Q GDW Z 11610-2016 生物质发电厂安全性评价规范.pdf

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1、 生物质发电厂安全性评价规范 Safety evaluation criteria of biomass power plant 2017 - 05 - 26 发布 2017 - 05 - 26 实施 国家电网公司 发 布ICS 13.100 Q/GDW 国 家 电 网 公 司 企 业 标 准 Q/GDW/Z 11610 2016 Q/GDW/Z 11610 2016 I 目次 前言 II 1 范围 . 1 2 术语和定义 . 1 3 一般要求 . 1 4 安全生产管理 . 4 4.1 安全生产组织体系及目标 4 4.2 安全生产责任制 . 5 4.3 安全生产规章制度 . 5 4.4 “ 两

2、措 ” 管理 . 6 4.5 两票三制 . 6 4.6 安全教育培训 . 7 4.7 安全例行工作 . 8 4.8 风险管理 . 9 4.9 应急管理 10 4.10 事故调查处理及安全奖惩 11 4.11 外包工程安全生产管理 12 5 劳动安全与作业环境 13 5.1 劳动安全 13 5.2 作业环境 20 6 生产设备 25 6.1 生物质水冷振动炉排锅炉 . 25 6.2 汽轮机 31 6.3 电气一次设备 39 6.4 电气二次设备及其他 48 6.5 热工设备 58 6.6 化学设备 73 6.7 料场 79 6.8 信息网络安全 84 附录 A （资料性附录） 生物质发电厂安全性

3、评价总评表 88 附录 B （资料性附录）生物质发电厂安全性评价检查发现问题及整改措施 89 附录 C （资料性附录）生物质发电厂安全性评价结果明细表 90 附录 D（资料性附录）生物质发电厂安全性评价发现主要（重点）问题、整改建议及分项评分结果 94 附录 E（资料性附录）生物质发电厂安全性评价不适用项及增补项统计表 . 95 编制说明 96 Q/GDW/Z 11610 2016 II 前言 为规范生物质发电厂安全性评价工作，提升公司系统安全生产可控、能控、在控水平，促进企业安全管理工作标准化和规范化，制定本 指导性技术文件 。 本 指导性技术文件 由国家电网公司安全监察质量部提出并解释。

4、本 指导性技术文件 由国家电网公司科技部归口。 本 指导性技术文件 起草单位：国网节能服务有限 公司 。 本 指导性技术文件 主要起草人：刘宝升、张洋、王楠、鲁顺、丛琳、马蓉、胡从福、万守军、李梦源、郑雯雯、张平、李畔畔、仇伟刚、朱雁军、李振东、孙广利、秦令文、来永申、谭慧、李鑫磊、王风启、张向伟、孙金凤、李伟、胡宝鼎、徐富成 本 指 导性技术文件 首次发布。 本 指导性技术文件 在执行过程中的意见或建议请反馈至国家电网公司科技部。 Q/GDW/Z 11610 2016 1 生物质发电厂安全性评价规范 1 范围 本 指导性技术文件 规定了公司系统生物质发电厂进行安全性评价的一般要求、安全生产管

5、理、劳动安全与作业环境和生产设备的技术要求。 本 指导性技术文件 适用于国家电网公司生物质发电厂安全性评价工作。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 生物质发电厂 biomass power plant 利用生物质发电的工厂。生物质发电是利用生物质所具有的生物质能进行的发电，是可再生能源发电的一种。 2.2 高处作业 height operation 凡在坠落高度基准面 2m以上（含 2m）有可能坠落的高处进行的作业。 3 一般要求 3.1 基本原则 3.1.1 生物质发电厂安全性评价运用安全系统工程的方法，对生物质发电中设计选型、施工安装、运行维护、技术监督等管理过程中的危

6、险因素进行辨识，诊断企业安全管理现状，评价企业安全风险，为安全生产薄弱环节制定对策措施提供基本依据，达到事先控制、防范事故的目的。 3.1.2 安全性评价应按照“贵在真实、重在整改、旨在提高”的原则，通过评价、整改、管理标准化的过程循环，不断消除安全隐患，完善安全管理，提高安全生产水平。 3.1.3 生物质发电厂安全性评价宜采用企业自评价和专家评价相结合的方式，一般分为企业自查评、专家查评、整改提高、复查评四个阶段；先 由 各企业组织自评价，再由上级单位组织专家评价。各查评阶段按照“评价、分析、评估、整改”的过程闭环推进。 3.1.4 生物质发电厂应结合安全生产实际在评价周期内实行闭环动态管理

