[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷12及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 12 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )不属于证券交易必须遵循的原则。（A）信息公开原则（B）公正原则（C）公允原则（D）公平原则2 从内容上看，认股权证具有( )的性质。（A）债权（B）场外交易（C）基金（D）期权3 以下不是场外交易市场特征的是( )。（A）由各个独立的证券公司分别组织交易活动（B）交易活动呈现非集中性（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者（D）采取投资者委托买卖的方式进行交易4 我国沪、深证券交易所目前采用

2、的报价方式是( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）人工报价5 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）306 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）场内交易员（B）营业部电脑系统（C）营业部终端处理机（D）交易所电脑主机7 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（A）普通会员（B）特别会员（C）正式会员（D）临时会员8 下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。（A）具有与委托合同相同的法律效力（B）具备委托合同应具备的主要内容（C）明确了证券经纪商作为受

3、托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务（D）明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份9 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下10 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是( )。（A）股市的收益（B）合法的证券公司（C）投资品种的

4、选择（D）委托买卖方式的选择11 我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。（A）0.01（B） 0.1（C） 1（D）512 下列关于证券过户的说法中，正确的是( )。（A）记名证券申报时，申请人不要输入证券账号（B）交易性过户在买方的账户上增加相应证券（C）交易性过户在卖方的账户上增加相应证券（D）交易性过户在买方的账户上减少相应证券13 假设投资者在 T H 办理了证券转托管，则其可在( )日卖出证券。（A）T+0（B） T+1（C） T+3（D）T+514 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均

5、为 10%（B）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%（C）股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%15 下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是( )。（A）证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守 “实名制”原则（B）客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立（C）客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户（D）资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符16 我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份 )。（A）10

6、（B） 50（C） 100（D）100017 X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票的交易特别处理，属于*ST 股票，收盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为 _元；Y 股票交易的价格上限为 _元。( )（A）13.62；10.14（B） 12.86；11.14（C） 12.86；10.14（D）13.62；11.1418 当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖19 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为

7、15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则( ) 。（A）成交价格为 15 元（B）成交价格为 14.98 元（C）成交价格为 14.99 元（D）不能成交20 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”21 以下不属于股份登记的是( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股和配股登记（D）发放现金股利登记22 证券交易所对 A 股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）10%23 关于

8、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( ) 。（A）应建立健全经纪业务的实时监控系统（B）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容（C）应在营业部采用统一的柜面交易系统（D）应建立交易数据安全备份制度24 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。（A）2004-12-7（B） 2005-1-1（C） 2006-5-19（D）2006-5-2025 关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（A）可转债“ 债转股” 通过交易所交易系统进行（B） “债转股” 时，申报方向为买入（C） “债转股” 时，转股申报不得撤单（D）可转债的买卖申报优先于转股

9、申报26 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（A）中国结算公司的交易清算系统（B）证交所交易系统（C）各证券公司（D）各银行27 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（A）发行之后（B）发行之中（C）发行之前（D）议价过程28 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。（A）0（B） 1（C） 2（D）329 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担

10、方式（D）为客户从事期货交易提供担保30 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（A）11:25（B） 13:30（C） 14:55（D）15:0031 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( ) 。（A）公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售（B）公司收购的有关方案（C）公司债务担保发生重大变更（D）公司的股利分配计划和增资计划32 证券公

11、司自营买卖业务的首要特点为( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不稳定性（D）买卖的随意性33 在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会34 客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。( )。（A）证券公司；客户（B）客户；证券公司（C）证券公司；证券公司（D）客户；客户35 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三

12、级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制36 代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。（A）客户自己（B）证券交易所（C）证券公司（D）代理人37 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（A）托管银行（B）证券公司（C）推广机构（D）结算托管部门38 证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（A）2%（B） 5%（C） 10%（D）15%39 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。（A）证券公司与客户签订的资产管理合

13、同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失40 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下

14、（C） 1 倍以 Z10 倍以下（D）1 倍以上 15 倍以下41 证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。（A）沪、深证券交易所（B）中央结算公司（C）中国证监会（D）中国结算公司42 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。（A）10 万元以上 15 万元以下（B） 15 万元以上 20 万元以下（C） 20 万元以上 50 万元以下（D）30 万元以上 50 万元以下43 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%44 ( ) 负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，

15、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。（A）董事会（B）业务决策机构（C）业务执行部门（D）分支机构45 在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月。（A）2（B） 3（C） 6（D）1246 回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。（A）证券公司（B）交易所（C）登记结算机构（D）交易双方47 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。（A）大于（B）小于（C）等于（D）大于等于48 假

16、设 2009 年 6 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为( )元。（A）1019545（B） 1121500（C） 1233650（D）234222049 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。（A）国债（B）企业债（C）融资券（D）特种金融债券50 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）80%（B） 100%（C） 120%（D）200%51 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。（A

17、）2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日（B） 2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日（C） 2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日（D）2002 年 12 月 30 R 和 2003 年 1 月 3 日52 ( ) ，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。（A）2008-10-1（B） 2009-1-1（C） 2009-3-1（D）2009-5-153 债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（A）证券账户（B）资金账户（C）席位（D）交易所54 回购交易到期清算日收市后，中国结算公

18、司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：( )。（A）(购回价 -100)/100 100%（B） (购回价-100)/100 ( 一年的天数/回购天数)100%（C）成交年收益率100回购天数/360（D）100+成交年收益率 100回购天数/36055 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模56 证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。（A）中国证券登记结算有限责任公司（B）客户（C）证券交易所（D）其他证券公司57 证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。（A）

