证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编7及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 7及答案解析(总分：386.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.下列不属于金融衍生工具的有( )（分数：2.00）A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货3.从内容上看，认股权证的性质是( )（分数：2.00）A.债权B.股权C.期货D.期权4.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（分数：2.00）A.1手B.10手C.100手D.1 000手5.深圳证券交易所和上海证

2、券交易所的组织形式是( )（分数：2.00）A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制6.某标准券期初余额为 1 000万元，T 日卖出 R003共 4 000万元，成交价 9，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )（分数：2.00）A.4 050万元B.4 100万元C.4 003万元D.4 000万元7.( )年 11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（分数：2.00）A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年8.在我国，B 股席位是( )（分数：2.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.上海证券交易所 B股股票开设

3、( )（分数：2.00）A.美元账户B.人民币账户C.港币账户D.外币账户10.证券经纪商对委托人的首要义务是( )（分数：2.00）A.为客户保密B.严格执行委托C.灵活处理委托D.为客户获利11.在委托数量下填报表决意见，2 代表( )（分数：2.00）A.同意B.反对C.弃权D.交易双方12.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（分数：2.00）A.1993年B.1994年C.2003年D.2004年13.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。（分数：2.00）A.买入B.卖出C.先买入后卖出D.先卖出后买入14.下列各项中不属于交易成本的是( )（分数：2.00）A.交

4、易佣金B.交易赋税C.做市商出价与要加的差价D.资本损失15.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司( )万元注册资本开立 1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（分数：2.00）A.100B.500C.800D.1 00016.关于上市开放式基金，( )是错误的。（分数：2.00）A.可以在证券交易所买卖该基金B.与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回C.可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换D.本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定17._，南方积配在_开始上市交易( )（分数：2.00）A.2004年 12月 20日；深圳证券交易所B

5、.2005年 2月 23日；上海证券交易所C.2004年 12月 20日；上海证券交易所D.2005年 2月 23日；深圳证券交易所18.设立证券登记结算机构，自有资金不少于( )元。（分数：2.00）A.1亿B.2亿C.5亿元D.5 000万19.新中国证券交易所出现的时期是( )（分数：2.00）A.20世纪 80年代初期B.20世纪 80年代中期C.20世纪 80年代末期D.20世纪 90年代初期20.下列的( )不属于证券交易的原则。（分数：2.00）A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则21.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )（分数：2.00）A.在资

6、产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定22.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。（分数：2.00）A.1亿B.5亿C.5 000万D.3亿23.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。（分数：2.00）A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制24.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )（分数：2.00）A.可以与其他人共用一个席位B.会员可以转让其所有席位C.可以将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，可以转让其他席位25.在我国，证

7、券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（分数：2.00）A.A股国债B.B股国债C.国债D.基金26.具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。（分数：2.00）A.证券交易所B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会27.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.3028.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：2.00）A.5B.6C.7D.829.根据席位的报盘方式不同，交易席位

8、可以分为( )（分数：2.00）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位30.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )（分数：2.00）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有有形席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种31.关于上海证券交易所 A股送股日程安排，下列说法错误的是( )（分数：2.00）A.申请材料送交日为 T5 日前B.向证券交易所提交公告申请日为 T1 日前C.公告刊登日为 T日D.最后交易日为 T3 日32.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相

9、应的股数并主动为其开立配股权证账户。（分数：2.00）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例33.证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。（分数：2.00）A.证券交易过户B.签订委托协议C.接受具体委托D.资金清算34.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（分数：2.00）A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所35.关于证券经纪业务，以下说法正确的是( )（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中

10、，证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费36.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。（分数：2.00）A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准37.( )不得开立 B股账户。（分数：2.00）A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人和自然人C.中国法人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人38.境内居民购买 B股，不允许使用( )（分数：2.00）A.现汇存款B.外币现汇存款C.外币现钞D.

