期货公司管理办法(五)及答案解析.doc

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1、期货公司管理办法(五)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断是非题/B(总题数：50，分数：100.00)1.期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（分数：2.00）A.正确B.错误2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（分数：2.00）A.正确B.错误3.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当在近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.正确B.错误4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表。（分数：2.00）A.正确B.错误5.期

2、货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（分数：2.00）A.正确B.错误6.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（分数：2.00）A.正确B.错误7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（分数：2.00）A.正确B.错误8.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（分数：2.00）A.正确B.错误9.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其

3、他资产，清退或转移客户。（分数：2.00）A.正确B.错误10.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。（分数：2.00）A.正确B.错误11.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（分数：2.00）A.正确B.错误12.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（分数：2.00）A.正确B.错误13.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（分数：2.00）A

4、.正确B.错误14.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（分数：2.00）A.正确B.错误15.期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（分数：2.00）A.正确B.错误16.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（分数：2.00）A.正确B.错误17.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（分数：2.00）A.正确B.错误18.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。（分数：2.00）A.正确B.错误19.期货公司

5、的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 10 日内通知期货公司。（分数：2.00）A.正确B.错误20.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.正确B.错误21.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在 7 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.正确B.错误22.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当

6、书面通知全体股东。（分数：2.00）A.正确B.错误23.期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。（分数：2.00）A.正确B.错误24.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（分数：2.00）A.正确B.错误25.独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（分数：2.00）A.正确B.错误26.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。（分数：2.00）A.正确B.错误27.期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。（分数：2

7、.00）A.正确B.错误28.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（分数：2.00）A.正确B.错误29.期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（分数：2.00）A.正确B.错误32.中国期货业协会的工作人员及其配偶，

8、可以以本人或者他人名义从事期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误33.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户。（分数：2.00）A.正确B.错误34.期货公司应当根据指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.正确B.错误35.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。（分数：2.00）A.正确B.错误37.客户需要委托他

9、人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。（分数：2.00）A.正确B.错误38.期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。（分数：2.00）A.正确B.错误39.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（分数：2.00）A.正确B.错误41.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

10、货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保

11、存15 年。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。（分数：2.00）A.正确B.错误48.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。（分数：2.00）A.正确B.错误50.为降低管理成本，客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。（分数：2.00）A.正确B.错误期货公司管理办法(五)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断是非题/B(总题数：50，分数：100.00)1

12、.期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：3.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当在近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 7 条规定，申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当在近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表。（分数

13、：2.00）A.正确 B.错误解析：5.期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。6.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 24 条规定，期货公司申请设

14、立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。8.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：9.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：10.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是

15、由中国证监会注销其业务许可证。11.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：12.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 30 条第 2 款规定，期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。13.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（

16、分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。14.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。15.期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（分数：2.00）A.正确B.错误

17、解析：解析 根据期货公司管理办法第 34 条第 3 款规定，期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺。16.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。17.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：19.期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 10 日内通知期货公

18、司。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 36 条规定，期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 3 日内通知期货公司。20.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。21.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

19、的，期货公司及其实际控制人应当在 7 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 36 条第 2 款规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。22.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：23.期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析

20、期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。24.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：25.独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。26.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。（分数

21、：2.00）A.正确 B.错误解析：27.期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：29.期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。30.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（分数：2.00）A.正确

22、 B.错误解析：31.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 47 条第 2 款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。32.中国期货业协会的工作人员及其配偶，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 50 条规定，中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者他人名义从事期货交易。33.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户。（分数：2.0

23、0）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。34.期货公司应当根据指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同

24、中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：38.期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：39.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间

25、内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。42.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提

26、请中国期货业协会、期货交易所调解处理。45.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 66 条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。46.期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15 年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 67 条第 2 款规定，期货公司交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。47.期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式

27、。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：48.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。50.为降低管理成本，客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 69 条第 2 款规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。