[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷5及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。（A）4，5（B） 3，10（C） 4，7（D）3，72 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）在资产管理业务中投资决策失误3

2、 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。（A）自有资金或证券；手续费收入（B）客户资金或证券；手续费收入（C）自有资金或证券；买卖证券的差价（D）客户资金或证券；买卖证券的差价4 下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性5 下列各项中，( ) 不属于我国证券交易所管理办法规定的证券交易所职能。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）发布对证券价格进行预测的文字和资料6 某投资者于 2008 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所

3、交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）6 月 22 日（B） 41448（C） 41449（D）414507 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，每个企业年金计划通常最多可以开立( ) 个证券账户。（A）1（B） 5（C） 10（D）158 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是( )。（A）信托公司每设立 1 个信托产品开立 1 个专用证券账户（B）全国社会保障基金每设立 1 个投资组合开立 1 个证券账户（C）证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立 1 个证券账户（D）证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立 1 个专用证券账户9

4、按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）5（B） 10（C） 15（D）2010 下列各项中，( ) 不可进行回转交易。（A）B 股（B）企业债券（C）权证（D）基金11 某上市公司每 10 股派发现金红利 250 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 850 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 1625 元，则除权(息) 报价应为 ( )元。（A）1350（B） 7.83（C） 13.8（D）16.2512 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民

5、币。（A）100（B） 200（C） 500（D）100013 在询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后( )分钟内决定接受与否以决定是否成交。（A）5，20（B） 3，20（C） 5，30（D）3，3014 2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。（A）税率统一下调为 2（B）税率由 1调整为 3（C）只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收（D）只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收15 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应( )。（A）由投资者本人承担

6、（B）由证券公司承担（C）投资者与证券公司各承担一半（D）由仲裁机关裁决16 质押式回购也可以称作( )。（A）开放式回购（B）买断式回购（C）封闭式回购（D）卖断式回购17 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（A）价格优先、时间优先（B）价格优先、客户优先（C）时间优先、客户优先（D）数量优先、客户优先18 证券交易的特征主要表现为( )。（A）流动性、效率性和风险性（B）流动性、收益性和风险性（C）流动性、收益性和稳定性（D）稳定性、收益性和冒险性19 下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是( )。（A）决策依据（B）投资程序（C）收益分配（D）风险控制20 股票网上发行就是

7、利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在( )挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。（A）证券交易所（B）股票发行公司（C）证券登记结算公司（D）证券营业网点21 某标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 共 4000 万元，成交价为 9，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。（A）一 4050 万元（B） 4100 万元（C） 4003 万元（D）4000 万元22 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。（A）证券公司从代理买卖业务中赚取买卖差价（B）债券交易主要形式是柜台代理买卖（C）我国证券经纪业务中，证券交易所代理买卖较多（D）我国

8、没有任何证券的柜台交易23 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少24 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。（A）买卖数量（B）委托地点（C）证券账号（D）买卖方向25 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。（A）证券交易所（B）证券公司（C）国家税收部门（D）中国结算公司26 证券公司自营业务的高风险特点主要指(

9、 )。（A）合规风险（B）技术风险（C）市场风险（D）经营风险27 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌。10，即 160 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1（B） 1.6（C） 2（D）428 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股29 回购交易通常在( ) 交易中运用。（A）运期（B）现货（C）债券（D）股票30 目前在我国，A 股账户不可用于买卖( )。（A）B 股（B）人民币普通股票（C）债券（D）证券投资基金

10、31 新股竞价发行的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性32 差额清算方式的主要优点是可以( )。（A）简化操作手续，提高清算效率（B）防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行（C）防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累的情况发生（D）防止证券公司的经营风险33 证券交易的竞价结果，不可能出现的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交34 有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10的 91 天国债回购，如果一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万

11、元。（A）15379（B） 16.412（C） 17.312（D）18.36935 下列关于基金的叙述，正确的是( )。（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易36 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可37 ( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）融券方38 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购

12、品种有( )个。（A）8（B） 9（C） 10（D）1139 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券和银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合40 ( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。（A）本金风险（B）流动性风险（C）操作风险（D）价差风险证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司应当自每