11、从境外汇入的外币资金39.委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（分数：2.00）A.证券公司 B.结算银行C.证券交易所D.登记结算机构40.证券交易所内的证券交易按( )原则进行申报竞价。（分数：2.00）A.“价格优先、客户优先”B.“价格优先、客户优先”C.“客户优先、时间优先”D.“数量优先、时间优先”41.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )（分数：2.00）A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2542.证券交易的价格优先原则意味着( )（分数：2.00）A.买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B

12、.买入证券的买入价格高的优先于出价高的买入者C.卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D.卖出证券的卖出价格高的落后于出价低的卖出者43.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15元，市场即时的最低买入申报价格为 1498 元，则成交价格为( )（分数：2.00）A.15元B.1498 元C.1499 元D.不能成交44.( )交易不收过户费。（分数：2.00）A.国债B.股票C.基金D.债券45.公开原则的核心要求是( )（分数：2.00）A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现证券市场信息化D.证券交易实现社会化46.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受

13、到的最严厉的处罚是( )（分数：2.00）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可47.下列不属于非柜台委托的是( )（分数：2.00）A.书面委托B.电话交易C.传真交易D.自助交易48.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划人不正确的说法是( )（分数：2.00）A.T1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户49.申请证券业务资格时，正式开业时间未超过( )的证券公司，

14、应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（分数：2.00）A.1年B.2年C.3年D.4年50.回购期满时，如以券融资未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（分数：2.00）A.债券B.标准券C.股票D.所有有价证券51.国债买断式回购的交易单位为( )及其整数倍为交易单位。（分数：2.00）A.1手B.10手C.100手D.1 000手52.根据国家法律、法规规定，证券从业人员不得买卖( )（分数：2.00）A.国债B.股票C.基金D.企业债券53.证券服务部筹建期为( )个月。（分数：2.00）A.3B.5C.6D.954.一笔回购交易涉及 2个交易主体、( )

15、交易契约行为。（分数：2.00）A.1次B.2次C.3次D.4次55.根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（分数：2.00）A.申购日之前(不含该日)B.申购当日C.申购日之前(含该日)D.申购次日56.目前，我国对( )实行 T3 交收方式。（分数：2.00）A.A股B.B股C.基金券D.债券57.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )（分数：2.00）A.第三市场B.第四市场C.店头市场D.证券交易所58.证券回购交易实质是一种以( )为抵押

16、品拆借资金的信用行为。（分数：2.00）A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换证券59.在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（分数：2.00）A.T1B.T3C.T2D.T560.深圳证券交易所规定，申购价格单位为( )股。（分数：2.00）A.500B.1 000C.100D.5 00061.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（分数：2.00）A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险二、多项选择题(总题数：61，分数：122.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符

17、合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.某 A股股票(非 ST)T1 日的收盘价为 1238 元，则 T日开盘价( )（分数：2.00）A.最低为 1124 元B.最高为 1326C.最低为 1114 元D.最高为 1362 元64.证券交收的原则包括( )（分数：2.00）A.净额清算原则B.实物交收原则C.货银对付原则D.分级结算原则65.上海证券交易所的连续竞价时间为( )（分数：2.00）A.9：0011：00B.13：0015：00C.9：3011：30D.13：3015：3066.我国禁止将回购资金用于( )（分数：2.00）A.固定资产投资B.调剂头寸C.

18、期货市场投资D.股本投资67.证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（分数：2.00）A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.客户交易结算资金第三方存管D.投资者自行管理68.下列属于买断式回购交易的违约金额的有( )（分数：2.00）A.违约清算金额B.透支利息C.违约金D.罚款支出69.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )（分数：2.00）A.自有资金不少于人民币 1亿元B.自有资金不少于人民币 2亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D.23 以上的管理人员和业务具有证券从业资格70.对于可转换债券，以下表述正确的是( )（分数：2.00）A.持有者可按

19、规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持续持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售71.下列不是设立证券公司所具备的条件的有( )（分数：2.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度72.委托指令按委托价格限制分，有( )（分数：2.00）A.开市委托B.市价委托C.卖空委托D.限价委托73.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：2.00）A.证券市场的低风险B.证券

20、市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本74.下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )（分数：2.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.证券成交价格的形成由做市商决定D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系75.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )（分数：2.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务76.证券交易所对会员的处罚有( )（分数：2.00）A.罚款B.暂停交易C.取消会员资格D.撤销席位77.在我国，资产管理公司在证券交

21、易所的专用席位只能从事( )等交易。（分数：2.00）A.其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B.B种股票C.证券公司股票质押贷款D.其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出78.无形席位申报方式的申报程序为( )（分数：2.00）A.委托指令前置终端处理机和通信交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内交易员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机79.在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为( )（分数：2.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位80.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )（分数：2.00）A.依法设立满

