[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人( )指定的账户。（A）登记结算公司（B）证券服务部（C）证券交易所（D）证券营业部2 ( )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。（A）承销团（B）发行人的董事会秘书（C）发行人的授权代表（D）主承销商的授权代表3 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。（A）10%（

2、B） 15%（C） 25%（D）30%4 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（A）12（B） 10（C） 7（D）55 在对一般法人配售和对一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行人订立配售协议，约定的持股时间不得少于( )个月。（A）3（B） 6（C） 9（D）126 发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，公开发行数量在 4 亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的_；公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股) 的，配售数量不超过向战略投资者配售后

3、剩余发行数量的_。( )（A）30% ；40%（B） 20%；40%（C） 20%；50%（D）30% ；50%7 为规范首次公开发行股票，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，中国证监会要求网下部分通过( )进行电子化发行。（A）证券交易所（B）证监会（C）证券公司（D）证券代理机构8 根据主承销商的书面委托，( )向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。（A）证券公司（B）证券代理人（C）证券交易所（D）证监会9 ( )向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据。（A）主承销商（B）证券业协会（C）登记结算公司（D）结算银行10 初步询价开始日前( )个交易日内，发

4、行人应当向交易所申请股票代码。（A）2（B） 3（C） 5（D）1011 在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前 1 个交易日( ) 前，按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。（A）12:00（B） 13:00（C） 15:00（D）0:0012 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于 T 日( )前通过申购平台发送至登记结算平台。（A）12:00（B） 15:00（C） 15:30（

5、D）18:3012 累计投标询价开始前( )个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。（A）1 B。2（B） 3（C） 5（D）A13 ( ) 日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过 PROP 发送给主承销商。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+314 ( ) 根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。（A）登记结算公司（B）证券交易所（C）

6、证监会（D）结算银行15 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过( )系统公开发行股票。（A）银行间债券（B）国债（C）同业拆借（D）交易所交易16 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。（A）1（B） 10（C） 100（D）100017 深交所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于_股。 ( )（A）100；100（B） 100；500（C） 500；500（D）500；100018 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短 1 个交易日。（A）1（

7、B） 2（C） 3（D）419 在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+420 申购日后的( ) 日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+421 “全额预缴款、比例配售、余额转存” 方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和( )的结合。（A）与储蓄存款挂钩方式（B）向二级市场投资者配售的方式（C）对一般投资者上网发

8、行与对机构投资者配售相结合的方式（D）超额配售选择权22 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。（A）应重新申购（B）发行底价就是最终的发行价格（C）主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量（D）主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量23 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。（A）基金公司（B）新股发行人（C）主承销商（D）交易所24 ( ) 负责超额配售选择权的行使和股票的配售。（A）承销团（B）发行人的董事会秘

9、书（C）发行人的授权代表（D）主承销商的授权代表25 在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起( )日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（A）10（B） 15（C） 20（D）3026 在某次股票发行中，主承销商行使超额配售选择权，从集中竞价交易市场购得占本次包销数额 3%的股票，要求发行人增发占本次包销数额 5%的股票，那么，这次超额配售选择权的累计行使数量和实际新股发行数量分别占本次包销数额的百分比为( )。（A）2% ；105%（B） 3%；108%（C） 8%；105%（D）5%

10、 ；108%27 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。（A）2（B） 3（C） 5（D）1028 在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊上披露的内容不包括( ) 。（A）发行人本次发行的股份总量（B）发行人本次筹资总金额（C）因行使超额配售选择权而发行的新股数（D）从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用29 主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后( )个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内

11、部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。（A）2（B） 3（C） 10（D）15证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户。在上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式。以发行价格委托证券营业部申报。一经申报，不得撤单。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式2 【正确答案】 C【试题解析】 超

12、额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额 15%的股份，即主承销商按不超过包销数额 15%的股份向投资者发售。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式3 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式4 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式5 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式6 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式7 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式8 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式9 【正确答案】 B【知识模

13、块】 首次公开发行股票的发行方式10 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式11 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式12 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式13 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式14 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式15 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式16 【正确答案】 D【试题解析】 沪市股票上网发行资金申购实施办法(2009 年 6 月修订)第二条(二)规定：每 1 申购单位为 1000 股，申购数量

14、不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过 9999.9 万股。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式17 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式18 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式19 【正确答案】 B【试题解析】 在上网发行资金申购流程中，申购日后的第 2 天(T+2 日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人和主承销商应在 T+2 日前 (含 T +

15、2 日)提供确定的发行价格。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式20 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式21 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式22 【正确答案】 B【试题解析】 当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式23 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式24 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式25 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式26 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式27 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式28 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式29 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式