[职业资格类试卷]期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷2及答案与解析.doc

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1、期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( ) 的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度2 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国银监会（B）中国保监会（C）中国证监会（D）中国人民银行3 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗

2、位负责人( )年以上经历。（A）2（B） 3（C） 5（D）74 期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）3（B） 4（C） 2（D）15 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）76 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 期货公司申请金融期货交

3、易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( ) 。（A）交易结算业务资格（B）一般结算会员资格（C）特别结算会员资格（D）全面结算业务资格10 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。（A）部门设置（B）人员配置（C）岗位责任（D）风险管理制度11 期货公司的高级管

4、理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。（A）近 1 年内存在不良信用记录（B）近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款（C）因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查（D）近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚12 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）注册资本不低于 5000 万元（C）结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 1 年以上经历（D）公司董事长、总经理和副总经理中至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年以上13 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国

5、证监会提交( )。（A）从业人员情况表（B） 高级管理人员情况表（C） 从业人员资格证书（D）主要部门负责人情况表14 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )（A）交易所的非结算会员（B）本公司的客户（C）交易所的交易结算会员（D）其他期货公司的客户三、判断是非题请判断下列各题正误。15 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )（A）正确（B）错误16 期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（A）正确（B）错误17 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 20

6、00 万元。( )（A）正确（B）错误18 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )（A）正确（B）错误19 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个会计年度客户保证金总额情况表。( )（A）正确（B）错误20 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。( )（A）正确（B）错误期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金

7、融期货结算业务试行办法第二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第三项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处

8、罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中

9、国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营 2 个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经

10、营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请目前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合

11、题目要求。9 【正确答案】 A,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近 2 年内未受

12、过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条至第九条规定，C 项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 2 年以上经历”，D 项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第五项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行

13、办法14 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第一项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第二项规定，期

14、货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 5000 万元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第一项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法