22、 1年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情况81.证券交易所会员必须承担的义务包括( )（分数：2.00）A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D.接受证券交易所的监督 82.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（分数：2.00）A.参加会员大会B.选举权和被选举权C.对证券交易

23、所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动83.证券经纪业务可分为( )（分数：2.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖84.批量证券转托管分为( )方式。（分数：2.00）A.部分转托管B.整体转托管C.整体报盘转托管D.批量报盘转托管85.属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（分数：2.00）A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决86.准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )（分数：2.00）A.委托手续费B.佣金C.证券交易税D.过户费87.沪、深证券交

24、易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（分数：2.00）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息88.营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取( )相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。（分数：2.00）A.实时备份B.多介质备份C.双机备份D.异地备份89.咨询服务的主要内容有( )（分数：2.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本的变化情况，新股发行C.向投资者揭示入市风险及其防范措施D.接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷90.在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可

25、分为( )（分数：2.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.专用席位91.网上竞价发行的优点有( )（分数：2.00）A.市场性B.连续性C.安全性D.经济性92.下列属于内幕信息的有( )（分数：2.00）A.公司经营方针或经营范围发生重大变化B.公司发生重大的投资和重大购置财产的决定C.公司发生重大债务D.公司发生重大亏损93.证券自营业务的禁止行为包括( )（分数：2.00）A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.将自营业务与代理业务混合操作94.深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )（分数：2.00）A.3天B.7

26、天C.14天D.21天95.对于标准券的说法正确的是( )（分数：2.00）A.是一种虚拟的回购综合债券B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券的设立简化了回购品种的设置D.标准券的设立实现了证券品种的标准化96.证券营业部业务应急的日常准备的内容有( )（分数：2.00）A.组织备份B.数据备份C.物质备份D.信息资料备份97.证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )（分数：2.00）A.受托时因约定不朋、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.技术原因而造成的风险98.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员

27、的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：2.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.客户构成99.证券公司自营业务的特点有( )（分数：2.00）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性100.在证券经纪关系中，客户是( )（分数：2.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人101.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )（分数：2.00）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性102.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )（分数：2.00）A.本集

28、合计划开始运作的条件和日期B.参与金额C.收益分配和责任分担方式D.在集合存续期内不得退出的承诺103.网上增发新股价格的确定方式有( )（分数：2.00）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价104.下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有( )（分数：2.00）A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于 3 000万份C.持有 1 000份以上权证的投资者不得少于 100人D.发行人提供了符合规定的履约担保105.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并

29、有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（分数：2.00）A.合规B.审慎C.合法D.创新106.证券公司应但根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：2.00）A.内部控制B.风险隔离制度C.中国证监会D.证券业协会107.以下具有企业性质的法人资格的是( )（分数：2.00）A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司108.各种交易方式中，从最基本、最普通的交易方式发展而来的一般是( )（分数：2.00）A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易109.下列关于证券自营业务自主性的描述中

30、，不正确的是( )（分数：2.00）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策110.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )（分数：2.00）A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统111.自营业务中建立防火墙制度，是要确保

31、自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（分数：2.00）A.经纪业务B.账户设置C.资产管理D.投资银行112.在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（分数：2.00）A.客观B.公正C.公开D.可量化113.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。（分数：2.00）A.安全保管集合资产管理计划资产B.要求证券公司出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来114.证券公司、设立集合资产管理计划，办理集合资

32、产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。（分数：2.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币 5亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币 5亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形115.集合资产管理计划说明书的风险揭示内容包括( )等。（分数：2.00）A.市场风险B.管理风险C.经营风险D.流动性风险116.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别设立( )等账户。（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.融资专用证券账户C.客

33、户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户117.融资融券交易一般规则包括( )（分数：2.00）A.客户融券期间，其本人或关联人与所融入证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起 2个交易日内向证券公司申报B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入证券C.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款118.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有( )（分数：2.00）A.客户融资买入证券时，融券保证金比例不得低于 50B.融资保证金比例保证金(融资买入证券数量买入价格