7、。新投运或经过大修后重新投运的企业，必须在所有机组投运 1 年内组织开展安全性评价；其他 企业安全性评价应以 5年为一周期，评价资料应按照档案管理要求长期保存。 3.1.5 安全性评价结果宜用于生物质发电厂自身纵向比较，以便改进提高，不宜用于各发电企业之间横向比较。 3.2 查评工作程序及评价方法 3.2.1 企业自查评程序 3.2.1.1 成立自查评组。由企业主要负责人任组长，分管领导、相关部门负责人及专业人员参加；按专业分为若干查评小组，负责具体专业查评工作。 3.2.1.2 制定自查评工作计划。应结合企业现状，确定重点查评内容；将查评项目层层分解、落实到人；明确查评依据、标准和方法。评价

8、范围包括所有部门、项目部、班组、场所。 Q/GDW/Z11610 2016 2 3.2.1.3 宣传培训。企业在实施每一轮查 评前，应充分做好安全性评价的宣传和动员工作，逐级开展安全性评价工作培训；邀请专家对自查评工作进行指导、咨询，使企业员工准确理解安全性评价项目和评价内容，掌握评价方法。 3.2.1.4 部门、班组自查评。按照本 指导性技术文件 进行自查，发现的问题登记汇总并上报。 3.2.1.5 分专业开展自查评。企业查评组在部门、班组自查的基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评小结和安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项查评结果。 3.2.1.6 整理查评结果，于上级主管单位要求的

9、时间节点前提出自查报告。安全性评价自查报告应包括 :自查总结、安全性评价总评表（参见附录 A）、安全性评价检查发现问题及整改措施（参见附录 B）。 3.2.1.7 自查评整改。企业对自查评发现的问题制定整改计划，落实责任、措施、资金、期限和预案，并按计划整改。 3.2.2 专家查评程序 3.2.2.1 企业完成安全性自评价后，向上级单位申请进行专家查评，由上级单位组织专家实施专家查评工作；各专业专家人数不少于 1 人，初次查评建议 2 人组合。专家查评 前，企业应做好准备和动员工作，向专家组提供自查评和整改情况总结。 3.2.2.2 查评前，专家查评组组织召开首次会议，企业自查评组成员和企业相

10、关人员参加，向专家查评组汇报自查评工作开展情况；专家组组长介绍专家组人员组成和专业分工，明确专家查评方案等。 3.2.2.3 专家组以现场查看、询问、检查、核实等方式实施查评，并与企业领导和专业管理人员交换意见，完成专家查评工作。查评时间宜控制在 3 5 个工作日。查评范围包括企业相关部门、班组及场所，且应覆盖不同专业、不同场所。 3.2.2.4 查评工作结束后，专家组组织召开末次会议，由专家组向企业反馈查评情况和意见，提出整改建议。专家组应在 15 个工作日内向企业及其主管单位提交书面 评价报告。评价报告应包括安全性评价总评表（参见附录 A）、评价结果明细表（参见附录 C） 、 评价发现的主

11、要（重 点 ）问题、整改建议及分项评分结果（ 参见附录 D） 及安全性评价不适用项及增补项统计表（参见附录 E） 。 3.2.3 整改提高程序 3.2.3.1 班组、车间、企业自查评发现的问题，应按照分级管理的原则立即制定整改计划并按计划开展整改工作；企业汇总整改情况进行总结，在专家查评时提交该总结。 3.2.3.2 企业在专家查评后应立即根据安全性评价报告组织召开专题会议，研究制定整改计划（整改计划必须明确整改内容、整改措施、整改完成时限、项目负责人及验收人）后以正 式文件下达并同时抄报上级主管单位。 3.2.3.3 企业应在年中和年末检查各部门整改计划完成情况，对整改计划完成情况进行总结，

12、对未完成整改和整改效果不理想的部门进行考核。对未完成整改的项目进行风险评估并提出意见和管控建议，报送上级主管单位，实行闭环管理。 3.2.3.4 上级主管单位应协助企业落实整改资金。 3.2.4 复查评程序 3.2.4.1 复查评要求 复查应在专家查评 2 3年后进行。复查主要检查专家查评中发现问题的整改情况，查评时间及专家人数可少于初评价。 复查完成后应提出正式的复查报告。复查报告应列出整改项目及完成Q/GDW/Z 11610 2016 3 情况；对未完成整改的项目应给出具体原因并提出 整改计划，上级主管单位应根据复查报告对企业进行点评或考核。复查时，企业应提供整改工作报告，报告应包括综合整

