。（分数：0.50）A.交易单位B.合约月份C.基础金融工具的交易价格D.交割日63.保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。（分数：0.50）A.国债B

22、.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券64.关于 ETF下面说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可以在交易所买卖B.可以申购和赎回C.可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象D.具有开放式基金和封闭式基金双重特点65.基金托管人更换的条件有( )。（分数：0.50）A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产66.证券发行市场的部分组成是( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构67.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有 ( )。（分数：0.50）A.票据

23、发行B.货币互换C.垃圾债券D.可转换债券68.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。（分数：0.50）A.流动比率B.速动比率C.负债比率D.销售周转率69.直接或间接持有证券公司 5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。（分数：0.50）A.负债总额达到净资产 50%B.申请前 3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C.累计亏损达到注册资本 50%D.资不抵债或不能清偿到期债务70.关于代销论述正确的是( )。（分数：0.50）A.代销可分为全额代销和余额代销两种B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C.我国证券法规

24、定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销D.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式71.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下 ( )特点。（分数：0.50）A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失D.要求一次缴足股款72.下列关于国债基金的描述正确的有( )。（分数：0.50）A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响C.汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需

25、要在外汇市场上做套期保值D.国债基金的风险较低73.以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。（分数：0.50）A.沪、深 300指数B.上证分股指数C.上证红利指数D.上证 50指数74.股份有限公司的一般特征包括( )，（分数：0.50）A.具备独立法人资格B.以股票筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离75.下列属于业务创新内部控制内容的有( )。（分数：0.50）A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B.坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施

26、方案等作出明确的要求，并经董事会批准D.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法76.美国证券中央保管和清算机构的成员包括( )。（分数：0.50）A.自营商B.证券经纪公司C.信托投资公司D.个人77.下列关于奇异型期权的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种B.奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异C.百慕大期权在规定的一系列时点行权D.障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值78.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。（分数：

27、0.50）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变79.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务80.律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。（分数

28、：0.50）A.有 10名以上执业律师，其中 2名以上曾从事过证券法律业务B.已经办理有效的执业责任保险C.最近 1年未因违法执业行为受到行政处罚D.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好81.下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有( )。（分数：0.50）A.1个月期港元利率期货的报价方式为 100-1个月期香港银行间同业拆放利率B.3个月期港元利率期货的报价方式为 100-3个月期香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为 100-3个月期美元伦敦同业拆放利率D.联邦基金利率期货的报价方式为 100-交割月隔夜联邦基金利率平均值82.

29、债券直接收益率( )。（分数：0.50）A.能全面反映投资者的实际收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际收益D.反映了投资者投资成本带来的收益83.关于有价证券的期限性，下列描述正确的是( )。（分数：0.50）A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求84.管理层对上市公司的营运前景关系重大，对管理层的分析内容主要有( )。（分数：0.50）A.主要高级管理人员的经验B.公司股东的结构C.管理团队的稳定性D.管理团队的合作与

30、分工85.优先股的特征有( )。（分数：0.50）A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先86.债券规定资金借贷双方的权责关系主要有( )。（分数：0.50）A.所借贷货币资金的数额B.借贷时间内债券的利息C.借贷的时间D.回购时间87.对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )。（分数：0.50）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份制的发展D.信用制度的发展88.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是( )。（分数：0.50）A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

31、D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同89.按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为( )。（分数：0.50）A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换90.会员制证券交易所设立以下机构( )。（分数：0.50）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会91.目前我国证券市场上发行过 ETF的基金管理公司有( )。（分数：0.50）A.华安基金管理公司B.华夏基金管理公司C.易方达基金管理公司D.广发基金管理公司92.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有

32、人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人93.下列各项属于非上市证券的有( )。（分数：0.50）A.公募证券B.私募证券C.凭证式国债D.普通开放式基金份额94.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。（分数：0.50）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化(如高速公路收费)95.证券交易所应当从其收取的( )中提

33、取一定比例的金额设立风险基金。（分数：0.50）A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税96.中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。（分数：0.50）A.消除市场分割B.减少资金占用C.提高市场结算效率D.降低交易成本97.关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保

34、持这部分资产98.我国记账式国债的特点有( )。（分数：0.50）A.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B.可上市转让，流通性好C.可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行99.货币市场基金不得投资于( )。（分数：0.50）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397天的债券D.信用评级在 AAA以下的企业债券100.货币期权又称为( )。（分数：0.50）A.外币期权B.货币互换C.外汇期权合约D.外汇期权101.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下

35、面属于商品证券的有( )。（分数：1.00）A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单102.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（分数：1.00）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现103.ADR业务中涉及的关键机构包括( )。（分数：1.00）A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司104.管理型投资公司 ETF的特点是( )。（分数：1.00）A.受托人投资决策自由处置权相对较大B.可以进行衍生工具投资C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策D.不能对外融资105.证券市场上的主体，是指进入证

36、券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。（分数：1.00）A.家庭B.政府C.金融机构D.企业106.在我国，金融债券包括( )。（分数：1.00）A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券107.可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。（分数：1.00）A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会108.现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式 ( )。（分数：1.00）A.上网定价发行方式B.向二级市场投资者配售方式C.向场外交易者配售D.向国际投资者私募发行109.债券不能收回的情况有( )。（分数：1.0

37、0）A.债务人清算后没有剩余余额B.发行可转换债券C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失110.关于虚拟资本，下列描述正确的有( )（分数：1.00）A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存存形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，许能给持有者带来一定收益的资本C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账册价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化111.关于大宗交易，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B.

38、申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C.由买卖双方协议成交D.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算112.我国社保基金由( )两部分组成。（分数：1.00）A.社会保障基金B.社会保险基金C.证券投资基金D.企业年金113.证券交易所规定的交易原则是( )。（分数：1.00）A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先114.证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。（分数：1.00）A.明确授权权限、时效和责任B.制定标准的业务操作流程C.对授权过程做书面记录D.保证授权制度的有效执行115.证券交易所的功能包括( )。（分数：1.00）A.为

39、交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B.形成较为合理的价格C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D.对整个市场进行一线监控116.下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度117.国家股从资金来源上看，主要有( )。（分数：1.

40、00）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资118.股票发行的定价方式可以是( )。（分数：1.00）A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价119.在我国证券投资基金法中，( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。（分数：1.00）A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.设有专门的基金托管部门C.净资产和资本充足率符合有关规定D.有完善的内部稽

41、查制度和风险控制制度120.基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。（分数：1.00）A.经营者B.监管者C.委托者D.受托者三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在我国，根据规定召开股东大会，须在 30天以前通告股东会议审议事项。 ( )（分数：0.

42、50）A.正确B.错误125.股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构

43、的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.基金对投资的最低限额要求不高

44、，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少 12次分配收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务

45、一并实行清算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.股票公开发行、上市交易的

46、公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券发行人是资金的供应者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃起场交易的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。 ( )（分数：0.50）