13、一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。2 【正确答案】 D【试题解析】 A、B、C 三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。3 【正确答案】 C【试题解析】 投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。4 【正确答案】 D【试题解析】 网上发行具有以下优点：经济性； 高效性。网上竞价发行除具有网上发行的前述优点之外，还具有以下优点：市场性； 连续性。5 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项

14、属于证券交易所不得从事的事项。6 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B 股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中 6 月 22 日(星期一)的下一个交易日为 6 月23 日(星期二) 。7 【正确答案】 C【试题解析】 全国社会保障基金每设立 1 个投资组合开立 1 个证券账户；而企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立 10 个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。8 【正确答案】 C【试题解析】 证券投资基金每租用 1 个基金专用交易席位开立 1 个证券账户；基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务

15、需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立 1 个专用证券账户。所以 C 选项错误。9 【正确答案】 B【试题解析】 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10，ST 股票为 5；但股票、基金上市当日无此限制。10 【正确答案】 D【试题解析】 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易，基本不可进行回转交易。11 【正确答案】 A【试题解析】 根据除权(息)价的计算公式，可得：12 【正确答案】 B【试题解析】 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金 200 万元人民币(中国结算公司深圳分公司从其结算备付金账

16、户中直接扣收)。13 【正确答案】 A【试题解析】 询价交易中，询价方每次可以向 5 家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20 分钟内予以接受的，固定收益平台即确认成交；20 分钟内未接受的，询价、报价自动取消。在询价方接受前，被询价方可以撤销其报价。14 【正确答案】 C【试题解析】 21 世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001 年 11 月 16 日，A 股、B 股交易印花税税率统一下调为 2；2。05 年 1 月 24 日，证券交易印花税税率从 2再下调到 1；2007 年 5 月 30 日，证券交易印花税率由 1上调为

17、3；2008 年 4 月 24 日，证券交易印花税率再由 30 下调为 1；2008 年 9 月 19日，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收。15 【正确答案】 B【试题解析】 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由证券公司承担。16 【正确答案】 C【试题解析】 买断式回购又称为开放式回购，质押式回购又称封闭式回购。17 【正确答案】 C【试题解析】 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人中报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报

18、。18 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。19 【正确答案】 C【试题解析】 收益分配属于集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但不是投资决策与风险控制包括的内容。20 【正确答案】 A【试题解析】 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型有网上定价发行和网上竞价发行。21 【正确答案】 C【试题解析】 R003 表示债券的 3 天回购，因此到期日资金清算结果为：到期日资金清算结果=4000+9 40003360=4003(万元)。22 【正确答案

19、】 C【试题解析】 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。23 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于柜台自营买卖的特点。24 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易委托指令的基本要素包括：证券账号； 日期；品种；买卖方向； 数量； 价格；时间；有效期；签名；其他内容。25 【正确答案】 D【试题解析】 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证

20、券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。26 【正确答案】 C【试题解析】 市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。27 【正确答案】 C【试题解析】 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+160 一 16)1251=2(元)。28 【正确答案】 D【试题解析】 B 股佣金是按 1 美元或 5 港元为起点收取。29 【正确答案】 C【试题解析】 回购交易具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。30 【正确

21、答案】 A31 【正确答案】 D【试题解析】 新股竞价发行股价交易被操纵。32 【正确答案】 A【试题解析】 净额清算也称差额清算方式，其主要优点是简化操作手续，提高清算效率。33 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。34 【正确答案】 A【试题解析】 按照证券回购价格计算公式，回购到期时这笔交易的购回资金=15+10159136015379(万元)。35 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金称为上市开放式基金(LOF)。开放

22、式基金以资产净值交易。36 【正确答案】 D【试题解析】 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。37 【正确答案】 D【试题解析】 在债券质押式回购交易中，融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。38 【正确答案】 D【试题解析】 深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 11 个回购品种。39 【正确答案】 B【试题解析】 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。40 【正确答案】 A【试题解析】 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。