13、改率和重点项目整改率，见公式（ 1）和（ 2）。 3.2.4.2 综合整改率 M = m+ xinim+n+s 100% （ 1） 式中： M 综合整改率； m 完成整改项目数； n 部分整改项目数； xi 第 i 个部分整改项目的完成进度； s 未完成整改项目数。 3.2.4.3 重点项目整改率 M0 = m0+ xin0im0+n0+s0 100% （ 2） 式中： M0 重点项目整改率； m0 完成重点项目整改项目数； n0 部分重点项目整改项目数； xi 第 i 个部分重点项目整改项目的完成进度； s0 未完成重点项目整改项目数。 已完成整改的分项实施情况，未完成整改项目的分项原因说明

14、。 3.2.5 评价方法 3.2.5.1 综合运用多种方法对评价项目做出全面、准确的评价。例如：现场检查、查阅和分析资料、现场考问、实物检查或随机抽样检查、仪表指示观测和分析、调查和询问、现场试验或测试等。 3.2.5.2 遵循安全系统工程原理，采用综合评价方法，按照本 指导性技术文件 结合查评依据逐项检查评价、量化打分，用得分率衡量企业的安全性。 3.3 评价内容和评分办法 3.3.1 评价内容 3.3.1.1 安全生产管理。主要包括安全生产组织体系及目标、安全生产责任制、安全生产规章制度、“两措”管理、两票三制、安全教育培训、安全例行工作、风险管理、 应急管理 、 事故调查处理及安全奖惩、

15、外包工程安全生产管理 11 个 评价要素 。 3.3.1.2 劳动安全与作业环境。主要包括电气安全、高处作业安全、起重作业安全、有限空间作业管理、特种设备与特种作业人员管理、焊接与切割安全、转动机械安全、劳 动防护、职业健康、危险化学品、生产区域照明、安全设施、厂内车道、消防通道、人行道、生产区域梯台、工作现场防护、防火防爆、安全保卫、交通安全 20 个评价要素。 3.3.1.3 生产设备。主要包括生物质水冷振动炉排锅炉、汽轮机、电气一次设备、电气二次设备及其他、热工设备、化学设备、料场、信息网络安全 8 个评价要素。 3.3.2 评分办法 Q/GDW/Z11610 2016 4 3.3.2.

16、1 生物质发电厂安全性评价标准分为 11000 分，其中安全生产管理 1000 分、劳动安全与作业环境 1500 分、生产设备 8500 分。 3.3.2.2 每项检查内容按评分标准进行评分，扣分不超过该项标准分；评价完成后按评分表汇总，最后形 成查评实得分。 3.3.2.3 由于设备系统、管理体制等原因造成部分评价项目不能查评或不进行查评的，扣减相应项目（连同该项目的标准分），由企业及专家查评分专业总结填写安全性评价不适用项及增补项统计表（参见附录 E）；对于生物质发电厂安全性评价标准未涵盖的项目，可补充和完善相应项目（标准分由专家查评组确定）。 3.3.2.4 用相对得分率来衡量被评价系统

17、安全性。相对得分率为实得分占应得分的比例。 4 安全生产管理 4.1 安全生产组织体系及目标 安全生产组织体系及目标共 100分，评价标准见表 1。 表 1 安全生产组织体系及目标评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.1 安全生产组织体系及目标 100 4.1.1 安全生产委员会 40 4.1.1.1 安委会成立及调整 15 查阅安委会成立及调整文件 1)未成立由各职能部门主要负责人组成的安全生产委员会，不得分； 2)安委会人员变动未及时调整成员名单，扣 2 分 /人。 4.1.1.2 安委会会议 25 查阅安委会会议记录 1)未每季度召开一次安委会会议，扣 5分

18、/次； 2)安委会无会议记录或记录不全，扣 5分 /次； 3)安委会成员未按规定参加安委会会议，扣 2 分 /人次； 4)安委会主任（或副主任）未主持会议，扣 3 分 /次； 5)安委会会议记录（纪要）未发布，扣 3分 /次； 6)安委会未检查安全工作的落实情况或研究解决公司存在的安全问题，扣 5 分 /次。 Q/GDW/Z 11610 2016 5 表 1（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.1.2 监督体系 20 查阅安全监督体系建立及调整文件、安全会议记录 1)未设置安全监督管理机构，不得分； 2)安全监督机构人员配置未执行人员配置指导方案，扣 5 分； 3)安全