34、)100C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50D.融券保证金比例一保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100119.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )（分数：2.00）A.约定融资融券特定的财产信托关系B.融资融券交易的主要业务操作环节C.约定导致合同终止的各种具体情形D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项120.交易所在每个交易日开始前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的的证券融资融券交易信息，其中包括( )（分数：2.00）A.融券买入额B.融资余额C.融券卖出量D.融券余量12

35、1.一般而言，在证券交易所市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )（分数：2.00）A.向债券发行人要求提前兑付B.将债券转换成普通股股票C.持有至偿还期清收回本金和利息D.在证券交易市场上抛售122.关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有( )（分数：2.00）A.投资者申请从普通证券账户提交担保证券，或申请将担保券返还普通证券账户时，证券公司应当根据投资者委托向登记结算公司发送担保证券提交或担保券返还指令B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户C.投资者买券还

36、券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令D.登记结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理三、判断题(总题数：71，分数：142.00)123.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_124.目前，099 股的委托属于零数委托。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.质押式国债回购的种类有 1天、4 天、7 天、21 天。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.上海证券交易所的

37、最小报价变动单位为 0001。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.交收系统在 T日对 T0 进行预交收。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.上海证券交易所 B股实行净额交收。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.深交所开放式基金中的赎回申报在 15：00 前撤销。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.股份公司转让公司只能在 2所证券公司办理股份转让。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.证券公司应当于每个交易日 21：00 前向交易所报送当日各标的的证券融资买入额等。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.交易保证金包括已被合约占

38、用的保证金和未被合约占用的保证金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.上海证券交易所于 2006年 12月推出了买断式回购品种。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.T1 日，中国结算上海分公司将 T日净申购或净赎回 ETF份额计入证券集中交收账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.股票

39、交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.我国证券法规定，设立证券公司，必须具备的条件之一为：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于 1亿元。( )（分数：2.00）A.正确B.错

40、误141.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B股特别席位的境外证券公司。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.证券交易所决定接纳或者开除正式会员

41、以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券指令。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.证券公司一旦成为证券交易所会员，即自动取得了交易席位。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.封闭式基金交易的竞价

42、原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.转托管可以是一只证券也可以是多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.目前，我国 B股实行 T0 回转交易制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日 3个工作日前进行。 、( )（分数：2.00）A.正确B.错误15

43、5.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.风险准备金可以用于弥补证券公司交易保证金不足。( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.优先股认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.证券公司申请介绍业务资格，对

44、外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 15，但因证券公司发债提供的反担保除外。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.发生重大事项的，证券公司应当在 3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债权，通常交易量较小。( )（分数：2.00）A.正确B.错误164.与经纪业务向比较，自营业务在交易行为上具有

45、非自主性。( )（分数：2.00）A.正确B.错误165.证券公司自营部门应与资金、财会、经纪业务部门严格分开。( )（分数：2.00）A.正确B.错误166.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。( )（分数：2.00）A.正确B.错误167.申请从事客户资产管理业务的证券公司必须具有不低于 2亿元人民币的净资产。( )（分数：2.00）A.正确B.错误168.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。( )（分数：2.00）A.正确B.错误169.严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )（分数：2.00）A.正确B

46、.错误170.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误171.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满 2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：2.00）A.正确B.错误172.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误173.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )（分数：2.00）A.正确B.错误174.客户融资期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券

47、的，客户应当自该事实发生之日起 5个工作日内向证券公司申报。( )（分数：2.00）A.正确B.错误175.证券担保比例一(现金信用证券账户内证券市值)(融资买入金额融资卖出证券数量市价一利息及费用)。( )（分数：2.00）A.正确B.错误176.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误177.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误178.证券公司对客户的授信和融出资金、

48、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误179.标的股票交易被实施特别处理的，交易所在该股票实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )（分数：2.00）A.正确B.错误180.买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )（分数：2.00）A.正确B.错误181.买断式回购清算的特点是一次清算，二次交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误182.证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。( )（分数：2.00）A.正确B.错误183.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误184.证券成交速度快，说明其流动性很好。( )（分数：2.00）A.正确B.错误185.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )（分数：2.00）A.正确B.错误186.集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )（分数：2.00）A.正确B.错误187.配股发行不向投资者收取手续费。( )（分数：2.00）A.正确B.错误188.股份转让不