19、T（B） T+1（C） T+2（D）T+358 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。（A）1 年定期存款利率（B）金融同业活期存款利率（C） 0（D）活期存款利率59 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（A）每月（B）每季度（C）每半年（D）每年60 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（A）1.7568（B） 1.8182（C） 1.8926（D）1.9866二、多项选择题本大

20、题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 下列关于基金的说法中，正确的有( )。（A）基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动（B）基金交易的报价有净价和全价之分（C）基金有封闭式与开放式之分（D）基金的交易与股票类似62 看涨期权赋予期权购买者的权利有( )。（A）买入（B）卖出（C）选择是否履行期权合约（D）选择是否放弃履行期权合约63 在我国银行间债券市场上，自主报价可以分为( )。（A）公开报价（B）格式化询价（C）对话报价（D）特种报价64 下面属于证券交易的有( )。（A）期货交易

21、（B）债券交易（C）权证交易（D）基金交易65 下列关于有形席位和无形席位的说法中，正确的有( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令66 下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )。（A）遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动（B）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（C）派遣合格代表人场从事证券交易活动（D）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展67 下列关于交易所席位管理的说法中，正确的

22、有( )。（A）会员席位可以自由转让（B）会员的席位只能由会员单位自己使用（C）未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用（D）交易席位不得退回68 下列关于封闭式基金的说法中，正确的有( )。（A）封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市（B）封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额（C）封闭式基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数（D）封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回69 无形席位报盘方式的优点有( )。（A）交易速度提高（B）交易申报差错率降低（C）交易环节简化（D）交易纠纷减少70 证券交易场所的

23、作用在于( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格（C）实施公开、公正和及时的信息披露（D）为各种证券提高流动性71 关于 B 股交易的说法，下列不正确的有( )。（A）采用无纸化交易方式（B）上海证券交易所以 1000 股为一单位（C）深圳证券交易所以 1000 股为一单位（D）目前实行 T+0 回转交易制度72 证券经纪业务的风险主要包括( )。（A）信用风险（B）管理风险（C）技术风险（D）合规风险73 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在(

24、)。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构（B）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额（C）客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项（D）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理74 投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有( ) 。（A）代理人姓名（B）代理人身份证号码（C）委托人姓名（D）授权权限75 证券营业部咨询服务的主要内容有( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公

25、布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况（D）向投资者揭示人市风险及防范措施76 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( ) 。（A）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明（B）进入证券公司营业场所检查（C）查询、复制相关的文件、资料（D）检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料77 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券

26、从业资格。（A）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理（B）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好（C）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险（D）未按照规定指定专门部门处理客户投诉78 在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。（A）拒绝接受不符合规定的委托要求（B）按规定收取服务费用（C）不得向客户融资融券（D）坚持为客户保密制度79 股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交( ) 等一系列相关材料。（A）股票登记申请（B）中国证

27、监会关于股票发行的核准文件（C）配股说明书（D）承销协议80 填写证券名称的方法有( )。（A）全称（B）简称（C）缩写（D）代码81 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。（A）柜台委托（B）电话委托（C）函电委托（D）网上委托82 上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制证券的规定有( )。（A）集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%（B）连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格（C）连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时

28、揭示的最高买入价格的 70%（D）集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制83 下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。（A）可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%（B）专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%（C）代办 A 股按成交金额的 0.3%收取（D）代办 B 股按成交金额的 0.3%收取84 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（A）一步式开户（B）二步式开户（C）三步式开户（D）托管式开户85 上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。（A）上证综合指数（B）上证 80 指数（C）上证红利指数（D）上证企债指数86 证券账户管理的内容包括(

29、 )。（A）证券账户的开（B）证券账户挂失补办（C）证券账户合并（D）非交易过户87 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（A）买卖方向为买入（B） “委托价格” 项填报股东大会议案序号（C）对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量 ”项下填报选举票数（D）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单88 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定方式不同（C）认购成功者的确认方式不同（D）承销方式不同89 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(

30、 )等。（A）最近 2 年内不存在重大违法、违规行为（B）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（C）具有 15 家以上的营业部，且布局合理（D）具有健全的内部控制制度和风险防范机制90 下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法中，正确的有( )。（A）在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量（B）配股认购于 R+1 日开始，认购期为 10 个工作日（C）配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易（D）如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日

31、)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户91 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有 ( )。（A）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间（B）在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元（C）上海证券交易所在行情发布系统中的“平均价 ”栏目揭示每份基金份额的面值（D）同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外92 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 H 内再次公告股东大会

32、通知。（A）配股（B）发行可转换公司债券（C）以股抵债（D）重大资产重组93 A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )（A）B 期货公司是 A 证券公司的全资子公司（B） C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制（C） A 证券公司是 D 期货公司的控股公司（D）E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切94 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（A）申购日之前（B）申购日当日（C）申购日次日（D）提出申购申请后95 关于我国权证交易，下列说法正确的是(

33、 )。（A）单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份（B）当日买进的权证，当日可以卖出（C）权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算（D）无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所96 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( ) 。（A）介绍业务的范围（B）介绍业务对接规则（C）执行期货保证金安全存管制度的措施（D）客户投诉的接待处理方式97 非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。（A）柜台自营买卖（B）股票包销（C）配股（D）股票代销98 下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操

34、作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）加强自营账户的集中管理和访问权限控制99 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券（B）是一种以盈利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行100 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（A）资产管理（B）投资银行（C）经纪（D）物业管理101 证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。（A）内控制度（B）推广安排（C）投资风险承担和证券公司资金参与（D）登记、托管与结算102 在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括( )。（A）资产总值（B）估值对象（C）估值日（D）估值程序103 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。（A）集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别 (限定性或非限定性)、组合投资比例