19、监督体系成员变动未及时调整成员名单，扣 2 分 /人； 4)班组未设置兼职安全员，扣 2 分 /班； 5)未配备监督管理工作必须的现场监督装备（对讲机、手电筒、照相机、录像机、录音笔及必备的办公电脑和打印复印机），扣 5 分； 6)安全监督机构职责履行不到位，扣 5分。 4.1.3 安全目标 40 查目标文件、查检查记录、查安全报表 1)未制定安全目标，不得分； 2)查评期内未完成上级单位下达的安全考核目标指标，不得分； 3)制定的安全目标不准确，扣 5 分； 4)部门班组安全目标未分解，扣 10 分； 5)班组未完成部门下达的安全考核目标指标，扣 1 分 /项。 4.2 安全生产责任制 安全

20、生产责任制共 70分，评价标准见表 2。 表 2 安全生产责任制评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.2 安全生产责任制 70 4.2.1 安全生产责任制制定 30 查阅企业责任制文本 1)未建立安全生产责任制，不得分； 2)责任制不健全，内容未涵盖全部岗位，扣 5 分 /项； 3)岗位安全责任与岗位实际不符，扣 1分 /项。 4.2.2 安全生产责任制落实 40 查制度文本、现场提问，查文件、会议、考核记录 1)企业未逐级签订 “安全生产目标责任书”，不得分； 2)未制定确保目标完成的措施或措施不具体，扣 5 分 /项； 3)未熟知应履行的安全职责，扣 5 分 /

21、项； 4)安全职责履职不到位，扣 5 分 /项。 4.3 安全 生产 规章制度 安全生产规章制度共 60分，评价标准见表 3。 表 3 安全生产规章制度评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.3 安全生产规章制度 60 Q/GDW/Z11610 2016 6 表 3（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.3.1 制度评估及清单发布 15 查阅文件 1)未每年对安全法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的有效性进行评估并发布制度清单，扣 10 分； 2)清单不全或未及时更新，扣 5 分。 4.3.2 制度和规程管理 45 查阅制度规程文本、修订记录

22、等文档，现场检查 1)未制定齐全适应本单位的安全生产规章制度和规程，扣 5 分 /项； 2)规程制度条款低于上级标准或不符合现场实际，扣 2 分 /项； 3)规程制度未配备到相关岗位，扣 2 分 /项； 4)规程制度修订、发布未履行审批程序，扣 2 分 /项； 5)未每年对现场规程进行复查、修订，扣5 分 /项； 6)现场规程每 3 5 年未组织进行一次全面修订、审定并印发，扣 5 分； 7)未及时清理废止规程制度，扣 2 分 /项。 4.4 “ 两措 ” 管理 “两措”管理共 80分，评价标准见表 4。 表 4“两措”管理评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.4

23、“两措”管理 70 4.4.1 计划制定 10 查阅两措计划编制文件 1)未制定两措计划，不得分； 2)计划未做到项目计划、完成时间、负责人（单位）和资金“四落实”，扣 5 分。 4.4.2 计划执行 40 查阅两措计划执行计划及执行记录 1)项目未列入月度计划，扣 2 分 /项； 2)未及时上报项目完成情况，扣 2 分 /次； 3)未按时完成计划，扣 5 分 /项； 4)完成质量未达到标准，扣 3 分 /项； 5)现场核查未完成两措所列项目，扣 5分 /项。 4.4.3 执行考核 20 查阅两措计划执行计划及执行记录 1)未建立考核机制，扣 10 分； 2)考核执行不到位，扣 5 分 /项。

24、 4.5 两票三制 两票三制共 100分，评价标准见表 5。 表 5 两票三制评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.5 两票三制 100 Q/GDW/Z 11610 2016 7 表 5（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.5.1 “两票”管理 40 查阅考核记录、制度文本，现场提问，“两票”抽查 1)未制定“两票”实施细则或管理制度，扣 10 分； 2)未定期对“两票”进行统计分析、评价及考核，不得分； 3)不合格两票在日常管理中未被发现并考核，扣 2 分 /份； 4)每年安规考试中未包含“两票”知识，扣 10 分； 5)查评周期内发生违反

25、“两票”规定造成的不安全事件，不得分； 6)查评周期内发现实施过程中存在违反“两票”规定项，扣 5 分 /项 。 4.5.2 人员资质管理 20 查阅资质证明等文档 1)未按规定对单独巡视高压设备人员、工作负责人、工作许可人和工作票签发人进行考试，扣 5 分； 2)未按规定公布单独巡视高压设备人员、工作负责人、工作许可人和工作票签发人等人员名单，扣 5 分； 4.5.3 交接班制度、巡回检查制度、设备定期试验及轮换制度 40 查阅制度文本、记录实地核查执行情况 1)未制定交接班制度、巡回检查制度、设备定期切换制度，扣 10 分 /项； 2)制度执行不到位，扣 2 分 /项； 3)发生违反“三制

26、”规定造成的人身及设备不安全事件，不得分。 4.6 安全教育培训 安全教育培训共 130 分，评价标准见表 6。 表 6 安全教育培训评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.6 安全教育培训 130 4.6.1 培训计划 20 查阅年度安全教育培训计划 1)未制定年度安全生产教育培训计划，扣5 分； 2)未实施培训计划，扣 2 分 /项； 3)未落实培训费用，扣 5 分。 4.6.2 培训档案 20 查阅安全教育培训档案 1)未建立安全生产教育和培训档案，扣10 分； 2)安全培训教育和培训档案不完善，扣 2分 /项。 4.6.3 员工培训 80 4.6.3.1 新入

27、单位人员 20 查阅培训考试资料、档案 1)未进行三级安全教育培训，不得分； 2)考试成绩不合格进入生产现场工作，不得分； 3)新上岗人员未经过现场规程考试、现场见习、跟班实习，扣 2 分 /人； 4)未达到培训学时 要求 ，扣 2 分 /人。 Q/GDW/Z11610 2016 8 表 6（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.6.3.2 在岗员工 30 查阅培训记录、培训档案，现场考问 1)生产人员未定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动或无记录，扣 2 分 /项； 2)转岗人员或超过规定间断工作时间人员未经培训并考试合格上岗，扣 2

28、 分 /人； 3)在岗人员未参加急救知识培训，扣 2分 /人； 4)应培训考试人员未全部参加考试，扣 2分 /人； 5)未达到培训学时 要求 ，扣 2 分 /人； 6)未对接触“四新”员工进行培训并经考试合格后上岗， 扣 2 分 /人 ； 7)现场抽查人员安全培训效果不理想，扣2 分 /人。 4.6.3.3 外来工作人员 10 查阅培训记录 1)未经过安全知识及安全规程培训的考试，不得分； 2)未经考试合格后上岗，扣 2 分 /人。 4.6.3.4 企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员 20 查阅培训记录 1)未经具有相应资质的安全培训机构进行培训并持证上岗，不得分； 2)离开岗位

29、6 个月的人员未重新进行培训，扣 5 分 /人 。 4.6.4 安全规章制度考试 10 查阅考试记录 1)未每年组织对人员考试，不得分； 2)参考人员合格率未达到 100%，并且未组织补考，不得分； 3)未每年对公司各部门责任人安排培训并考试，扣 5 分； 4)未对因违反安全规章制度造成安全事故，严重未遂的责任者重新进行规程学习并考试合格，扣 5 分 /人。 4.7 安全 例行 工作 安全例行工作共 160 分，评价标准见表 7。 表 7 安全例行工作评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.7 安全例行工作 160 4.7.1 安全例会 20 查阅会议纪录 1)未按要

30、求召开年度安全工作会、月、周、日安全例会、安全监督例会，扣 5 分 /次； 2)会议记录不完整，扣 3 分 /项； 3)主要负责人未亲自主持安委会会议、年度安全工作会、安全生产月例会，扣 5分 /次； 4)会议布置内容未落实，扣 5 分 /项。 4.7.2 班前会、班后会 10 查班组会议记录 1)未正常召开班前（后）会议，扣 3 分 /次； 2)会议记录不完整或记录内容未达到要求，扣 2 分 /项。 Q/GDW/Z 11610 2016 9 表 7（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.7.3 安全活动 30 查班组安全活动记录 1)未按规定落实上级安全生产主体活动，未

31、制定具体方案，扣 10 分； 2)未开展安全日活动， 扣 5 分 /次； 3)活动文件、记录不完整或活动内容未达到要求，扣 2 分 /项； 4)班组上级主管领导未每月参加班组安全活动且未审核活动记录，扣 3 分 /项。 4.7.4 安全检查 20 查阅检查记录、检查表或提纲、整改通知单 1)未开展季节性安全检查、专项安全检查，扣 10 分 /次； 2)未制定检查提纲或检查表，扣 5 分 /次； 3)未制定整改计划并闭环管理，扣 5 分 /次； 4)现场核查对到期未进行整改或已整改项目重复出现，扣 10 分 /次。 4.7.5 反违章 80 4.7.5.1 反违章机制建设 30 查阅工作实施方案

32、或制度等文档 1)未成立反违章工作组织机构，不得分； 2)未制定反违章工作目标、重点措施、奖惩办法和考核规则，扣 10 分； 3)未配置足够的人员、资金和装备保障，扣 5 分 /项。 4.7.5.2 反违章工作开展 30 查阅工作记录、违章记录登记表 1)未开展违章自查自纠，未建立违章曝光制度，扣 15 分； 2)未开展反违章统计分析工作，扣 5 分 /次。 4.7.5.3 反违章考核 20 查阅考核记录 1)未开展反违章工作考核，扣 10 分； 2)未建立完善反违章工作考核激励约束机制，扣 10 分； 3)查评期间发现现场存在违章情况，扣 5分 /次。 4.8 风险管理 风险管理共 80 分

33、，评价标准见表 8。 表 8 风险管理评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.8 风险管理 80 4.8.1 风险管理要素 20 查阅安全风险评估表、安全风险预警通知单 1)未建立风险评估和识别工作机制，扣10 分； 2)未按照预警发布、预警承办、预警解除相关程序开展工作，扣 10 分； 3)未逐月对安全风险预警发布、措施落实、实际效果等进行统计、分析和评估，扣 5 分 /月； 4)未落实风险预警管控措施，扣 5 分 /项。 4.8.2 企业综合风险管理 30 Q/GDW/Z11610 2016 10 表 8（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4

34、.8.2.1 隐患排查治理 20 查阅检查记录、整改记录 1)未形成隐患排查闭环管理机制，扣 10分； 2)未建立隐患信息库，扣 10 分； 3)隐患未按计划整改，扣 5 分 /项； 4)未对治理效果进行验证和评估，扣 5分 /项； 5)对暂不能完成整改的隐患，未制定预控措施和应急预案，扣 5 分 /项。 4.8.2.2 安全性评价 10 查阅查评文件 1)未制定评价计划，不得分； 2)未按计划开展安全自评价工作，扣 5分 /次； 3)未按自评报告进行整改，扣 3 分 /项。 4.8.3 作业风险管控 30 4.8.3.1 管理类作业风险管控 15 查阅安全风险评估表、风险点分析记录、班前会议

35、纪要 1)未针对作业安全风险编制计划或计划编制不合理，扣 10 分； 2)安全风险作业组织不合理，扣 10 分； 3)无相关记录或记录不全，扣 5 分。 4.8.3.2 作业行为风险管控 15 查阅风险点告知单、班前会记录、重大操作人员到位表、现场核查 1)开工前未对作业人员交待风险点，扣10 分； 2)作业人员未执行控制措施，扣 5 分； 3)风险管控关键人未落实和监督管控措施，扣 5 分； 4)高风险作业管理人员未到位，扣 5 分； 5)抽查现场作业风险分析不充分，扣 10分 /项。 4.9 应急管理 应急管理共 160 分，评价标准见表 9。 表 9 应急管理评价标准表 序号 评价项目

36、标准分 查评方法 评分标准 备注 4.9 应急管理 90 4.9.1 组织机构及职责 20 查阅相关文件 1)组织体系不健全，扣 5 分； 2)应急责任分工不明确，扣 2 分 /人； 3)相关人员未了解岗位应急职责，扣 2分 /人； 4)人员发生变化，未及时调整应急组织机构，扣 2 分 /次。 Q/GDW/Z 11610 2016 11 表 9（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.9.2 预案体系建设 40 4.9.2.1 预案编制 10 查阅预案文本 1)应急预案（总体预案、专项预案、现场处置方案）不健全，扣 2 分 /项； 2)应急预案可操作性不强，扣 2 分 /项

37、。 4.9.2.2 评审、发布及备案 20 查阅评审、发布及备案记录 1)应急预案未评审，扣 10 分； 2)经重大修改的应急预案未重新组织评审，扣 10 分； 3)应急预案未正式发布，扣 5 分； 4)应急预案未向上级单位及地方政府报备，不得分； 5)经重大修改的应急预案未重新向上级单位及地方政府报备，扣 10 分 。 4.9.2.3 实施和修订 10 查阅应急预案实施和修订记录 1)未每年进行评估，并编制评估报告，不得分； 2)应急预案未每三年修订一次，不得分； 3)重大技术改造、管理模式变化、环境重大变化或法律、法规和标准发生变化，未修订应急预案，不得分。 4.9.3 培训和演练 20

38、查阅培训、演练及评估记录，现场提问 1)未制定应急培训演练计划，扣 10 分； 2)未按计划组织培训演练，扣 5 分 /次； 3)培训演练内容不符合要求，扣 2 分 /项； 4)有关人员未掌握应急处理方法，扣 3分 /人； 5)培训或演练无记录或记录不完整，扣 2分 /次； 6)未对演练进行评估，扣 10 分。 4.9.4 应急保障 10 查阅应急物资台账、检查记录，现场核查、现场提问 1)未建立应急队伍，不得分； 2)班组现场未配备或配备的应急物资达不到效果，扣 2 分 /处 ； 3)应急物资储备不足，扣 5 分； 4)未与当地政府及企事业单位建立应急联动机制，扣 5 分。 4.10 事故调

39、查处理及安全奖惩 事故调查处理及安全奖惩共 40 分，评价标准见表 10。 表 10 事故调查处理及安全奖惩评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.10 事故调查处理及安全奖惩 40 4.10.1 事故调查处理 20 查阅事故报告记录 1)事故报告不及时，扣 10 分 /次； 2)事故调查处理资料（原始记录、现场图像、事故报告）保存不完整，扣 5 分 /次； 3)未按“四不放过”原则进行事故调查处理，不得分。 Q/GDW/Z11610 2016 12 表 10（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.10.2 安全考核与奖惩 20 查阅制度及有关奖

40、罚记录 1)安全奖惩机制不健全，不得分； 2)安全奖惩落实不到位，不得分。 4.11 外包工程安全生产管理 外包工程安全生产管理共 100 分，评价标准见表 11。 表 11 外包工程安全生产管理评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.11 外包工程安全生产管理 100 4.11.1 安全资信及安全条件 20 查阅审查承包单位、承租单位的资质和有关文件、资料 1)按规定不具备企业资质（营业执照、法定代表人资格证书）、业务资质（建设主管部门和电力监管部门颁发的资质证书）和安全资质（安全生产许可证），扣 10分； 2)企业负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未持有国家

41、有关部门规定的有效安全证件，扣 10 分； 3)施工机械、工器具、安全用具及安全防护设施不满足安全作业要求，扣 10 分； 4)施工作业队伍超过 30 人的未配专职安全员， 30 人以下的未设兼职安全员，扣 5分 /项。 4.11.2 合同与安全协议 20 查阅相关证件、安全交底记录等文档 1)未按规定签订承包合同（包括分包），不得分； 2)未签订安全协议或安全职责不明晰，不得分； 3)安全协议未经法定代表人（委托人）签字，扣 5 分 /次。 4.11.3 入场核查验证 20 查阅相关证件、安全交底记录等文档 1)发包单位未对承包单位项目负责人、专职安全生产管理人员等人员安全技术交底，扣 2

42、分 /人； 2)未按规定要求组织现场勘察，或无记录 ,扣 10 分； 3)核查承包单位进场项目负责人、专职安全生产管理人员、特种作业人员及其他作业人员的劳动合同、身份信息、执业资格、持证上岗、人证一致、安全培训考试、工伤保险和意外伤害保险办理等情况 ,不满足要求 ,扣 2 分 /人； 4)核查承包单位进场施工机械、工器具、安全用具及安全防护设施明细表及其检验合格证明等情况不满足要求，扣 5 分 /项。 Q/GDW/Z 11610 2016 13 表 11（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 4.11.4 过程监督检查 40 查阅相关证件、安全交底记录等文档，现场核查 1)未

43、按规定执行工作票制度，不得分； 2)施工区域未采取有效隔离，扣 10 分； 3)施工安全标志牌不齐全，扣 2 分 /项； 4)未编制安全施工方案，不得分 ， 安全措施编写不全，扣 5 分 /项 ， 安全措施执行不到位，扣 5 分 /项； 5)发包单位未开展外包项目安全检查、隐患排查、风险预警管控等工作，扣 5 分 /项； 6)现场发现违反外包安全规定的项目，扣5 分 /项。 5 劳动安全与作业环境 5.1 劳动安全 劳动安全共 830 分，评价标准见表 12。 表 12 劳动安全评价标准表 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 5.1 劳动安全 830 5.1.1 电气安全 150

44、 5.1.1.1 电气安全用具 60 5.1.1.1.1 绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器、绝缘拉杆、绝缘挡板 10 现场检查、现 场提问 1)未建立台账，台账与实际不符，不得分； 2)无试验合格证或超过有效期使用，扣 2分 /项 ； 3)现场放置工器具中有报废品，扣 2 分 /项 ； 4)验电器的自检功能不正常，扣 2 分 /项 ； 5)存放、放置混乱，扣 2 分； 6)绝缘手套漏气、有机械损伤、绝缘靴老化，不得分； 7)绝缘部分表面有裂纹、破损或污染，不得分； 8)抽查提问人员对用具正确使用不能完全掌握，扣 5 分。 5.1.1.1.2 携带型短路接地线 10 现场检查 1)无清册，清

45、册与实际不符，不得分； 2)无试验合格证、超过有效期使用，不得分； 3)编号不齐全、不清晰，扣 3 分； 4)接地线绝缘部分表面有裂纹、破损，不得分； 5)接地线未进行短路容量计算，扣 3 分； 6)现场使用接地线与接地容量不符，扣 3分； 7)携带型接地线导线、线卡、连接部分不牢固、导线断股、螺丝松，扣 2 分。 Q/GDW/Z11610 2016 14 表 12（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 5.1.1.1.3 手持电动工具 10 查阅台账、检查试验记录 1)未建立台账，台账与实际不符，不得分； 2)无试验合格证，或超过有效期使用，不得分； 3)无试验记录（报告）

46、，不得分； 4)无借用、检查的技术档案或台账，扣 2分； 5)机械防护部分不完整，扣 1 分 /台； 6)保护接地（零）连接不正确、不牢固、不可靠，扣 5 分 /台； 7)电源线未使用多股铜芯橡皮护套软电缆或护套软线，不满足类工具要求，不得分； 8)外壳及手柄有裂纹、破损，扣 1 分 /台； 9)插头、电源线不完整、有破损，扣 1分 /台； 10)未制定操作手册，不得分； 11)现场人员使用不正确，不得分。 5.1.1.1.4 潜水泵、其他水泵、砂轮锯等移动电气设备 10 查阅台账、检 查试验记录 1)无清册，清册与实际不符，不得分； 2)无试验合格证，超过有效期使用，不得分； 3)无试验记录

47、（报告），不得分； 4)无借用、检查的技术档案或清册，不得分； 5)机械防护部分不完整，扣 1 分 /台； 6)无规范的存放点，不得分； 7)保护接地（零）连接不正确、不牢固、不可靠，扣 1 分 /台； 8)电源线未使用多股铜芯橡皮护套软电缆或护套软线。不满足类工具要求，不得分； 9)外壳及手柄有裂纹、破损，扣 1 分 /台； 10)插头、电源线不完整、有破损，扣 1分 /台； 11)未制定操作规程，不得分； 12)现场人员未正确使用，不得分。 5.1.1.1.5 电气安全用具使用 10 查借用记录、现场检查、现场提问 1)未明确专人负责管理，扣 5 分； 2)领用、归还未严格履行交接和登记手

48、续，扣 2 分 /次； 3)现场发现未按规定使用或使用方法不正确，扣 2 分 /次； 4)存放条件（方式）不符合要求，扣 2分 /处。 5.1.1.1.6 电气安全用具的采购 10 查阅资料、审查文件等文档，现场检查 1)购置未经检验测试产品，不得分； 2)未审查签字验收，扣 5 分。 Q/GDW/Z 11610 2016 15 表 12（续） 序号 评价项目 标准分 查评方法 评分标准 备注 5.1.1.2 剩余电流保护装置的使用管理 30 查阅制度，现 场检查 1)未制定本单位剩余电流保护器现场安装和使用管理规定，不得分； 2)剩余电流保护器动作参数选择不符合要求，扣 2 分 /台； 3)

49、剩余电流保护器没有国家认证标志，不得分； 4)属于类的电气设备及手持式电动工具、安装在潮湿或强腐蚀性等环境恶劣场所的电器设备、暂设临时用电的电器设备、生产办公楼等房间内插座回路、安装在水中的供电线路和设备没有安装剩余电流保护器，扣 10 分； 5)用于消防设备的电源，没有安装报警式剩余电流保护器，不得分； 6)剩余电流保护器安装接线不正确，扣10 分； 7)剩余电流保护器无定期检查试验纪录，扣 5 分。 5.1.1.3 动力、照明配电箱的使用管理 20 现场检查 1)现场配电箱无设备标志或标志与实际不符，不得分； 2)没有台账或台账与现场实际不符，不得分； 3)各路配线负荷标志不清晰，扣 2 分 /项； 4)保护接地（零）系统连接不符合安全要求，扣 2 分 /项； 5)箱体未接入接地网，单独接地的接地电阻大于 2 ，扣 2 分 /项； 6)箱体下部穿线孔无保护胶圈，电缆直接与箱体接触，扣 2 分 /项； 7)箱门不完好，内部有杂物，扣 2 分 /项； 8)室外电源箱未设防雨设施或防雨设施不